南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）開放與部分基金之間日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資 基金（QDII）開放與部分基金之間日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年1月6日
1公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
下屬基金份額類別的簡稱
下屬基金份額類別的代碼
該基金份額類別是否開放
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）
016452
契約型開放式
2022年11月29日
南方基金管理股份有限公司
交通銀行股份有限公司
南方基金管理股份有限公司
《南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》、《南方納斯
達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說明書》
2025年1月9日
2025年1月9日
南方納斯達(dá)克 100 指數(shù)
發(fā)起（QDII）A
016452
是
南方納斯達(dá)克 100 指數(shù)
發(fā)起（QDII）C
016453
是
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)
起（QDII）I
021000
是
注：本基金僅開放與部分基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體名單如下：
1、QDII基金：南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣份額）
2、貨幣基金：南方天天利貨幣市場基金、南方收益寶貨幣市場基金
2日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所和美國納斯達(dá)克證券交易所同時交易的工作日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭 ?
3日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
3.1轉(zhuǎn)換費率
一、基金轉(zhuǎn)換費用
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補(bǔ)差費用構(gòu)成；
2、轉(zhuǎn)出基金時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定；
3、轉(zhuǎn)入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補(bǔ)差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補(bǔ)差費用。申購補(bǔ)差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差額進(jìn)行補(bǔ)差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時不收取申購補(bǔ)差費；
4、同一基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換只收取申購補(bǔ)差費用，不收取贖回費用。
二、基金轉(zhuǎn)換份額的計算公式
基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，確認(rèn)日相同的基金之間互轉(zhuǎn)時，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。貨幣基金與QDII基金之間的轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換確認(rèn)日以QDII基金的申購贖回確認(rèn)日為基準(zhǔn)，貨幣基金自確認(rèn)日開始享有或不享有收益。計算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
補(bǔ)差費=（轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費用）/（1+申購補(bǔ)差費率）×申購補(bǔ)差費率
轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費用+補(bǔ)差費
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
三、轉(zhuǎn)換費用規(guī)則計算舉例
下面以投資人進(jìn)行南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金與南方亞洲美元收益?zhèn)≦DII）（人民幣）基金之間的轉(zhuǎn)換為例說明。本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)收取費用參照上述計算規(guī)則,轉(zhuǎn)換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、招募說明書規(guī)定費率執(zhí)行（其中1年為365天）。
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金費率舉例如下：
A類份額
C 類/I 類 份
額
費率類型
申購費
贖回費
申購費
贖回費
份額（S）或金額（M）/持有期限（N）
M＜100萬
100萬≤M＜200萬
200萬≤M＜500萬
M≥500萬
N＜7天
N≥7天
無
N＜7天
N≥7天
收費方式/費率
1.20%
0.80%
0.40%
每筆1000元
1.50%
0%
-
1.50%
0%
南方亞洲美元收益?zhèn)≦DII）基金費率舉例如下：
A類份額
費率類型
申購費
贖回費
份額（S）或金額（M）/持有期限（N）
M＜100萬
100萬≤M＜500萬
500萬≤M＜1000萬
M≥1000萬
N＜7天
7天≤N＜1年
1年≤N＜2年
N≥2年
收費方式/費率
0.80%
0.50%
0.30%
每筆1000元
1.50%
0.10%
0.05%
0%
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金A類份額與南方亞洲美元收益?zhèn)≦DII）A類份額的轉(zhuǎn)換說明如下：
納斯達(dá)克A
轉(zhuǎn)
亞洲美元債A
亞洲美元債A
轉(zhuǎn)
納斯達(dá)克A
轉(zhuǎn)換金額（M）
M＜200萬
200萬≤M＜500萬
500萬≤M＜1000萬
M≥1000萬
M＜100萬
100萬≤M＜200萬
200萬≤M＜500萬
M≥500萬
轉(zhuǎn)換費率
申購補(bǔ)差費率
0.00%
0.10%
0.28%*
0
0.40%
0.30%
0
0
贖回費率
份額持有時間（N）：
N＜7天：1.50%；
N≥7天：0.00%；
份額持有時間（N）：
N＜7天：1.50%；
7天≤N＜1年：0.10%；
1年≤N＜2年：0.05%；
N≥2年：0%；
*對于該檔金額的轉(zhuǎn)換，鑒于轉(zhuǎn)出基金申購費率為每筆固定金額1000元，本著有利于基金份額持有人利益的原則，在計算申購補(bǔ)差費率時按0.02%扣減（即申購補(bǔ)差費率為0.3%-0.02%＝0.28%）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換的舉例說明：
納斯達(dá)克C/I
轉(zhuǎn)
納斯達(dá)克A
納斯達(dá)克A
轉(zhuǎn)
納斯達(dá)克C/I
轉(zhuǎn)換金額（M）
M＜100萬
100萬≤M＜200萬
200萬≤M＜500萬
M≥500萬
--
轉(zhuǎn)換費率
申購補(bǔ)差費率
1.20%
0.80%
0.40%
每筆1000元
0
贖回費率
0
0
3.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1、投資人轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售并以本公司為登記機(jī)構(gòu)的基金。
2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭 ?
3、本基金單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1份，若轉(zhuǎn)入基金有大額申購限制或申購起點限制的，則需遵相關(guān)限制，具體見相關(guān)公告或招募說明書約定。
4、上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及基金份額、金額的計算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說明書》及其更新的約定。
5、正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T+2日對投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋3日后（包括該日）投資人可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
6、持有人對轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日算起。
7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額。
8、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據(jù)市場情況暫停和重新開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實施前在規(guī)定媒介予以公告。本公司可對投資人轉(zhuǎn)換份額進(jìn)行合理限額規(guī)定，如單個投資人單筆最低轉(zhuǎn)換份額、轉(zhuǎn)換后單個交易賬戶的最低持有份額等，基金管理人在不影響基金持有人實際利益的前提下，可根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)換份額限制，但應(yīng)在實施前在規(guī)定媒介予以公告。
9、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。
10、開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司
由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開展上述業(yè)務(wù)的時間可能有所不同，具體以各銷售機(jī)構(gòu)安排為準(zhǔn)，敬請投資者關(guān)注各銷售機(jī)構(gòu)的開通情況和業(yè)務(wù)規(guī)則，或垂詢相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。
4其他需要提示的事項
1、本公告僅對本基金開放與部分基金之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀《南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》和《南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說明書》。
2、未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資人，及希望了解其他有關(guān)信息和本基金的詳細(xì)情況的投資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人客服熱線（400－889－8899）。
3、由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時間有所不同，投資人應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
南方基金管理股份有限公司
2025年1月6日
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）開放與部分基金之間日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf