中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告
中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告
公告送出日期：2024年10月10日
1、公告基本信息
基金名稱 中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 中加頤慧定開債券
基金主代碼 005336
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2017年11月17日
基金管理人名稱 中加基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 中加基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)以及《中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2024年10月14日
贖回起始日 2024年10月14日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2024年10月14日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2024年10月14日
下屬基金份額類別的基金簡稱 中加頤慧定開債券A 中加頤慧定開債券C
下屬基金份額類別的交易代碼 005336 005337
該基金份額類別是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換 是 是
注：1、本基金為定期開放基金，本基金的首個封閉期為自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至第一個開放期的首日（不含該日）之間的期間，之后的封閉期為每相鄰兩個開放期之間的期間。除首次開放外，本基金每三個月開放一次，每次開放期不超過5個工作日。每個開放期所在月份為基金存續(xù)期內(nèi)的每個會計年度1月份、4月份、7月份和10月份（若基金合同生效日處于上述月份，則除外），每個開放期的首日為當(dāng)月第二個周五后（不含該日）的第一個工作日。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)（紅利再投資除外），也不上市交易。本基金第二十七個封閉期為2024年07月17日至2024年10月13日。
2、本次開放期時間為2024年10月14日至2024年10月15日。自2024年10月16日起，本基金進入第二十八個封閉期，封閉期為2024年10月16日至2025年01月12日（如遇節(jié)假日，封閉期結(jié)束時間將以基金管理人屆時的公告為準）。
2、日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間
2.1開放日及開放時間
本基金在開放期內(nèi)接受投資者的申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請。2024年10月14日為本基金的第二十七個運作周期結(jié)束后的開放日起始日期。
2.2申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
根據(jù)《中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》，本基金每個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起進入開放期，每次開放期不超過5個工作日。中加頤慧三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金本次的開放期為2024年10月14日至2024年10月15日。期間本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換或其他業(yè)務(wù)。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換時除外。
3、日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
申購時，投資人通過其他銷售機構(gòu)單筆申購的最低金額為10.00元（含申購費），追加申購的單筆最低金額為10.00元(含申購費)。各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。通過本基金管理人直銷柜臺申購，首次最低申購金額為10.00元（含申購費），追加申購的單筆最低金額為10.00元(含申購費)?；鸸芾砣瞬粚蝹€投資人累計持有的基金份額上限進行限制，法律法規(guī)另有規(guī)定除外。
3.2申購費率
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，申購費用主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用；本基金C類基金份額不收取申購費用。
投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。
本基金A類基金份額的申購費率如下表：
申購金額M（含申購費） A類份額申購費率
申購費 M＜100萬 0.57%
100萬≤M＜500萬 0.35%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
3.3其他與申購相關(guān)的事項
本基金單一投資者持有基金份額比例可達到或者超過50%，本基金不向個人投資者銷售。
4、日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
投資人可全部或部分基金份額贖回。單筆贖回基金份額不得低于10.00份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)網(wǎng)點保留的基金份額余額不足10.00份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延緩辦理贖回申請時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
4.2贖回費率
本基金A類基金份額和C類基金份額采用相同的贖回費率。贖回費率如下：
持有期限 贖回費率
贖回費 同一開放期內(nèi)將申購的份額予以贖回的 1.50%
其他 0.00%
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，贖回費全額歸入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
無。
5、日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
5.1.1基金轉(zhuǎn)換費用由基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成。
5.1.2基金轉(zhuǎn)換只能在相同收費模式下的基金份額之間進行。即前端模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為另一只基金的前端模式份額，后端模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為另一只基金的后端模式份額。投資者在提交基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時應(yīng)明確標示類別。
5.1.3轉(zhuǎn)出基金時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用的，收取該基金的贖回費用。
5.1.4轉(zhuǎn)入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用。
5.1.5本公司旗下基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，最低轉(zhuǎn)換申請份額以各產(chǎn)品相關(guān)公告為準。如果某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個交易賬戶的基金份額余額少于基金最低保留余額限制，則轉(zhuǎn)出基金余額部分基金份額將被同時贖回。
5.1.6投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。
5.1.7轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
5.1.8如遇旗下基金開展申購費率優(yōu)惠活動（包括本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)的費率優(yōu)惠活動，公告中有特別說明的除外），則基金轉(zhuǎn)換時的申購補差費按照優(yōu)惠后的費率計算，但對于通過銷售機構(gòu)網(wǎng)上交易提起的基金轉(zhuǎn)換申請，如本公司未作特別說明，將以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
5.1.9如遇申購費率優(yōu)惠活動，基金轉(zhuǎn)換費用的構(gòu)成同樣適用于前述規(guī)則，即基金轉(zhuǎn)換費用由基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成。
5.1.10轉(zhuǎn)換公式及其計算
（1）基金轉(zhuǎn)出時贖回費的計算：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)出凈額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費
（2）基金轉(zhuǎn)入時申購補差費的計算：
計算補差費金額=（轉(zhuǎn)出份額-再投資份額）×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值-（基金贖回費-再投資份額贖回費）
申購補差費＝Max{【計算補差費金額／（1＋轉(zhuǎn)入基金申購費率）】×轉(zhuǎn)入基金申購費率－【計算補差費金額／（1＋轉(zhuǎn)出基金申購費率）】×轉(zhuǎn)出基金申購費率，0}
凈轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費-申購補差費
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
如果轉(zhuǎn)入基金申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入基金固定申購費。
如果轉(zhuǎn)出基金申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)出基金固定申購費。
轉(zhuǎn)入份額按照四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差歸入基金財產(chǎn)。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
5.2.1本基金可以與本管理人旗下已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金轉(zhuǎn)換。
5.2.2開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)
基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)注冊登記的基金。
本基金通過中加基金管理有限公司直銷柜臺及網(wǎng)上交易辦理。
其他銷售機構(gòu)如以后開通本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本公司可不再特別公告，敬請廣大投資者關(guān)注各銷售機構(gòu)開通上述業(yè)務(wù)的公告或垂詢有關(guān)銷售機構(gòu)。
5.2.3本公司旗下基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以相關(guān)法律法規(guī)及基金管理人的相關(guān)規(guī)則為準。
6、基金銷售機構(gòu)
6.1場外銷售機構(gòu)
6.1.1直銷機構(gòu)
中加基金管理有限公司直銷中心。
6.1.2場外非直銷機構(gòu)
具體名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
6.2場內(nèi)銷售機構(gòu)
無。
7、基金份額凈值公告的披露安排
在開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8、其他需要提示的事項
8.1申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資者在申購基金份額時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
8.2申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延。
8.3申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。如相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、在不對基金份額持有人利益造成損害的前提下，對上述業(yè)務(wù)的辦理時間、方式等規(guī)則進行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。
如有任何疑問，請與本基金管理人聯(lián)系。
客服熱線：400-00-95526
官方網(wǎng)站：www.bobbns.com
風(fēng)險揭示：
本基金單一投資者持有基金份額比例可達到或者超過50%，存在特定機構(gòu)投資者大額贖回導(dǎo)致的基金份額凈值波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、巨額贖回風(fēng)險和基金資產(chǎn)凈值較低的風(fēng)險。本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者在投資前認真閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》選擇與自身風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品。
特此公告。
中加基金管理有限公司
2024年10月10日
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