金元順安桉盛債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
金元順安桉盛債券型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024-11-01
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
送出日期：2024-11-02
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱金元順安桉盛債券A類基金代碼004093
寧波銀行股份有限
基金管理人金元順安基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2017-03-30
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金經(jīng)
2021-07-21
理的日期閔杭
證券從業(yè)日期1994-08-01
基金經(jīng)理
開始擔任本基金基金經(jīng)
2017-04-05
理的日期郭建新
證券從業(yè)日期2010-06-01
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披
其他露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人情形或基金資產(chǎn)凈值
低于5,000萬元的，基金合同終止并按照約定進入清算程序，無需召開基金份
額持有人大會進行表決。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
在嚴格控制投資組合風險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比
投資目標
較基準的投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地
投資范圍
方政府債、金融債、次級債、企業(yè)債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據(jù)、
公司債、可轉換債券（含可分離型可轉換債券）、可交換債券、證券公司短期公司
債券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（含協(xié)議存款、定
期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以
后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資
范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資
產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金或到期日在一年以
內的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
1、大類資產(chǎn)配置策略；2、債券資產(chǎn)投資策略；3、股票投資策略；4、權證
主要投資策略
投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略。
業(yè)績比較基準中債綜合指數(shù)收益率
本基金系債券型基金，其預期風險和收益低于股票型基金和混合型基金，高
風險收益特征
于貨幣市場基金，屬于證券投資基金產(chǎn)品中風險收益程度中等偏低的投資品種。
注：
具體投資策略詳見《金元順安桉盛債券型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的
比較圖
注：
1、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)；
2、合同生效當年期間的相關數(shù)據(jù)和指標按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算；
3、數(shù)據(jù)有效期截止2023年12月31日。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
金額（M）收費方式
費用類型備注
/持有期限（N）/費率
M＜100萬0.60%
申購費（前收費）100萬≤M＜500萬0.40%
M≥500萬每筆1,000元
N＜7天1.50%
7天≤N＜366天0.30%
贖回費
366天≤N＜731天0.20%
N≥731天0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務費 / 銷售機構
審計費用 70,000元 會計師事務所
信息披露費 120,000元 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見《招募說明書》中的“基金費用與稅收”章節(jié)。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費用等為由基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。年金額為當年
度預估年費用金額，非實際產(chǎn)生費用金額，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
- 0.62%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披
露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風險是系統(tǒng)性風險、管理風險、流動性風險、實施側袋機制的風險、本基金的
特有風險、技術風險及其他風險等。
本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金需承擔債券市場的系
統(tǒng)性風險，以及因個別債券違約所形成的信用風險。本基金可能投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私
募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情
況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級，可能也會
降低市場對該類債券的認可度，從而影響該類債券的市場流動性。同時由于債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模
較小、經(jīng)營的波動性較大，且各類材料不公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的
難度。當發(fā)債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募
債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。本基金可能投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券
是一種債券性質的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風險主要包括資產(chǎn)風險及證券化風險。資產(chǎn)風險源于資
產(chǎn)本身，包括價格波動風險、流動性風險等。證券化風險主要表現(xiàn)為信用評級風險、法律風險等。此
外，本基金對權益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，鑒于中國股市目前仍處于發(fā)展階段，具有
波動性較大的特征，因而本基金管理人在必要時將通過資產(chǎn)配置，力求降低系統(tǒng)性風險。
（二）重要提示
本基金系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2016]2923號文準予注
冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風險。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，本基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生
變更的，本基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注本基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見金元順安基金管理有限公司官方網(wǎng)站www.jysa99.com、客服電話：400-666-0666
1、《金元順安桉盛債券型證券投資基金基金合同》
2、《金元順安桉盛債券型證券投資基金托管協(xié)議》
3、《金元順安桉盛債券型證券投資基金招募說明書》
4、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
5、基金份額凈值
6、基金銷售機構及聯(lián)系方式
7、其他重要資料
六、其他情況說明
無。
金元順安桉盛債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf