金元順安桉盛債券型證券投資基金更新招募說明書（2024年11月02日更新）
金元順安桉盛債券型證券投資基金
更新招募說明書
（2024年11月02日更新）
基金管理人：金元順安基金管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
二〇二四年十一月
重要提示
金元順安桉盛債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2016年11月30日證監(jiān)許
可[2016]2923號文注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國
證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守，誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險和收益低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金，屬于
證券投資基金產(chǎn)品中風(fēng)險收益程度中等偏低的投資品種。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資本基金可能遇到的風(fēng)
險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)系風(fēng)險；個別證券特有的非系統(tǒng)系風(fēng)險；大量贖回或暴跌導(dǎo)致的
流動性風(fēng)險；基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險；因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險；債券市場系統(tǒng)
性風(fēng)險；股票市場風(fēng)險等。
本基金可能投資于中小企業(yè)私募債券，面臨信用風(fēng)險及流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險主要是由目前國內(nèi)中
小企業(yè)的發(fā)展狀況所導(dǎo)致的發(fā)行人違約、不按時償付本金或利息的風(fēng)險；流動性風(fēng)險主要是由債券非公
開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓所導(dǎo)致的無法按照合理的價格及時變現(xiàn)的風(fēng)險。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金
的總體風(fēng)險將有所提高。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋
機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將
對基金簡稱進行特殊標識，且不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注
本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資者在認購（或申購）本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要和基金合同等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特征，充分考慮自身的風(fēng)
險承受能力，理性判斷市場，自助判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等
投資行為作出獨立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
本基金招募說明書“基金的投資”章節(jié)中有關(guān)“風(fēng)險收益特征”的表述是基于投資范圍、投資比例、
證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)
（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行“銷售適當性風(fēng)險評價”，
不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不盡相同，因此銷售機構(gòu)的基金產(chǎn)品“風(fēng)險等級評價”與“基金的投
資”章節(jié)中“風(fēng)險收益特征”的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成
風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
本《招募說明書》依據(jù)本基金《基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?！痘鸷贤肥羌s定基金
合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額
持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受，并按
照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金
份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同?；甬a(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用
于向基金投資人提供簡明的基金概要信息。
除非另有說明，本《招募說明書》本次更新內(nèi)容及截至日期如下：
序號 更新內(nèi)容 截止日期
1 基金管理人概況及主要人員信息 2024年10月31日
2 基金經(jīng)理信息 本《招募說明書》披露日前一工作日
3 財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）和凈值表現(xiàn) 參見相關(guān)章節(jié)
4 其他文字內(nèi)容 2024年10月31日
目錄
重要提示.............................................................................................................................................................1
目錄.....................................................................................................................................................................3
一、緒言.............................................................................................................................................................4
二、釋義.............................................................................................................................................................5
三、基金管理人.................................................................................................................................................9
四、基金托管人...............................................................................................................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...........................................................................................................................................20
六、基金的募集...............................................................................................................................................22
七、基金合同的生效.......................................................................................................................................25
八、基金份額的申購與贖回...........................................................................................................................27
九、基金的投資...............................................................................................................................................37
十、基金的業(yè)績...............................................................................................................................................50
十一、基金的財產(chǎn)...........................................................................................................................................52
十二、基金資產(chǎn)的估值...................................................................................................................................53
十三、基金的收益與分配...............................................................................................................................58
十四、基金的費用與稅收...............................................................................................................................60
十五、基金的會計與審計...............................................................................................................................63
十六、基金的信息披露...................................................................................................................................64
十七、側(cè)袋機制...............................................................................................................................................70
十八、風(fēng)險揭示...............................................................................................................................................73
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................................................................................77
二十、基金合同內(nèi)容摘要...............................................................................................................................79
二十一、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要...................................................................................................................99
二十二、對基金份額持有人的服務(wù).............................................................................................................115
二十三、其它應(yīng)披露事項.............................................................................................................................117
二十四、招募說明書的存放及查閱方式......................................................................................................119
二十五、備查文件.........................................................................................................................................120
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)
容與格式準則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《金元順安桉盛債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”）及其它有關(guān)的規(guī)定編寫。
本招募說明書闡述了金元順安桉盛債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的投資
目標、策略、風(fēng)險、費率等與基金投資者投資決策有關(guān)的必要事項，基金投資者在做出投資決策前應(yīng)仔
細閱讀本招募說明書，并根據(jù)自身風(fēng)險承受能力謹慎選擇基金產(chǎn)品。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準
確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有
委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金當事人之間
權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的
當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、基金或本基金：指金元順安桉盛債券型證券投資基金
2、基金管理人：指金元順安基金管理有限公司
3、基金托管人：指寧波銀行股份有限公司
4、基金合同：指《金元順安桉盛債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和
補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《金元順安桉盛債券型證券投資基金托
管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《金元順安桉盛債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《金元順安桉盛債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新（本
基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年09月01日起執(zhí)行）
8、基金份額發(fā)售公告：指《金元順安桉盛債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章
以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)
2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實
施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會
常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資
基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投
資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)2020年
3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基
金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有
關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投
資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)
25、直銷機構(gòu)：指金元順安基金管理有限公司
26、其他銷售機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并
與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立
和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有
人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為金元順安基金管理有限公司或接受金元
順安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及
其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證
監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果
報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指金元順安基金管理有限公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式
證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份
額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其
持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的
操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款
方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一
種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金
總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的
其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值
總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過
程
54、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的
資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取
的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法
進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
55、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的
費用
56、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者認購、申購基金時
收取認購、申購費用而不計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者申購基金份額時不收取申
購費用而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額
57、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
58、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，目
的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，
原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）
其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指本基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608室
法定代表人：任開宇
成立日期：2006年11月13日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]222號
經(jīng)營范圍：募集基金、管理基金和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部
門批準后方可開展經(jīng)營活動）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣3.4億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：孫筱君
聯(lián)系電話：021-68882850
股權(quán)結(jié)構(gòu)：金元證券股份有限公司占公司總股本的51%，上海前易信息咨詢服務(wù)有限公司（曾用名
“上海泉意金融信息服務(wù)有限公司”）占公司總股本的49%。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
任開宇先生，董事長，博士。曾任長春證券有限公司總裁助理，新華證券有限公司監(jiān)事長，金元證
券有限公司投行總監(jiān)。2008年至2016年任金元證券股份有限公司副總裁；2016年至今任金元證券股
份有限公司調(diào)研員；2010年07月出任金元順安基金管理有限公司董事，2010年09月至今，出任金元
順安基金管理有限公司董事長。
羅寅先生，副董事長，副總經(jīng)理，博士。曾于2014年05月至2016年03月任綠地金融投資控股
集團有限公司戰(zhàn)略研發(fā)部業(yè)務(wù)主管、金融機構(gòu)部投資副總監(jiān)；于2016年03月至2019年10月任云南
滇中保障房建設(shè)有限公司融資部經(jīng)理和投資部副經(jīng)理；于2019年11月至2021年11月任云南省滇中
產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團有限責(zé)任公司投融資部、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，期間兼任上海前易信息咨詢服務(wù)有限公司
執(zhí)行董事和總經(jīng)理；于2021年11月，就職于金元順安基金管理有限公司。
紀暢先生，董事，研究生，金元證券股份有限公司信用業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。紀暢先生具有逾三十年的
金融領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷，自1991年工作至今，長期在證券行業(yè)擔(dān)任管理工作，在金元證券股份有限公司（由
海南國投證券部重組而成）多個崗位任職，曾于營業(yè)部大戶室、投資銀行部、研究發(fā)展部等部門工作，
并歷任營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀管理總部副總經(jīng)理、融資融券總部總經(jīng)理等職務(wù)。
金代文先生，獨立董事，本科，北京煒衡（上海）律師事務(wù)所高級合伙人、金融業(yè)務(wù)部主任。曾任
上海市新閔律師事務(wù)所合伙人、上海市錦天城律師事務(wù)所律師、北京市隆安律師事務(wù)所上海分所合伙
人。
袁林潔女士，獨立董事，本科，北京市金德律師事務(wù)所律師。曾任香港名輝家具公司北京分公司會
計、泛華建設(shè)集團審計。
張屹山先生，獨立董事，本科，吉林大學(xué)資深教授。曾任吉林大學(xué)數(shù)學(xué)系助教，吉林大學(xué)經(jīng)濟管理
學(xué)院任副教授，日本關(guān)西學(xué)院大學(xué)客座教授，天治基金管理有限公司獨立董事；1992年05月，出任吉
林大學(xué)商學(xué)院院長、博士生導(dǎo)師。
鄺曉星先生，董事，本科，總經(jīng)理，董事會秘書。曾任海南省國際信托投資公司財務(wù)部會計，海南
省國際信托投資公司上海證券管理總部財務(wù)部經(jīng)理、上海宜山路證券營業(yè)部總經(jīng)理，金元證券有限責(zé)任
公司上海宜山路證券營業(yè)部總經(jīng)理，金元證券有限責(zé)任公司審計部經(jīng)理、財務(wù)總部經(jīng)理助理，歷任金元
證券有限責(zé)任公司基金籌備組成員，金元順安基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼董事會秘書，上
海金元百利資產(chǎn)管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼董事會秘書，金元順安基金管理有限公司副總經(jīng)理
兼公司董事會秘書。
李永麗女士，董事，研究生，云南省滇中產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團有限責(zé)任公司國有資產(chǎn)管理部門副經(jīng)理。曾
任云南物流產(chǎn)業(yè)集團有限公司業(yè)務(wù)主辦、盛云科技有限公司部門經(jīng)理，云南省滇中產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團有限責(zé)
任公司投資管理部門副經(jīng)理。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
郭長洲先生，監(jiān)事會主席，本科，金元證券股份有限公司總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。曾任山
東濟南乾聚會計師事務(wù)所經(jīng)理、BDO利安達會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)經(jīng)理、航港金控投資有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，
歷任首都機場集團公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、首都機場財務(wù)有限公司總經(jīng)理助理、首都機場地產(chǎn)集團有限公司財務(wù)
部總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。
徐雪女士，監(jiān)事，本科，云南省滇中產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團有限責(zé)任公司會計。曾任云南省昭通市中誠燃氣
公司出納、云南滇中管廊建設(shè)管理有限公司會計。
賀瑋女士，監(jiān)事，研究生，金元順安基金管理有限公司人事部總監(jiān)。曾任上海金元百利資產(chǎn)管理有
限公司人事高級經(jīng)理，金元惠理基金管理有限公司人事經(jīng)理。
吳迎春女士，監(jiān)事，本科，金元順安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。曾任上海金元百利資產(chǎn)
管理有限公司監(jiān)察稽核經(jīng)理，安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）上海分所高級審計員。
3、管理層人員情況
鄺曉星先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
羅寅先生，副總經(jīng)理，簡歷同上。
凌有法先生，副總經(jīng)理兼子公司董事長，研究生。曾任華寶信托有限公司發(fā)展研究中心研究員、債
券業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理，聯(lián)合證券有限公司固定收益部業(yè)務(wù)董事，金元證券有限公司資產(chǎn)管理部首席研究
員，首都機場集團公司資本運營部專家，金元順安基金管理有限公司督察長。
陳渝鵬先生，首席信息官，研究生。曾任深圳軒冕科技有限公司軟件工程師，恒生電子股份有限公
司項目工程師，銀通證券（籌）責(zé)任有限公司信息管理部經(jīng)理，金元證券股份有限公司先后擔(dān)任信息技
術(shù)總部助理主管、基金籌備組成員。
封涌先生，督察長，博士，高級經(jīng)濟師。曾任職于上海市公安局經(jīng)偵總隊副主任科員，中國證券監(jiān)
督管理委員會上海監(jiān)管局主任科員，曾任上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
李銳先生，副總經(jīng)理，研究生。曾任國金證券股份有限公司金融理財部總經(jīng)理，中國民生銀行石家
莊分行歷任金融市場部總經(jīng)理助理（主持全面工作）、金融市場部副總經(jīng)理（主持全面工作）。
陳嘉楠女士，副總經(jīng)理，研究生。曾任職于上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司創(chuàng)新金融部副總經(jīng)理，
西南證券股份有限公司投行部董事，新興集團總經(jīng)理助理，聯(lián)想集團有限公司高級經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
姓名 閔杭 性別 男
國籍 中國 最高學(xué)歷、學(xué)位 本科、學(xué)士
其他公司歷任 湘財證券股份有限公司上海自營分公司總經(jīng)理，申銀萬國證券股份有限公司證券投資總部投資總監(jiān)
本公司歷任 基金經(jīng)理
本公司現(xiàn)任 總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 金元順安消費主題混合型證券投資基金 2015年10月16日
2 金元順安寶石動力混合型證券投資基金 2015年10月16日 2023年11月17日
3 金元順安桉盛債券型證券投資基金 2021年7月21日
4 金元順安行業(yè)精選混合型證券投資基金 2022年5月10日
5 金元順安產(chǎn)業(yè)臻選混合型證券投資基金 2023年12月19日
6 金元順安鼎泰債券型證券投資基金 2024年7月16日
姓名 郭建新 性別 男
國籍 中國 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士
其他公司歷任 河北銀行股份有限公司資金運營中心債券交易經(jīng)理
本公司歷任 基金經(jīng)理
本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 金元順安桉盛債券型證券投資基金 2017年4月5日
2 金元順安鼎泰債券型證券投資基金 2024年7月16日
（2）歷任基金經(jīng)理
基金經(jīng)理 起任日期 離任日期
閔杭先生 2017年3月 2018年6月
繆瑋彬先生 2017年8月 2019年8月
5、投資決策委員會成員
鄺曉星先生（總經(jīng)理）、閔杭先生（總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）、繆瑋彬先生（總經(jīng)理助理、
基金經(jīng)理）、孫嘉女士（總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理）、周博洋先生（基金經(jīng)理）、郭建新先生（基金經(jīng)理）、
孔祥鵬先生（基金經(jīng)理）、商昌層先生（基金經(jīng)理）、蘇利華先生（基金經(jīng)理）、韓辰堯先生（基金經(jīng)理）、
李瑋女士（基金經(jīng)理）、陳銘杰先生（基金經(jīng)理）、李海瑞女士（基金經(jīng)理）、章文凝女士（基金經(jīng)理）、
劉一峰先生（基金經(jīng)理）。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效
措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反
基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)
規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期
間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
5、不得存在掛名情況。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反
饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則
通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則
公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當
分離。
（4）相互制約原則
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則
公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部
控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴禁不正當關(guān)聯(lián)交易、利
益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。
公司管理層樹立內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，建立風(fēng)險控制優(yōu)先、風(fēng)
險控制人人有責(zé)、一線人員第一責(zé)任的公司內(nèi)控文化，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章
制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。
公司建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，確保公司各項決策、決議的執(zhí)行中，“四眼”
原則貫穿全程。各部門及崗位有明確的授權(quán)分工、工作職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，通過重要憑據(jù)傳遞及信息溝通
制度，實現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間的監(jiān)督制衡。
公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制。通過法律法規(guī)培訓(xùn)、制度教育、執(zhí)業(yè)操守
教育和行為準則教育等，確保公司人員了解與從業(yè)有關(guān)的法規(guī)與監(jiān)管部門規(guī)定，熟知公司相關(guān)規(guī)章制
度、崗位職責(zé)與操作流程，具備與崗位要求相適應(yīng)的操守和專業(yè)勝任能力。
（2）風(fēng)險評估
公司建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險評估體系，對公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險、人員風(fēng)險、法律風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等進行識
別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。通過科學(xué)的風(fēng)險量化技術(shù)和嚴格的風(fēng)險限額控制對投資風(fēng)險實
現(xiàn)定量分析和管理。通過收集與投資組合相關(guān)的會計和市場數(shù)據(jù)，建立一個投資風(fēng)險測評與績效評估的
信息技術(shù)平臺。由監(jiān)察稽核部定期向投資決策委員會和風(fēng)險管理委員會提交風(fēng)險測評報告。
（3）內(nèi)控機制
公司全部的經(jīng)營管理決策，均按照明確成文的決策程序與規(guī)定進行，防止超越或違反決策程序的隨
意決策行為的發(fā)生。
操作層面上，公司依據(jù)自身經(jīng)營特點，以各崗位目標責(zé)任制為基礎(chǔ)形成第一道內(nèi)控防線，以相關(guān)部
門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡形成第二道內(nèi)控防線，以監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部、督察長、監(jiān)事會、
風(fēng)險管理委員會對公司各機構(gòu)、各部門、各崗位、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋形成第三道內(nèi)控防線，并
建立內(nèi)部違規(guī)違章行為的處罰機制。同時，按照分級管理、規(guī)范操作、有限授權(quán)、業(yè)務(wù)跟蹤的原則，制
定公司授權(quán)管理制度，并嚴格區(qū)分業(yè)務(wù)授權(quán)與管理授權(quán)。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員
工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
本公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價
公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及
基金運作中的相關(guān)風(fēng)險，及時提出改進意見，促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人員具有相
對的獨立性，定期、不定期出具監(jiān)察稽核報告。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市寧東路345號
法定代表人：陸華裕
注冊日期：1997年04月10日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會，銀監(jiān)復(fù)[2007]64號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣陸拾陸億零叁佰伍拾玖萬零柒佰玖拾貳元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2012】1432號
托管部門聯(lián)系人：王海燕
電話：0574-89103171
（二）主要人員情況
截至2024年9月底，寧波銀行資產(chǎn)托管部共有員工136人，所有員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，寧波銀行自2012年獲得證券投資基金資產(chǎn)托管的資格以來，秉
承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進
的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和
企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中豐
富和成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、ＱＤＩＩ資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合
資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，
同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。
截至2024年9月底，寧波銀行共托管126只證券投資基金，證券投資基金托管規(guī)模2547.58億元。
（四）基金托管人的職責(zé)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；?
金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資
品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約
定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查?；鹜泄苋烁鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對
基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法
規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股
東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單。基金管理人和基金托管人
有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進行
監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇
的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾?
人應(yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
（五）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標
強化內(nèi)部管理，保障國家的金融方針政策及相關(guān)法律法規(guī)貫徹執(zhí)行，保證自覺合規(guī)依法經(jīng)營，形成
一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系，保障業(yè)務(wù)正常運行，維護基金份額持有人及基
金托管人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)
由寧波銀行總行審計部和資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)的審計內(nèi)控部門構(gòu)成。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門審計內(nèi)
控部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使
稽核監(jiān)察職權(quán)。
3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則
（1）合法性原則：必須符合國家及監(jiān)管部門的法律法規(guī)和各項制度并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活
動的始終。
（2）完整性原則：一切業(yè)務(wù)、管理活動的發(fā)生都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約必
須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋到基金托管部所有的部門、崗位和人員。
（3）及時性原則：托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，
新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。
（4）審慎性原則：必須實現(xiàn)防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營，保證基金財產(chǎn)的安全與完整。
（5）有效性原則：必須根據(jù)國家政策、法律及寧波銀行經(jīng)營管理的發(fā)展變化進行適時修訂；必須
保證制度的全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
（6）獨立性原則：設(shè)立專門履行基金托管人職責(zé)的管理部門；直接的操作人員和控制人員必須相
對獨立、適當分開；基金托管部內(nèi)部設(shè)置獨立的負責(zé)審計內(nèi)控部門專責(zé)內(nèi)控制度的檢查。
（六）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用“基金投資
監(jiān)督系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、
投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提
取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投
資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及
時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進行
合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作的合法合
規(guī)性、投資獨立性和風(fēng)格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，
并及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
金元順安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608室
法定代表人：任開宇
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608室
電話：021-68882850
傳真：021-68882865
聯(lián)系人：孫筱君
客戶服務(wù)專線：400-666-0666，021-68882850
網(wǎng)址：www.jysa99.com
2、其他銷售機構(gòu)
本基金的其他銷售機構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法
律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608室
法定代表人：任開宇
聯(lián)系人：胡佳駿
電話：021-68881801
傳真：021-68881875
（三）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：俞衛(wèi)鋒
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（四）會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層
法人代表：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦注冊會計師：陳露、施嘉文
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)
中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予金元順安桉盛債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2016]2923號）準予注冊。
（二）基金的類別
債券型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金的投資目標
在嚴格控制投資組合風(fēng)險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。
（五）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（六）基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金的認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
（七）基金存續(xù)期限
不定期
（八）基金份額類別
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購基
金時收取申購費用，而不計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者申購基金份額時不收取申
購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基
金份額將分別計算和公告基金份額凈值。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。根據(jù)基金
銷售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當程序后
可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購
費率、變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證
監(jiān)會備案。
投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
（九）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金
管理人屆時發(fā)布的變更銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認
購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善
行使合法權(quán)利。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（十）基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額
的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。認購利息折算的份額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分
四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（十一）基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一
經(jīng)受理不得撤銷。
3、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明
書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參
看招募說明書或相關(guān)公告。
（十二）基金募集情況
本基金募集期自2017年03月02日至2017年03月27日止，募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個
人投資者、機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者。經(jīng)會
計師事務(wù)所驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，基金募集期共募集200,133,079.03份基
金份額(其中包括利息轉(zhuǎn)份額53.47份)，有效認購戶數(shù)為252戶。本基金管理人的從業(yè)人員認購本基金
47,744.98份，占基金總份額比例的0.0239%。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2017年03月30日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人
數(shù)量不滿200人情形或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金合同終止并按照約定進入清算程序，無需
召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（三）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少
于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及
招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日
內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認
之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次
日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（四）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管
人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人
數(shù)量不滿200人情形或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金合同終止并按照約定進入清算程序，無需
召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他
相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并予以公告。基金投資者應(yīng)當在銷售機
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的
正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理
人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公
告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公
告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人
在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申
購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投
資人在申購本基金時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時，必須有足夠的
基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認
基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回
或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條
款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及
基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往
投資人銀行賬戶。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），
在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資
人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申
購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購申請及申購份額的確認情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損
的，基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)
定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄?
護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
5、在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，本基金基金管理人或登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對
上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、通過基金管理人直銷柜臺申購，個人投資者首次最低申購金額為1,000元人民幣（含申購費），
追加申購的單筆最低限額為人民幣100元人民幣；機構(gòu)投資者首次最低申購金額為500,000元人民幣
（含申購費），追加申購的單筆最低限額為人民幣10,000元人民幣。通過基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)申
購，首次最低申購金額為人民幣10元（含申購費），追加申購的單筆最低限額為人民幣1元。銷售機構(gòu)
對本基金最低申購金額有規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份額；每個交易賬戶的最
低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后將導(dǎo)致在銷售機構(gòu)保留的基金份額余
額不足10份的，需一次全部贖回。如因紅利再投資、非交易過戶等原因?qū)е碌馁~戶余額少于10份的
情況，不受此限，但再次贖回時必須一次性全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見定期更新的招募說
明書或相關(guān)公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)
定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保
護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；?
管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購費與贖回費
1、申購費
本基金對申購設(shè)置級差費率，申購費率隨申購金額的增加而遞減，如下表所示，最高申購費率不超
過0.6%。
（1）申購費費率（A類）
申購金額 贖回費率
申購金額＜100萬 0.60%
100萬≤申購金額＜500萬 0.40%
申購金額≥500萬 每筆1000元
注：
申購費用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購費用用于本基金的市場推廣、登記和銷售。
（2）申購費費率（C類）
本基金C類份額不收取申購費。
2、贖回費
（1）贖回費費率（A類）
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜366天 0.30%
366天≤N＜731天 0.20%
N≥731天 0.00%
（2）贖回費費率（C類）
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.10%
N≥30天 0.00%
注：
贖回費用由贖回人承擔(dān)，贖回費中25%歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為本基金用于支付注冊登記費
和其他必要的手續(xù)費。其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費并全額計入基金
財產(chǎn)。
3、基金管理人可以按照相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》的相關(guān)規(guī)定調(diào)整費率或收費方式，基金管理
人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（七）申購份數(shù)與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算
申購本基金的申購費用采用前端收費模式（即申購基金時繳納申購費），投資者的申購金額包括申
購費用和凈申購金額。申購份額的計算方式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值。
舉例說明：假定T日的基金份額凈值為1.2000元，申購金額10萬元，計算如下：
適用申購費率為0.6%
凈申購金額=100,000/（1+0.6%）=99,403.58元
申購費用=100,000–99,403.58=596.42元
申購份數(shù)=99,403.58/1.2000=82,836.32份
2、本基金贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
舉例說明：假定T日的基金份額凈值為1.2000元，贖回份數(shù)分別為10,000份，各時期贖回金額如
下：
持有期限（N） 贖回費率 贖回總金額 贖回費用 贖回金額
N＜7天 1.50% 12,000 180 11,820
7天≤N＜366天 0.30% 12,000 36 11,964
366天≤N＜731天 0.20% 12,000 24 11,976
N≥731天 0.00% 12,000 0 12,000
3、基金份額凈值計算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)
T日的基金份額凈值和基金份額累計凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)通過指定網(wǎng)站、基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金
基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財
產(chǎn)。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，
計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應(yīng)的費用，計算結(jié)果
保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（八）申購與贖回的登記
1、投資者申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者自
T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資
者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前依照有關(guān)規(guī)定予以公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面
影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超
過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7、申請超過基金管理人設(shè)定的單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。
8、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人
應(yīng)當暫停接受申購申請。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停或拒絕基金投資者的申
購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全
部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及
時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。
6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人
應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請時，基金
管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出
現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當
日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公
告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額
總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份
額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期
贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回
申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低
于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
若基金發(fā)生巨額贖回，對于單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額70%以
上的部分，將自動進行延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對于當日非
自動延期辦理的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶非自動延期辦理贖回申請量占非自動延期辦理贖回申請總
量的比例，確定當日受理的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回
或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖
回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫
停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)
當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方
式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在
指定媒介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申
購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他
基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)
定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理
定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更
新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶
以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是
依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人
將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效
司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶
必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定
辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（十七）基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認可、符合法
律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并
凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和
實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十八）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認可的
交易場所或者通過其他方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣?
擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金
份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十九）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定或相關(guān)
公告。
（二十）在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理
人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進行補充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金
份額持有人大會審議。
九、基金的投資
（一）投資目標
在嚴格控制投資組合風(fēng)險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、次
級債、企業(yè)債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債
券）、可交換債券、證券公司短期公司債券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（含
協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股
票資產(chǎn)的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（三）投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金將密切關(guān)注股票、債券市場的運行狀況與風(fēng)險收益特征，通過自上而下的定性分析和定量分
析，綜合分析宏觀經(jīng)濟形勢、國家政策、市場流動性和估值水平等因素，判斷金融市場運行趨勢和不同
資產(chǎn)類別在經(jīng)濟周期的不同階段的相對投資價值，對各大類資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征進行評估，從而確定固
定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)的配置比例，并依據(jù)各因素的動態(tài)變化進行及時調(diào)整。
2、債券資產(chǎn)投資策略
（1）利率策略
本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預(yù)期變化，對引起利率變化的相關(guān)因素進行跟蹤和分析，進而
對債券組合的久期和持倉結(jié)構(gòu)制定相應(yīng)的調(diào)整方案，以降低利率變動對組合帶來的影響。本基金管理人
的固定收益團隊將定期對利率期限結(jié)構(gòu)進行預(yù)判，并制定相應(yīng)的久期目標，當預(yù)期市場利率水平將上升
時，降低組合的久期；預(yù)期市場利率將下降時，提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組
合久期的調(diào)整提高債券組合收益率目的。
（2）信用策略
本基金將根據(jù)不同信用等級債券與同期限國債之間收益率利差的歷史數(shù)據(jù)比較，并結(jié)合不同信用
等級間債券在不同市場時期利差變化及收益率曲線變化，調(diào)整債券類屬品種的投資比例，獲取不同債券
類屬之間利差變化所帶來的投資收益。
本基金還將積極、有效地利用本基金管理人比較完善的信用債券評級體系，研究和跟蹤發(fā)行主體所
屬行業(yè)發(fā)展周期、業(yè)務(wù)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況等因素，綜合評估發(fā)行主體信用風(fēng)險，確定信用
產(chǎn)品的信用風(fēng)險利差，有效管理組合的整體信用風(fēng)險。
（3）類屬配置與個券選擇策略
本基金根據(jù)券種特點及市場特征，將市場劃分為企業(yè)債、銀行間國債、銀行間金融債、央行票據(jù)、
交易所國債等子市場。綜合考慮市場的流動性和容量、市場的信用狀況、各市場的風(fēng)險收益水平、稅收
選擇等因素，對幾個市場之間的相對風(fēng)險、收益（等價稅后收益）進行綜合分析后確定各類別債券資產(chǎn)
的配置。
本基金從債券息票率、收益率曲線偏離度、絕對和相對價值分析、信用分析、公司研究等角度精選
有投資價值的投資品種。本基金力求通過絕對和相對定價模型對市場上所有債券品種進行投資價值評
估，從中選擇具有較高息票率且暫時被市場低估或估值合理的投資品種。
（4）中小企業(yè)私募債投資策略
本基金將首先從行業(yè)層面看，投資于那些主營業(yè)務(wù)集中于處于成長期的行業(yè)、轉(zhuǎn)型期較短且前景明
朗的企業(yè)，謹慎投資具有較強的周期性或是易受政策因素影響的行業(yè)，審慎投資于行業(yè)門檻較低、競爭
激烈的企業(yè)；其次，從個體層面看，投資于財務(wù)制度健全、財務(wù)信息完整真實的發(fā)債主體，重點關(guān)注那
些在各自細分行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位或是那些正處于股票上市進程中的企業(yè)，審慎考量擔(dān)保方實力，注重
主體違約后的回收率。
（5）證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進行篩選，并嚴格控制單
只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，本基金將對擬投資或已投資的證券公司短期公司債券進行
流動性分析和監(jiān)測，盡量選擇流動性相對較好的品種進行投資，保證本基金的流動性。
3、股票投資策略
本基金將適度參與股票資產(chǎn)投資。本基金股票投資部分主要采取“自下而上”的投資策略，精選優(yōu)
質(zhì)企業(yè)進行投資。本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)成長空間、行業(yè)集中度、公司競爭優(yōu)勢等因素的
判斷，對公司的盈利能力、償債能力、營運能力、成長性、估值水平、公司戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式
等方面進行定量和定性的分析，追求股票投資組合的長期穩(wěn)健增值。
4、權(quán)證投資策略
本基金將權(quán)證看作是輔助性投資工具，其投資原則為優(yōu)化基金資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征。本基金將在權(quán)
證理論定價模型的基礎(chǔ)上，綜合考慮權(quán)證標的證券的基本面趨勢、權(quán)證的市場供求關(guān)系以及交易制度設(shè)
計等多種因素，對權(quán)證進行合理定價。本基金權(quán)證主要投資策略為低成本避險和合理杠桿操作。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券的市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)
險補償收益和市場流動性等基本面因素，估計資產(chǎn)違約風(fēng)險和提前償付風(fēng)險，并根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益
結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金償還和利息收益的現(xiàn)金流過程，輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定
價模型，對資產(chǎn)支持證券進行估值，并結(jié)合資產(chǎn)支持證券類資產(chǎn)的市場特點，進行此類品種的投資。本
基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)的比例不高于基金資
產(chǎn)的20%；
（2）現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；本基金管理
人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持
證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣
出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的
股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，
進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（15）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市
場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，除第（2）、（12）、（16）、（17）項外，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自
本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取
消上述限制，如適用于本基金，在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其他重大
利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義
務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過，基金管理人董
事會至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變
更后的規(guī)定為準。
（五）業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準：中債綜合指數(shù)收益率。
該指數(shù)由在滬深證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、及企業(yè)短期融
資券所構(gòu)成，能夠客觀準確反映基金投資組合的狀況。
如果上述基準指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能
為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準時，本基
金管理人在與基金托管人協(xié)商一致，并履行適當程序后調(diào)整或變更業(yè)績比較基準并及時公告，而無須召
開基金份額持有人大會。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金系債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險和收益低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金，屬于
證券投資基金產(chǎn)品中風(fēng)險收益程度中等偏低的投資品種。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人的利
益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同
的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益
特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)
益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（九）投資決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和本基金管理人內(nèi)部相關(guān)制度的有關(guān)規(guī)定；
2、宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)狀況、上市公司基本面及相關(guān)政策等可能的影響因素；
3、可投資品種的預(yù)期風(fēng)險、預(yù)期收益水平。
（十）投資決策流程
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會定期就投資管理業(yè)務(wù)
的重大問題進行討論?；鸾?jīng)理、研究員、交易員在投資管理過程中責(zé)任明確、密切合作，在各自職責(zé)
內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：
1、研究部通過自身研究及借助外部研究形成有關(guān)公司分析、行業(yè)分析、宏觀分析、市場分析以及
數(shù)據(jù)模擬的各類報告，為本基金的投資管理提供決策依據(jù)。
2、投資決策委員會定期召開會議，并依據(jù)上述報告為基金的投資方向、資產(chǎn)配置比例等提出指導(dǎo)
性意見；如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結(jié)合自身對證券市場和上市公司的分
析判斷，形成基金投資計劃，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、股票和債券選擇，以及買賣時機。
4、交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行投資組合計劃，進行具體品種的交易；
基金經(jīng)理必須遵守投資組合決定權(quán)和交易下單權(quán)嚴格分離的規(guī)定。
5、投資風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合計劃提出風(fēng)險防范措施，監(jiān)察稽核部和風(fēng)險管理
部對投資組合計劃的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督和實時風(fēng)險控制，基金經(jīng)理依據(jù)基金申購和贖回的情況控
制投資組合的流動性風(fēng)險。
（十一）基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其
內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國寧波銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2024年11月01日復(fù)核了本
報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年09月30日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 156,551,287.78 11.99
其中：股票 156,551,287.78 11.99
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,138,683,168.90 87.23
其中：債券 1,138,683,168.90 87.23
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 8,848,631.84 0.68
8 其他資產(chǎn) 1,284,766.59 0.10
9 合計 1,305,367,855.11 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 96,378,017.56 8.52
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 5,564,790.00 0.49
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 7,380,117.00 0.65
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 44,014,044.40 3.89
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 3,214,318.82 0.28
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 156,551,287.78 13.84
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 600435 北方導(dǎo)航 1,187,600 12,956,716.00 1.15
2 688122 西部超導(dǎo) 271,705 12,612,546.10 1.12
3 603255 鼎際得 298,500 9,250,515.00 0.82
4 002384 東山精密 388,955 9,156,000.70 0.81
5 688579 山大地緯 876,345 8,316,514.05 0.74
6 603565 中谷物流 820,013 7,380,117.00 0.65
7 002777 久遠銀海 419,700 7,206,249.00 0.64
8 300366 創(chuàng)意信息 705,000 7,205,100.00 0.64
9 688270 臻鐳科技 209,114 5,779,910.96 0.51
10 002230 科大訊飛 126,900 5,639,436.00 0.50
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 80,380,328.77 7.11
其中：政策性金融債 80,380,328.77 7.11
4 企業(yè)債券 227,389,635.14 20.10
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 592,651,074.36 52.39
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 238,262,130.63 21.06
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 1,138,683,168.90 100.67
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 102102027 21蘇國信MTN010 500,000 51,611,721.31 4.56
2 102102120 21廣州國資MTN002 500,000 51,578,442.62 4.56
3 148128 23穗交01 500,000 51,473,449.32 4.55
4 102103096 21華能MTN002(可持續(xù)掛鉤) 500,000 51,373,464.48 4.54
5 102280270 22中化股MTN001A 500,000 50,955,245.90 4.50
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未投資資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未投資貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未投資權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年
內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
1、22桂投資MTN003（102282078.IB）
2023年12月14日，廣西證監(jiān)局對廣西投資集團有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決
定，廣投集團存在以下問題：公司債券“19桂紓01”存在未按約定用途使用募集資金的情形，違反了
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第十五條第一款規(guī)定。
本基金管理人做出說明如下：
（1）投資決策程序：廣西投資集團有限公司為廣西省級大型地方國企，實控人為廣西壯族自治
區(qū)人民政府。公司主要投資和經(jīng)營電力、鋁業(yè)、金融等產(chǎn)業(yè)。主體信用評級AAA，信用資質(zhì)較高，違
約概率較低。
（2）該公司由于一期債券的募集資金未按照約定用途使用而被廣西證監(jiān)局出具警示函。以上處
罰不影響公司的正常運營，對公司的償債能力沒有明顯負面影響，因此繼續(xù)持有該債券。
（2）基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 27,892.40
2 應(yīng)收證券清算款 1,256,514.19
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 360.00
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 1,284,766.59
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 113666 愛瑪轉(zhuǎn)債 39,395,761.64 3.48
2 127020 中金轉(zhuǎn)債 33,544,932.19 2.97
3 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 27,729,931.51 2.45
4 113641 華友轉(zhuǎn)債 26,552,640.00 2.35
5 113043 財通轉(zhuǎn)債 23,657,030.78 2.09
6 110067 華安轉(zhuǎn)債 17,249,989.47 1.53
7 127028 英特轉(zhuǎn)債 12,047,934.87 1.07
8 127086 恒邦轉(zhuǎn)債 9,547,785.21 0.84
9 113634 珀萊轉(zhuǎn)債 8,060,457.53 0.71
10 110090 愛迪轉(zhuǎn)債 8,052,627.40 0.71
11 110073 國投轉(zhuǎn)債 6,913,010.96 0.61
12 127066 科利轉(zhuǎn)債 6,435,415.09 0.57
13 127073 天賜轉(zhuǎn)債 6,245,041.64 0.55
14 127056 中特轉(zhuǎn)債 5,363,286.83 0.47
15 113061 拓普轉(zhuǎn)債 2,440,677.81 0.22
16 113661 福22轉(zhuǎn)債 2,137,116.16 0.19
17 128133 奇正轉(zhuǎn)債 1,230,455.07 0.11
18 123119 康泰轉(zhuǎn)2 1,156,964.38 0.10
19 127032 蘇行轉(zhuǎn)債 488,911.17 0.04
20 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 12,160.92 0.00
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票不存在流通受限情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策
前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截至2024年09月30日。
1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
（1）桉盛債券A類份額
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2019-01-01至2019-12-31 5.69% 0.06% 1.31% 0.05% 4.38% 0.01%
2020-01-01至2020-12-31 2.29% 0.37% -0.06% 0.09% 2.35% 0.28%
2021-01-01至2021-12-31 1.87% 0.20% 2.10% 0.05% -0.23% 0.15%
2022-01-01至2022-12-31 -5.74% 0.24% 0.51% 0.06% -6.25% 0.18%
2023-01-01至2023-12-31 -1.64% 0.26% 2.06% 0.04% -3.70% 0.22%
2024-01-01至2024-09-30 -0.03% 0.42% 2.69% 0.08% -2.72% 0.34%
自基金成立起至今 10.13% 0.25% 11.63% 0.06% -1.50% 0.19%
（2）桉盛債券C類份額
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
自基金運作起至 0.69% 0.35% -2.60% 0.08% 3.29% 0.27%
2020-12-31
2021-01-01至2021-12-31 1.54% 0.20% 2.10% 0.05% -0.56% 0.15%
2022-01-01至2022-12-31 2.59% 0.64% 0.51% 0.06% 2.08% 0.58%
2023-01-01至2023-12-31 -1.94% 0.26% 2.06% 0.04% -4.00% 0.22%
2024-01-01至2024-09-30 1.03% 0.44% 2.69% 0.08% -1.66% 0.36%
自基金成立起至今 3.93% 0.41% 4.75% 0.06% -0.82% 0.35%
注：
（1）本基金合同生效日為2017年03月30日，業(yè)績基準收益率以2017年03月29日為基準；
（2）上述期間基金經(jīng)理變更情況請參見招募說明書“第三部分基金管理人”中的“（二）主要人
員情況”中的“（4）本基金基金經(jīng)理”。
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)的價值總
和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他
專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)
賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人對基金托管賬
戶中的資金進行保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其
自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財
產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互
抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金
凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近
交易市價，確定公允價格。
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。
（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。
（4）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活躍市場時采用估值技
術(shù)確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當性，并在情況
發(fā)生改變時做出適當調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法
估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場
上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情
況下，按成本應(yīng)對市場報價進行調(diào)整，確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的
情況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的
估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值
凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值
凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使
回售權(quán)的按照待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格
的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況
下，按成本估值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
5、投資證券衍生品的估值方法
（1）從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證
的收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價
估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，或者類似投
資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
（2）首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的
情況下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止交易但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值進
行估值。在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行估值。
6、本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會
計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精
確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值及基金份額累計凈值，并
按規(guī)定公告基金凈值信息。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫
停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、及時性。當
基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身
的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事
人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障
差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進行
更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估
值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積
極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對估值錯誤的
有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)
對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦?
益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得
不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美?
返還給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際
損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）估值錯誤責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果基金管理人委托的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒
絕進行賠償時，由基金管理人負責(zé)向差錯方追償。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的
責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進行更正，
并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人不能出售基金資產(chǎn)或基金管理人、基金托管人無法準確
評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人
應(yīng)當暫停估值；4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金
托管人負責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由
基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券交易所、證券經(jīng)紀公司及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力等原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或
即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈
值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基金
已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每份基金份額每次
分配比例不得低于收益分配基準日（即基金可供分配利潤計算截止日）每份基金份額可供分配利潤的
20%；若基金合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自
動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單
位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類
別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、
分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個工作日內(nèi)在指定媒介公告
并報中國證監(jiān)會備案。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金紅利小于
一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動
轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
十四、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、賬戶開戶費用和賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H=E×0.50%/當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗
力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H=E×0.10%/當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之
日起2個工作日內(nèi)支付。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)
凈值的0.3%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.3%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到
后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延
至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。
銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份
額持有人服務(wù)費等。
上述“一、基金費用的種類”中第4—10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出
金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）與基金銷售有關(guān)的費用
1、認購費用
基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第六部分基金的募
集”相應(yīng)部分。
2、申購費用
基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第八部分基金份額的
申購與贖回”相應(yīng)部分。
3、贖回費用
基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第八部分基金份額的
申購與贖回”相應(yīng)部分。
4、轉(zhuǎn)換費用
基金轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第八部分基金份額的
申購與贖回”相應(yīng)部分。
（五）費用調(diào)整
調(diào)整基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
（六）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)
定。
（七）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的01月01日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：
如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)所需在2
個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有
關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的
規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)
會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱
“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制
公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)
保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會召
開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合
同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募
說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)
利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更
新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書、
《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登
載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日
登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站
披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)
站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日
的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計
算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信
息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)
站上，將年度報告摘要登載在規(guī)定媒介上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當具有證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會計師事務(wù)所經(jīng)過審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將季度報提示性公告告登載在規(guī)定報刊上。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資者的
權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基
金的特有風(fēng)險。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)
險分析等。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金定期報告在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。報備應(yīng)當采用電子文本或書面報告方式。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并登
載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事
件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委
托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人基金托
管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事
處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其
有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國
證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（22）本基金調(diào)整份額類別設(shè)置；
（23）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（24）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（25）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的
其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格
產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后
應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。召開基金份額持有人
大會的，召集人應(yīng)當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事
程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大
會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
10、基金投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基
金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的
資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小
排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
11、基金投資中小企業(yè)私募債的信息披露
基金管理人應(yīng)當在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投
資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露
中小企業(yè)私募債券的投資情況。
12、基金投資證券公司短期公司債券的信息披露
本基金投資證券公司短期公司債券后，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》及其他相關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上的臨時公告和定期報告中及時披露投資證券公司短期公司債券的情況。
13、基金投資流通受限證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非
公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定
期等信息。
14、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進
行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
15、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負責(zé)管理
信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則
等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制
的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募
說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理
人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、基金托管
人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完
整、及時。。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信
息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作
底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各
自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
基金定期報告公布后，應(yīng)當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致暫停基金估值的；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
（九）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
十七、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請于側(cè)袋機制啟用日
發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋
賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；
當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基金管理
人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫
停申購，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)
主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
4、基金份額的登記
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶沿用原基金代碼，側(cè)
袋賬戶使用獨立的基金代碼。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資及業(yè)績
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限
制、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人、基金
服務(wù)機構(gòu)在計算各項投資運作指標和基金業(yè)績相關(guān)指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績相關(guān)指標時按投資損失處理。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資
產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值與會計核算
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的
基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶單
獨設(shè)置賬套，實行獨立核算。如果本基金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開進行核算。側(cè)
袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費
用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費?；鸸芾碣M以外的其他費用詳見屆時發(fā)布的相關(guān)公
告。
3、因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔(dān)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當按照基金份額持有
人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)
款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當及時向側(cè)袋賬戶全
部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在
每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的
事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。側(cè)袋機制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露
主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的
基金凈值信息。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期
報告中單獨進行披露。會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相
關(guān)的會計核算和年度報告披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容
有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
十八、風(fēng)險揭示
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險和收益低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金，屬于
證券投資基金產(chǎn)品中風(fēng)險收益程度中等偏低的投資品種。
本基金主要投資于債券資產(chǎn)，在控制基金資產(chǎn)凈值波動的基礎(chǔ)上，嚴格管理股票資產(chǎn)的投資比例，
力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水
平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（一）系統(tǒng)性風(fēng)險
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格
波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于債券與上市公司的股
票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，
影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。
4、信用風(fēng)險
主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可能會損失掉大部分的投資，
這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
5、購買力風(fēng)險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而
使基金的實際收益下降。
6、債券收益率曲線風(fēng)險
債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標并不能充分反映
這一風(fēng)險的存在。
7、再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的
價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所
得的利息收入進行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。
（二）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和
對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人
的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收
益水平。
（三）流動性風(fēng)險
本基金類型為契約型開放式，基金規(guī)模將隨著基金投資人對基金份額的申購和贖回而不斷波動，基
金投資人的連續(xù)大量贖回申請產(chǎn)生的倉位調(diào)整可能使資產(chǎn)難以按照預(yù)先期望的成交價格變現(xiàn)而導(dǎo)致基
金的投資組合流動性不足；或者投資組合持有的證券由于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致
流動性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的損失，從而產(chǎn)生流動性風(fēng)險。
（四）實施側(cè)袋機制的風(fēng)險
投資人具體請參見招募說明書“十五、側(cè)袋機制”，詳細了解本基金側(cè)袋機制的情形及程序。
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清算，并以處
置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機制后，
側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份
額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性
并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，即便基金管理人在基金定期報告中
披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特
定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶份額存在
暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并
根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績相關(guān)指標時按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（五）本基金的特有風(fēng)險
本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金需承擔(dān)債券市場的
系統(tǒng)性風(fēng)險，以及因個別債券違約所形成的信用風(fēng)險。
本基金可能投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用
非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風(fēng)險。外部評
級機構(gòu)一般不對這類債券進行外部評級，可能也會降低市場對該類債券的認可度，從而影響該類債券的
市場流動性。同時由于債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動性較大，且各類材料不公開發(fā)布，也
大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度。當發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，
本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。
本基金可能投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主
要包括資產(chǎn)風(fēng)險及證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險源于資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。證券化風(fēng)
險主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
此外，本基金對權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，鑒于中國股市目前仍處于發(fā)展階
段，具有波動性較大的特征，因而本基金管理人在必要時將通過資產(chǎn)配置，力求降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
（六）技術(shù)風(fēng)險
當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，可能導(dǎo)致基金日常
的申購贖回?zé)o法按正常時限完成、登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限產(chǎn)生凈值、基金的投資交易
指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。
（七）其他風(fēng)險
1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；
6、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，自表決通過之日起生
效，自決議生效后兩個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管
理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工
作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清
算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所
欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計
師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金
財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，自主判斷基金的投資價值，
自主做出投資決策；
3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及
國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定
的費用，若委托其他機構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)對委托的基金登記機構(gòu)辦理基金登記的行為進行監(jiān)督；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于
證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投
資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基
金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和
基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀
取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等
法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有
關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，因?qū)徲?、法律?
外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基
金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基
金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)
資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)
任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》
造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任，
但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況
下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全
部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利及義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)
行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護
基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資
金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)
的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保
證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分
別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨
立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀
取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)
基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或要
求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)而向
其提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在各重要方
面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知
基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基
金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額
持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當
召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理
人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前
提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取，或按規(guī)定調(diào)低其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
2）調(diào)低本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率，調(diào)低銷售服務(wù)費費率或調(diào)整收費方式、調(diào)整基金份額
類別的設(shè)置；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當
事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托
管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金
管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召
集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召
開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有
人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書
面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召
集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額
持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人
大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達時間
和地點；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額
持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間
和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如
召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票
效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)允許的其他方式
召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會
時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派
代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委
托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本
基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告載明
的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其
他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定
地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不
小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，
同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委
托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄
相符。
（3）重新召集基金份額持有人大會的條件
若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于第1條第（2）款、第2條第（3）款規(guī)定比例
的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效基金份額應(yīng)不小
于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（4）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、錄音電話或其他可記錄的
方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、錄音電話或其他可記錄方式進行表決，具體方式由會
議召集人確定并在會議通知中列明。
（5）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、錄音電話
或其他可記錄方式，具體方式在會議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合
同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項
以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會
審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前
35日提交召集人。召集人對于臨時提案應(yīng)當在大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順
延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當最遲在基金份額持
有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔
期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會
主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，
在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份
證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日
內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方
式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過方可做出。除本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者
基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的
確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，
表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布
在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督
員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但
是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出
席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀?
席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決結(jié)果
后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，
大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效
力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由
基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行
表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基
金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分
別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉
及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%以上（含
10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的
二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金
份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原
定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持
有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之
一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別由主袋賬
戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決
事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本節(jié)沒有規(guī)定
的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金
管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基金
已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
2、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
3、基金收益分配原則
（1）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每份基金份額每
次分配比例不得低于收益分配基準日（即基金可供分配利潤計算截止日）每份基金份額可供分配利潤的
20%；若基金合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利
自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（3）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每
單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
（4）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額
類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、
分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
5、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。
6、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金紅利小于
一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動
轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
7、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
（5）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券交易費用；
（8）基金的銀行匯劃費用；
（9）賬戶開戶費用和賬戶維護費用；
（10）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H=E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗
力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H=E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之
日起2個工作日內(nèi)支付。
（3）銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)
凈值的0.3%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.3%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到
后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延
至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。
銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份
額持有人服務(wù)費等。
上述“1、基金費用的種類”中第（4）—（10）項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實
際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
4、費用調(diào)整
調(diào)整基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
5、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
6、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
（五）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
1、投資目標
在嚴格控制投資組合風(fēng)險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。
2、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、次
級債、企業(yè)債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債
券）、可交換債券、證券公司短期公司債券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（含
協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股
票資產(chǎn)的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
3、投資限制
（1）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%；
2）現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；本基金管理人
管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市
公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10%；
11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資
產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證
券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股
票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，進
入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
15）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%，因證券市場
波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可
接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，除第2）、12）、16）、17）項外，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自
本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取
消上述限制，如適用于本基金，在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（2）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）向其基金管理人、基金托管人出資；
5）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其他重大
利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義
務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過，基金管理人董
事會至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變
更后的規(guī)定為準。
（六）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
1、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)的價值總
和。
2、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
3、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的公告
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在指定網(wǎng)站
披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)
站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各
類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（七）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項
的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，自表決通過之日起
生效，自決議生效后兩個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的
工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，
清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所
欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計
師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金
財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（八）爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能
解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上
海，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費、律師費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的
義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國（為本基金合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律管轄。
（九）基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人或
授權(quán)代理人簽字或蓋章后成立，并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中
國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》
各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有
二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場
所查閱。
二十一、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：金元順安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608室
法定代表人：任開宇
成立時間：2006年11月13日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]222號
注冊資本：3.4億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：募集基金、管理基金和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部
門批準后方可開展經(jīng)營活動）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：021-68881801
傳真：021-68881875
聯(lián)系人：孫筱君
2、基金托管人
名稱：寧波銀行股份有限公司（簡稱：寧波銀行）
住所：浙江省寧波市寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市寧東路345號
郵政編碼：315000
法定代表人：陸華裕
成立日期：1997年04月10日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可[2012]1432號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：陸拾億零捌佰零壹萬陸仟貳佰捌拾陸人民幣元
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券等有價證券；從事同業(yè)
拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；從事銀行卡服務(wù)；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外
匯存、貸款；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象
進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、次
級債、企業(yè)債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債
券）、可交換債券、證券公司短期公司債券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（含
協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納
入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)的比例不高于基金資
產(chǎn)的20%；
（2）現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；本基金管理
人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持
證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣
出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的
股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，
進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（15）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市
場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，除第（2）、（12）、（16）、（17）項外，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自
本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取
消上述限制，如適用于本基金，在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其他重大
利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義
務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過，基金管理人董
事會至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變
更后的規(guī)定為準。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進
行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券
市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前
提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名
單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人
說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管
人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠?zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不
履行合同造成的損失。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及
核算的真實、準確。
（2）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、
投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》等有
關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的行
為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事
項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違
規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
6、基金管理人應(yīng)當對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，本著審慎、
勤勉盡責(zé)的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)。
（1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：
1）中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合法律、法規(guī)及《基金合同》中關(guān)于該
基金投資固定收益類證券的相關(guān)比例及期限限制；
2）基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單期中期票據(jù)合計不超過該期證券的
10%。
（2）基金托管人對基金管理人流動性風(fēng)險處置的監(jiān)督職責(zé)限于：
基金托管人對基金投資中期票據(jù)是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面
形式通知基金管理人。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ?
應(yīng)及時核對并向基金托管人說明原因和解決措施。
（3）如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素，基金管理人
投資的中期票據(jù)超過投資比例的，基金托管人有權(quán)要求基金管理人在10個交易日內(nèi)將中期票據(jù)調(diào)整至
規(guī)定的比例要求，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份
額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、基金托管協(xié)議
有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一個工作
日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對書面通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求
基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投
資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即書面通知基金管理人，
并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金托管人發(fā)
現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即書面通知基金管理人，并報告中國
證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改
正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時書面通知基金管理人限
期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出書面警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)
報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保
管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)行或無故延
遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其
他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時
核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，
督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時
通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查
托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告
中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配
基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的
托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
（5）對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知
基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償基金的損
失，基金托管人予以必要的協(xié)助配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
2、募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托管資格的
商業(yè)銀行開設(shè)的金元順安桉盛債券型證券投資基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉?
集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有
關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的
驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募
集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資
金當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托
管人承擔(dān)。預(yù)留印鑒為托管人的托管業(yè)務(wù)專用章和監(jiān)管名章各一枚，開立的托管專戶應(yīng)遵循基金托管人
《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》規(guī)定。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專
戶進行。資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得
假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率
管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基
金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借
和未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外
的活動。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場
的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和
銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責(zé)基金的
債券的后臺匹配及資金的清算。
（2）基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議，正本
由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
6、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他投資品
種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入
中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市
場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管
理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由
此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制或保管的證券不
承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保
管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5
個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金
管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，
未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以
該計算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍
五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估
值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾?
人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金份額、資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信
息予以公布。
2、基金資產(chǎn)估值方法
（1）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（2）估值方法
1）證券交易所上市的有價證券的估值
A、交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近
交易市價，確定公允價格。
B、在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。
C、對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。
D、對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活躍市場時采用估值技術(shù)
確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當性，并在情況發(fā)
生改變時做出適當調(diào)整。
2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估
值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值；
C、對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場上
未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況
下，按成本應(yīng)對市場報價進行調(diào)整，確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情
況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值；
D、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估
值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值
凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值
凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使
回售權(quán)的按照待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格
的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況
下，按成本估值。
4）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
5）投資證券衍生品的估值方法
A、從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的
收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估
值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，或者類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
B、首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情
況下，按成本估值。
C、因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止交易但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值進行
估值。在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行估值。
6）本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會
計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3、估值差錯處理
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
（1）估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身
的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事
人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障
差錯、下達指令差錯等。
（2）估值錯誤處理原則
1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更
正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值
錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對估值錯誤的有
關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對
估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦?
損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不
當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美?
還給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損
失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
5）估值錯誤責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果基金管理人委托的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕
進行賠償時，由基金管理人負責(zé)向差錯方追償。
（3）估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的責(zé)
任方；
2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償損失；
4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進行更正，并
就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
（4）基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理
的措施防止損失進一步擴大。
2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；
錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告。
3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
4、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理
原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)
督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，保證
相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資
產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
5、基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每月終了后5
個工作日內(nèi)完成。
基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終了
后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加蓋公章后，以加密傳真
方式將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面
通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基
金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金
管理人在30日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人
在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報告，
在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明
原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提
供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其
編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、定期報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書，以備
有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
基金定期報告應(yīng)當在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所
在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
6、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人不能出售基金資產(chǎn)或基金管理人、基金托管人無法準
確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理
人應(yīng)當暫停估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年06月30日、12月31日的基金份額持有人名
冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基
金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保
管期限為15年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
基金管理人應(yīng)當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年06月30日、
每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱
和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金
合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十
個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為15年。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定
各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭議解決方式
相關(guān)各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，
應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁
裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費、律師費由敗訴方承擔(dān)。爭議處理期間，相關(guān)各方
當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)
定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更與終止
（1）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
（2）基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議終止：
1）《基金合同》終止；
2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
2、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和本
托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（3）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的
工作人員。
（4）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（5）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6）將清算報告報告中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算
期限相應(yīng)順延。
（6）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（7）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1）-3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
3、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
4、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金
持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或修改這些服務(wù)項目
（一）電子版資料寄送服務(wù)
1、基金交易對賬單
根據(jù)投資人的定制內(nèi)容，基金管理人向投資人發(fā)送基金交易電子對賬單?；鸾灰纂娮訉~單包括
月度對賬單、季度對賬單與年度對賬單。在每月結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向定制月度對賬單的投資者發(fā)
送月度對賬單，在每季度結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向定制季度對賬單的投資者發(fā)送季度對賬單，在每年
度結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向定制年度對賬單的投資者發(fā)送年度對賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人將不定期為投資人發(fā)送其他相關(guān)的信息資料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、基金
經(jīng)理報告等。
（二）基金投資類服務(wù)
1、定期定額投資計劃
在技術(shù)條件成熟時，基金管理人將利用直銷網(wǎng)點或代銷網(wǎng)點為投資人提供定期定額投資的服務(wù)。通
過定期定額投資計劃，投資人可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體業(yè)務(wù)規(guī)則以基金管理
人的相關(guān)公告為準。
2、基金電子交易服務(wù)
基金管理人通過本公司網(wǎng)站為投資者提供基金賬戶開立、基金認購、申購、贖回等各項業(yè)務(wù)。有關(guān)
基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則以基金管理人的相關(guān)公告為準。
（三）查詢及修改服務(wù)
1、信息查詢
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心查詢基金管理人信息、基金產(chǎn)品信息、市場資訊信
息、投資人基金賬戶信息等，并可以索取各種業(yè)務(wù)表格。
2、信息修改
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心人工坐席對其賬戶的地址、郵編、電話、郵件地址
和寄送狀態(tài)信息進行修改。
（四）信息定制服務(wù)
基金投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心人工坐席提交信息定制申請并確定已預(yù)留了
正確的電子郵件地址和手機號碼，基金管理人將通過電子郵件、手機短信的形式定期或不定期的為投資
人發(fā)送其所定制的信息。信息定制的內(nèi)容包括基金份額凈值、基金交易確認、帳戶交易確認、基金資訊
信息、基金分紅提示信息、定期基金報告和臨時公告等。
（五）客戶投訴處理
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心電話、信函、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人
和銷售機構(gòu)進行投訴。對于投資人的投訴處理，基金管理人將秉承及時處理，及時回復(fù)的原則，對于無
法及時回復(fù)的投訴，基金管理人也承諾將在3個工作日內(nèi)給予信息反饋。
（六）服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
1、客戶服務(wù)中心電話
（1）自助服務(wù)：
客戶服務(wù)中心電話提供全天候7×24小時自助查詢服務(wù)。
（2）人工服務(wù)：
客戶服務(wù)中心電話在每個交易日9：00-17：30為投資人提供人工坐席服務(wù)。
客戶服務(wù)熱線：400-666-0666（免長途費），021-61601898
客戶服務(wù)傳真：021-68882865
2、網(wǎng)上客戶服務(wù)
公司網(wǎng)址：www.jysa99.com
客戶服務(wù)郵件地址：service@jysa99.com
客戶投訴專用郵件地址：tousu@jysa99.com
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系本基金管理人。
請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十三、其它應(yīng)披露事項
1、2022年10月26日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加騰安基金為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
2、2022年10月26日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下證券投資基金2022年第三季度報告；
3、2022年11月01日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加螞蟻基金為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
4、2022年11月01日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加中郵證券有限責(zé)任公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
5、2022年11月05日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安桉盛債券型證券投
資基金更新招募說明書[2022年11月05日更新]；
6、2022年11月05日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安桉盛債券型證券投
資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新[2022年11月05日更新]；
7、2022年11月05日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安桉盛債券型證券投
資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新[2022年11月05日更新]；
8、2022年11月18日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加平安銀行股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
9、2022年12月23日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加興證期貨有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
10、2023年01月20日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下證券投資基金2022年第四季度報告；
11、2023年02月10日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金新增上海華夏財富投資管理有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
12、2023年02月22日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布關(guān)于金元順安基金管理有限
公司旗下部分基金在部分其他銷售機構(gòu)開展贖回費率優(yōu)惠活動的公告；
13、2023年03月14日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加中泰證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
14、2023年03月15日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布關(guān)于金元順安基金管理有限
公司旗下部分基金在部分其他銷售機構(gòu)開展贖回費率優(yōu)惠活動的公告；
15、2023年03月24日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加嘉實財富管理有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
16、2023年03月31日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加濟安財富（北京）基金銷售有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
17、2023年03月31日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下證券投資基金2022年度報告；
18、2023年04月22日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下證券投資基金2023年第一季度報告；
19、2023年06月01日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加上海大智慧股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
20、2023年06月06日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加德邦證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
21、2023年06月29日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加麥高證券有限責(zé)任公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
22、2023年07月20日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下證券投資基金2023年第二季度報告；
23、2023年07月21日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加博時財富基金銷售有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
24、2023年07月28日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加江海證券有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
25、2023年08月31日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下證券投資基金2023年中期報告；
26、2023年09月19日，在《上海證券報》和www.jysa99.com上公布金元順安基金管理有限公司
旗下部分基金增加?xùn)|方證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告。
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書按相關(guān)法律法規(guī)，存放在基金管理人、基金銷售機構(gòu)等的辦公場所，投資者可在辦公
時間免費查閱；也可在支付工本費后在合理時間內(nèi)獲取本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明
書正本為準。投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進行查閱。
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
（一）備查文件包括
1、中國證監(jiān)會準予金元順安桉盛債券型證券投資基金募集注冊的文件
2、《金元順安桉盛債券型證券投資基金基金合同》
3、《金元順安桉盛債券型證券投資基金托管協(xié)議》
4、關(guān)于申請募集注冊金元順安桉盛債券型證券投資基金之法律意見
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件
（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式
1、存放地點：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余備查文件存放在
基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
金元順安基金管理有限公司
二〇二四年十一月二日
金元順安桉盛債券型證券投資基金更新招募說明書（2024年11月02日更新）.pdf