博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二四年十二月博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
目錄
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 釋義 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情況 ........................................................................................................... 1
第四部分 基金份額的發(fā)售 ........................................................................................................... 3
第五部分 基金備案 ....................................................................................................................... 5
第六部分 基金份額的申購與贖回 ............................................................................................... 6
第七部分 基金合同當事人及權利義務 ..................................................................................... 14
第八部分 基金份額持有人大會 ................................................................................................. 21
第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ......................................................... 30
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 33
第十一部分 基金份額的登記 ..................................................................................................... 34
第十二部分 基金的投資 ............................................................................................................. 36
第十三部分 基金的財產 ............................................................................................................. 43
第十四部分 基金資產估值 ......................................................................................................... 44
第十五部分 基金費用與稅收 ..................................................................................................... 50
第十六部分 基金的收益與分配 ................................................................................................. 53
第十七部分 基金的會計與審計 ................................................................................................. 55
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 56
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ......................................................... 63
第二十部分 違約責任 ................................................................................................................. 65
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 ................................................................................. 66
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 67
第二十三部分 其他事項 ............................................................................................................. 68
第二十四部分 基金合同內容摘要 ............................................................................................... 69 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第一部分 前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同
法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金
銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律
法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合
同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?br/>資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、博時富發(fā)純債債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有關規(guī)定募集，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)
會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實
質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資
價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息
披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的
法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
六、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行
相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。
側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦理側
袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基
金啟用側袋機制時的特定風險。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第二部分 釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指博時富發(fā)純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指博時基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時富發(fā)純債
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《博時富發(fā)純債債券型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金產品資料概要：指《博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金產品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經 2015 年 4 月 24 日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實
施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年
10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外機構投資者：指符合相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
21、投資人：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構：指直銷機構和代銷機構
25、直銷機構：指博時基金管理有限公司
26、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基
金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷
售業(yè)務的機構
27、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為博時基金管理有
限公司或接受博時基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
29、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份
額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長
不得超過 3 個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T 日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
工作日
37、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務的時間段
40、《業(yè)務規(guī)則》：指《博時基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申
購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項及其他資產的價值總和
51、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
54、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
55、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件
56、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產支持證券、因
發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
57、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至專門賬戶
進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于
流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱
為側袋賬戶
58、特定資產：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準
備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確
定性的資產
59、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
60、基金份額的類別：指本基金根據(jù)申購費用與銷售服務費收取方式等不同，
將基金份額分為不同的類別
61、A 類基金份額：指本基金在投資者申購基金時收取申購費，不收取銷售
服務費的基金份額
62、C 類基金份額：指本基金在投資者申購基金時不收取申購費，而是從本
類別基金資產中按照 0.10%年費率計提銷售服務費的基金份額
63、D 類基金份額：指本基金在投資者申購基金時不收取申購費，而是從本
類別基金資產中按照 0.30%年費率計提銷售服務費的基金份額
博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
博時富發(fā)純債債券型證券投資基金
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標
在有效控制投資組合風險的前提下，力爭長期內實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投
資回報
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為 2 億份。
六、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
本基金認購費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額的類別
本基金根據(jù)申購費用與銷售服務費收取方式等不同，將基金份額分為不同的
類別。
在投資者申購基金時收取申購費，不收取銷售服務費的，稱為 A 類基金份
額；在投資者申購基金時不收取申購費，而是從本類別基金資產中按照 0.10%年博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
費率計提銷售服務費的，稱為 C 類基金份額；在投資者申購基金時不收取申購
費，而是從本類別基金資產中按照 0.30%年費率計提銷售服務費的，稱為 D 類基
金份額。
本基金 A 類、C 類和 D 類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，
本基金 A 類基金份額、C 類基金份額和 D 類基金份額將分別計算基金份額凈值，
計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額
總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對基金份額持有人權益產生實質性不利
影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可根據(jù)
實際情況，經與基金托管人協(xié)商一致，調整基金份額類別設置、對基金份額分類
辦法及規(guī)則進行調整、調整本基金的申購費率、調低贖回費率、變更收費方式或
者停止現(xiàn)有基金份額的銷售等，此項調整無需召開基金份額持有人大會，但須提
前公告。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第四部分 基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的調整銷售機構的相關公告。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合
格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投
資人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認購費
用不列入基金財產。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
5、認購申請的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購
申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
此產生的任何損失由投資者自行承擔。
三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具
體限制請參看招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。
4、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許
撤銷。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內，在基金募集份額總額不少于 2 億
份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下，
基金募集期屆滿或者基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金
發(fā)售，并在 10 日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內，
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?br/>在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得
動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或
者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金合同將終止并進行基金財產清算，且
無需召開持有人大會，同時基金管理人應履行相關的監(jiān)管報告和信息披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第六部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的
營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉換
申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份
額凈值為基準進行計算； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，
申購申請成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日(包括該日)內支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回或本基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款
項劃付時間相應順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有
效性進行確認。T 日提交的有效申請，投資人應在 T+2 日后(包括該日)及時到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或
無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，對上述業(yè)務辦理時間
進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
具體請參見招募說明書或相關公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定進行公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第
5 位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T 日的各類基金份額凈
值在當天收市后計算，并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同
意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金 A 類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明
書中列示，C 類和 D 類基金份額不收取申購費用。申購的有效份額為凈申購金
額除以當日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均
按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。
本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應的費
用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2
位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
4、本基金 A 類基金份額的申購費用由申購本基金 A 類基金份額的投資人承
擔，不列入基金財產；C 類和 D 類基金份額不收取申購費用。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用應根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的比例歸入基金財產，未歸入
基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費，其中，對持續(xù)持有期少于
7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費并全額計入基金財產。
6、本基金 A 類基金份額的申購費率、A 類基金份額、C 類基金份額和 D 類
基金份額的申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收
費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸?br/>理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定進行公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購
費率、基金贖回費率和銷售服務費率，并進行公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過 50％，或者變相規(guī)避 50％集中度的情形時。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7、9 項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒
絕或暫停申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定進行公告。如果投資人的申
購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除
時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第 4 項除外）之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基
金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定報中國證
監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，
未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第 4 項所述情形，按基金合同的相關條款處
理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額 10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日贖回申請超過
上一開放日基金總份額 10%以上的部分，基金管理人有權對其進行延期辦理（被
延期贖回的贖回申請，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基
礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止）；對于該基金份額持有人申請
贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額 10％的部分，基金管理人根據(jù)前段
“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人
的贖回申請一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應當依據(jù)相關規(guī)定進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方
法，并在 2 日內在指定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為 1 日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過 1 日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時
間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重
新開放申購或贖回的公告，也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購
或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，
相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關機構。
十二、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，
基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金
銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及
登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，
被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法
律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，
基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公
告。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第七部分 基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
名稱：博時基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路 5999 號基金大廈 21 層
法定代表人：江向陽
設立日期：1998 年 7 月 13 日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.5 億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：0755-83169999
（二） 基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露
及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料 15 年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結束后 30 日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路 12 號
辦公地址：上海市博成路 1388 號浦銀中心 A 棟
郵政編碼：200001
法定代表人：張為忠
成立時間：1992 年 10 月 19 日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2003]105 號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣 293.52 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（二） 基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其
他賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其他賬戶，
按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第八部分 基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。若將來法
律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的
前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調
低贖回費率、銷售服務費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的
前提下變更收費方式或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行
調整；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托
管等業(yè)務規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務或服務；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
3、基金合同生效后，連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百
人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，本基金合同將終止并進行基金財產清
算，且無需召開持有人大會，同時基金管理人應履行相關的監(jiān)管報告和信息披露
程序。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起 60 日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 30 日，依據(jù)有關規(guī)定
進行公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?br/>管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管
機關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面表決意見或授權他人代表出具書面表決意見的，基
金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含
二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持
有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代
表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面表決意見的基金份額持有人或受托代表
他人出具書面表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書
面表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授
權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構
記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非
現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊
方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他
方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?br/>持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決
意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面表決意見的基金
份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上
（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內容
被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，
無需召開基金份額持有人大會審議。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一） 基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二） 基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有 10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后 6 個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用在基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二） 基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有 10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后 6 個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對
基金資產總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用在基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在指定媒介上聯(lián)合公告。
三、新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新基金托管人或
臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人
應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照本基金合同
的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)
商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持
有人大會審議。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利
義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。有關基金
托管事宜以基金管理人與基金托管人簽署的基金托管協(xié)議為準。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十一部分 基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務辦理機構
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代
理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記業(yè)務的辦理時間進行調整，并依照有
關規(guī)定于開始實施前在指定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于 20 年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律
法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供
其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十二部分 基金的投資
一、投資目標
在有效控制投資組合風險的前提下，力爭長期內實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投
資回報
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金
融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、資產
支持證券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、債券回購、銀行存款、國債
期貨等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離
交易可轉債的純債部分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80％；
本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到
期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調
整投資范圍。
三、投資策略
本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析相補充的方法，
確定資產在非信用類固定收益類證券和信用類固定收益類證券之間的配置比例。
充分發(fā)揮基金管理人長期積累的信用研究成果，利用自主開發(fā)的信用分析系統(tǒng)，
深入挖掘價值被低估的標的券種，以獲取最大化的信用溢價。本基金采用的投資
策略包括：期限結構策略、信用策略、互換策略、息差策略、個券挖掘策略、資
產支持證券投資策略、國債期貨投資策略等。在謹慎投資的前提下，力爭獲取高
于業(yè)績比較基準的投資收益。
在以上戰(zhàn)略性資產配置的基礎上，本基金通過自上而下和自下而上相結合、博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
定性分析和定量分析相補充的方法，進行前瞻性的決策。一方面，本基金將分析
眾多的宏觀經濟變量（包括 GDP 增長率、CPI 走勢、M2 的絕對水平和增長率、
利率水平與走勢等），并關注國家財政、稅收、貨幣、匯率政策和其它證券市場
政策等。另一方面，本基金將對債券市場整體收益率曲線變化進行深入細致分析，
從而對市場走勢和波動特征進行判斷。在此基礎上，確定資產在非信用類固定收
益類證券（現(xiàn)金、國家債券、中央銀行票據(jù)等）和信用類固定收益類證券之間的
配置比例。
靈活應用各種期限結構策略、信用策略、互換策略、息差策略，在合理管理
并控制組合風險的前提下，最大化組合收益。
1、期限結構策略。通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債券
進行久期配置；當收益率曲線走勢難以判斷時，參考基準指數(shù)的樣本券久期構建
組合久期，確保組合收益超過基準收益。具體來看，又分為跟蹤收益率曲線的騎
乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
1）騎乘策略是當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，買入
期限位于收益率曲線陡峭處的債券，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本利
得收益。
2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點，適用于收
益率曲線較陡時；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，
適用于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動；梯式策略是使投資組合
中的債券久期均勻分布于收益率曲線，適用于收益率曲線水平移動。
2、信用策略。信用債收益率等于基準收益率加信用利差，信用利差收益主
要受兩個方面的影響，一是該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線走勢；
二是該信用債本身的信用變化?；谶@兩方面的因素，我們分別采用以下的分析
策略：
1）基于信用利差曲線變化策略：一是分析經濟周期和相關市場變化對信用
利差曲線的影響，二是分析信用債市場容量、結構、流動性等變化趨勢對信用利
差曲線的影響，最后綜合各種因素，分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢，確定
信用債券總的及分行業(yè)投資比例。
2）基于信用債信用變化策略：發(fā)行人信用發(fā)生變化后，我們將采用變化后
債券信用級別所對應的信用利差曲線對公司債、企業(yè)債定價。影響信用債信用風博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
險的因素分為行業(yè)風險、公司風險、現(xiàn)金流風險、資產負債風險和其他風險等五
個方面。我們主要依靠內部評級系統(tǒng)分析信用債的相對信用水平、違約風險及理
論信用利差。
3、互換策略。不同券種在利息、違約風險、久期、流動性、稅收和衍生條
款等方面存在差別，投資管理人可以同時買入和賣出具有相近特性的兩個或兩個
以上券種，賺取收益級差?；Q策略分為兩種：
1）替代互換。判斷未來利差曲線走勢，比較期限相近的債券的利差水平，
選擇利差較高的品種，進行價值置換。由于利差水平受流動性和信用水平的影響，
因此該策略也可擴展到新老券置換、流動性和信用的置換，即在相同收益率下買
入近期發(fā)行的債券，或是流動性更好的債券，或在相同外部信用級別和收益率下，
買入內部信用評級更高的債券。
2）市場間利差互換。一般在公司信用債和國家信用債之間進行。如果預期
信用利差擴大，則用國家信用債替換公司信用債；如果預期信用利差縮小，則用
公司信用債替換國家信用債。
4、息差策略。通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，從而獲
得杠桿放大收益。
5、個券挖掘策略。本部分策略強調公司價值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特
征、公司基本面風險特征基礎上制定絕對收益率目標策略，甄別具有估值優(yōu)勢、
基本面改善的公司，采取高度分散策略，重點布局優(yōu)勢債券，爭取提高組合超額
收益空間
6、資產支持證券投資策略。本基金將通過對資產支持證券基礎資產及結構
設計的研究，結合多種定價模型，根據(jù)基金資產組合情況適度進行資產支持證券
的投資。
7、國債期貨投資策略。本基金在進行國債期貨投資時，將根據(jù)風險管理原
則，以套期保值為主要目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對債券
市場和期貨市場運行趨勢的研究，結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水
平，與現(xiàn)貨資產進行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。
基金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用國債期貨
對沖系統(tǒng)性風險、對沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；利用金融
衍生品的杠桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應當保持不低于基金資產凈值 5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其
中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的 10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內予以全部賣出；
（10）本基金參與國債期貨交易的，應遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的 30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
未來法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更公開募集證券投資基金參與國債期貨
交易相關限制的，則本基金投資不再受相關限制或以變更以后的規(guī)定為準，無需
召開基金份額持有人大會；
（11）基金資產總值不得超過基金資產凈值的 140%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的 15%；
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（9）、（12）、（13）條外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告，不需要經基金份額持有人大會審議。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從
事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上
的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債綜合財富（總值）指數(shù)收益率×90%+1 年
期定期存款利率（稅后）×10%。
本基金選擇上述業(yè)績比較基準的原因為本基金是通過債券資產的配置和個
券的選擇來增強債券投資的收益。中債綜合指數(shù)由中央國債登記結算有限公司編
制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。指數(shù)涵蓋了銀行
間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合作為市場債券投資收益的衡
量標準；由于本基金投資于債券的比例不低于基金資產的 80%，持有現(xiàn)金或者到
期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%，采用 90%作為業(yè)績比較
基準中債券投資所代表的權重，10%作為現(xiàn)金資產所對應的權重可以較好的反映
本基金的風險收益特征。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準推出，或者市場發(fā)生變化導致本業(yè)績比較基準不再適用或本業(yè)績比較基準
停止發(fā)布，本基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權益的原則，在與基金托管人博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，適當調整業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召
開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合
型基金、股票型基金，屬于中低風險/收益的產品。
七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十三部分 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項
以及其他資產的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基
金托管人對基金托管賬戶中的資金進行保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登
記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對
本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定處分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十四部分 基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的國債期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券，以其估值日在
證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近
交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構
由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、基金參與交易的國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日
結算價估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，
如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理
人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產
凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5
位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
進行公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，
將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管
理人按約定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當任何一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(含第 4 位)發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒?br/>人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植划?br/>得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當?shù)?br/>利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）當任何一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內（含第 4 位）發(fā)生差錯時，
視為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予
以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達
到該類基金資產凈值的 0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)
會備案；錯誤偏差達到該類基金資產凈值的 0.50%時，基金管理人應當公告；當
發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造
成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事
人追償。
（2）當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金
和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實
際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：
1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基
金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份額凈值
出錯且造成基金份額持有人直接損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有
人或基金支付賠償金，對于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理
人與基金托管人按照各自過錯程度承擔相應的責任。 3）如基金管理人和基金
托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致
時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公
布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。4）
由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導致博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理
人負責賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（4）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益決定延遲估值時；
4、出現(xiàn)基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
緊急事故的任何情況時；
5、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
6、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責
進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。
八、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，有關會計制度變化或由于證券交易所及登記結算公
司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理
的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的
措施消除或減輕由此造成的影響。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
九、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶基金凈值信息。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十五部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E× 0.30%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在月初五個
工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不
可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10% 的年費率計提。托管費的
計算方法如下： 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
H＝E× 0.10%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在月初五個
工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支
付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.10%，D類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。
本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的
0.10%年費率計提，D類基金份額的銷售服務費按前一日D類基金份額基金資產凈
值的0.30%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×該類基金份額年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為該類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在月初
五個工作日內從基金財產中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，
支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－10 項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十六部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有
人可對 A 類、C 類和 D 類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，而 C 類和 D 類基金份額
收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一
類別的每一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質不利影
響的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開
基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過 15 個工作日。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十七部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括： 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品
資料概要。
5、基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的 3 日
前，將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介和網(wǎng)站上；基金管理
人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
當至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過其指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所
審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產情況及其流動性風險分析等。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
（七）臨時報告 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近 12 個月內變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近 12
個月內變動超過百分之三十；
12、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
方式和費率發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金資產凈值百分之零點五；
18、本基金開始辦理申購、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
22、調整基金份額類別的設置；
23、基金推出新業(yè)務或服務；
24、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金
份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金終止運作的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十一）資產支持證券的投資情況
本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持
有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有
的資產支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證
券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產
比例大小排序的前 10 名資產支持證券明細。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（十二）參與國債期貨交易的信息披露
基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告
和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情
況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以
及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
（十三）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等
相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不
得從基金財產中列支。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時；
（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益決定延遲估值時；
（4）出現(xiàn)基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產
的緊急事故的任何情況時；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，
自表決通過之日起生效，并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同生效后，連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百
人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成立
基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、基金登記機構、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以
及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具備證券、期
貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5 個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第二十部分 違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。
但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場交易
規(guī)則或中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會等監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資
原則行使或不行使其投資權而造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交華
南國際經濟貿易仲裁委員會，按照華南國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有
約束力。仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持
有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章（或合同專用章）
以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）后成立，并在募集結束后經基
金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一式一份外，基金管
理人、基金托管人各持一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第二十三部分 其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)
商解決。
博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
第二十四部分 基金合同內容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換
申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他
為基金提供服務的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料 15 年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持
有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后 30 日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其
他賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其他賬戶，
按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益
向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利和義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。若將來法
律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的
前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調
低贖回費率、銷售服務費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的
前提下變更收費方式或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行
調整；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托
管等業(yè)務規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務或服務；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
3、基金合同生效后，連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百
人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，本基金合同將終止并進行基金財產清
算，且無需召開持有人大會，同時基金管理人應履行相關的監(jiān)管報告和信息披露
程序。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?br/>自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?br/>人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起 60 日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 30 日，依據(jù)有關規(guī)
定進行公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?br/>管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管
機關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面表決意見或授權他人代表出具書面表決意見的，基
金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含
二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代
表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面表決意見的基金份額持有人或受托代
表他人出具書面表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具
書面表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票
授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機
構記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非
現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊
方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他
方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決
意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面表決意見的基金
份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上
（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有
人可對 A 類、C 類和 D 類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，而 C 類和 D 類基金份額
收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一
類別的每一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質不利影響
的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基
金份額持有人大會。
四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E× 0.30%÷當年天數(shù) 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在月初五個
工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不
可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10% 的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E× 0.10%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在月初五個
工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支
付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.10%，D類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。
本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的
0.10%年費率計提，D類基金份額的銷售服務費按前一日D類基金份額基金資產凈
值的0.30%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×該類基金份額年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為該類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在月初
五個工作日內從基金財產中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
支付日期順延。
五、基金財產的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金
融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、資產
支持證券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、債券回購、銀行存款、國債
期貨等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離
交易可轉債的純債部分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80％；
本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到
期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調
整投資范圍。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的 80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應當保持不低于基金資產凈值 5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其
中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的 10％； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內予以全部賣出；
（10）本基金參與國債期貨交易的，應遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的 30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
未來法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更公開募集證券投資基金參與國債期貨
交易相關限制的，則本基金投資不再受相關限制或以變更以后的規(guī)定為準，無需博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
召開基金份額持有人大會；
（11）基金資產總值不得超過基金資產凈值的 140%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
凈值的 15%；
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（9）、（12）、（13）條外，因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告，不需要經基金份額持有人大會審議。
（三）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從
事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上
的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券，以其估值日在
證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近
交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構
由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定； 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、基金參與交易的國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值
當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日
結算價估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，
如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理
人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過其指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，
自表決通過之日起生效，并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同生效后，連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百
人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成
立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、基金登記機構、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具備證券、期
貨相關業(yè)務資格會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證
監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后 5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。 博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交華南國
際經濟貿易仲裁委員會，按照華南國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。
仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人
的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
博時富發(fā)純債債券型證券投資基金基金合同.pdf