南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
南方宏元定期開放債券型發(fā)起式
證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的
公告
公告送出日期：2024年10月16日
1公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金登記機構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
南方宏元定開債券發(fā)起
004180
契約型開放式
2018年12月26日
南方基金管理股份有限公司
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
南方基金管理股份有限公司
《南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
《南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
2024年10月21日
2024年10月21日
2024年10月21日
2024年10月21日
注：1、本基金為定期開放基金，本次開放期時間為2024年10月21日至2024年11月15日。開放期內(nèi)本基金接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請。
2、本基金自2024年11月16日起進入封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請。
2申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金基金合同生效后，每3個月開放一次。開放期指本基金每一個封閉期結(jié)束之日后第一個工作日起（含該日）進入開放期，開放期不少于5個工作日并且最長不超過20個工作日。開放期內(nèi)，投資人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申購、贖回基金份額，或辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金管理人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間為開放期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停時除外。封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，也不上市交易。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
本基金本次開放期時間為2024年10月21日至2024年11月15日，并自2024年11月16日起進入封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請。
為保護基金份額持有人利益，在開放期間，本基金管理人有權(quán)依據(jù)本基金的規(guī)模情況和市場變化情況，根據(jù)基金合同的約定，暫停、提前結(jié)束或延長申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)期限。屆時本基金管理人將在規(guī)定媒介上公告。
3申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為1元，各銷售機構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外；
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述申購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3.2申購費率
本基金申購費率最高不高于0.8%，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（M）
M＜100萬
100萬≤M＜500萬
500萬≤M＜1000萬
M≥1000萬
申購費率
0.8%
0.5%
0.3%
每筆1,000元
投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
銷售機構(gòu)可參考上述標(biāo)準(zhǔn)對申購費用實施優(yōu)惠。申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
1、基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購申請的當(dāng)天作為申購申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人?；痄N售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申請的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準(zhǔn)；
2、申購以金額申請，遵循“未知價”原則，即申購價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
3、投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提交的申購申請不成立；
4、當(dāng)日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、本基金單筆贖回申請不得低于1份，投資人全額贖回時不受上述限制，基金銷售機構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)高單筆贖回申請份額要求限制，具體以基金銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制；
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
本基金贖回費率最高不超過1.5%，隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如下表所示：
申請份額持有時間（N）
N＜7日
7日≤N＜1年
1年≤N＜2年
N≥2年
贖回費率
1.5%
0.1%
0.05%
0
注：1年指365日
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低于贖回費總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其中贖回持有時間少于7日的份額贖回費應(yīng)全額歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
1、基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效贖回申請的當(dāng)天作為贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。基金銷售機構(gòu)對贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。贖回的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準(zhǔn)；
2、贖回以份額申請，遵循“未知價”原則，即贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
4、當(dāng)日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
5、投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
5轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
一、本基金與本公司旗下其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成；
2、轉(zhuǎn)出基金時,如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。收取的贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定；
3、轉(zhuǎn)入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時,每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時,不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差額進行補差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時不收取申購補差費；
4、下面以投資人進行本基金與南方價值A(chǔ)、南方現(xiàn)金A之間的轉(zhuǎn)換為例進行說明（其中1年為365日）
本基金
轉(zhuǎn)
南方價值A(chǔ)
南方價值A(chǔ)
轉(zhuǎn)
本基金
本基金
轉(zhuǎn)
南方現(xiàn)金A
轉(zhuǎn)換金額（M）
M＜100萬
100萬≤M＜500萬
500萬≤M＜1000萬
M≥1000萬
——
——
轉(zhuǎn)換費率
申購補差費率
1.0%
0.7%
0.3%
0
0
0
贖回費率
份額持有時間（N）：
N＜7日：1.5%；
7日≤N＜1年：0.1%；
1年≤N＜2年：0.05%
N≥2年：0
份額持有時間（N）：
N＜7日：1.5%；
7日≤N＜1年：0.5%；
1年≤N＜2年：0.3%；
N≥2年：0
份額持有時間（N）：
N＜7日：1.5%；
7日≤N＜1年：0.1%；
1年≤N＜2年：0.05%
N≥2年：0
南方現(xiàn)金A
轉(zhuǎn)
本基金
M＜100萬
100萬≤M＜500萬
500萬≤M＜1000萬
M≥1000萬
0.8%
0.5%
0.3%
每筆1000元
0
二、基金轉(zhuǎn)換份額的計算
基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。計算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
補差費=（轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費用）/（1+申購補差費率）×申購補差費率
轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費用+補差費
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
舉例：某基金份額持有人持有1萬份本基金,持有滿兩年后在開放期轉(zhuǎn)為南方價值A(chǔ)基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日本基金份額凈值為1.1680元，轉(zhuǎn)入基金南方價值A(chǔ)基金份額凈值為1.285元，贖回費為0，申購補差費率為1.0%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：
轉(zhuǎn)出金額=10,000×1.1680=11,680.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費用=0.00元
補差費=（11,680.00-0.00）/（1+1.0%）×1.0%=115.64元
轉(zhuǎn)換費用=0.00+115.64=115.64元
轉(zhuǎn)入金額=11,680.00-115.64=11,564.36元
轉(zhuǎn)入份額=11,564.36/1.285=8,999.50份
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1、投資人轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是由同一銷售機構(gòu)銷售并以本公司為登記機構(gòu)的基金；
2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時,轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭。?
3、本基金單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1份，若轉(zhuǎn)入基金有大額申購限制或申購起點限制的，則需遵循相關(guān)限制，具體見相關(guān)公告或招募說明書約定；
4、上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及基金份額、金額的計算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說明書》及其更新的約定；
5、正常情況下，基金登記機構(gòu)將在T+1日對投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況；
6、持有人對轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入確認之日算起；
7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額；
8、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據(jù)市場情況暫停和重新開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實施前在規(guī)定媒介予以公告；
9、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。
10、由于各銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開展上述業(yè)務(wù)的時間可能有所不同，具體以各銷售機構(gòu)安排為準(zhǔn)，敬請投資者關(guān)注各銷售機構(gòu)的開通情況和業(yè)務(wù)規(guī)則，或垂詢相關(guān)銷售機構(gòu)。
6基金銷售機構(gòu)
6.1直銷機構(gòu)
南方基金管理股份有限公司
6.2代銷機構(gòu)
本基金代銷機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
基金管理人可依據(jù)實際情況增加或減少代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
7基金凈值信息的披露安排
1、基金管理人在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8其他需要提示的事項
1、本公告僅對本基金開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀《南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
2、未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資人，及希望了解其它有關(guān)信息和本基金的詳細情況的投資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人客服熱線（400－889－8899）。
3、由于各銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時間有所不同，投資人應(yīng)以銷售機構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
4、本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可超過基金總份額的50%，本基金不向個人投資者公開銷售。
南方基金管理股份有限公司
2024年10月16日
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