前海開源鼎瑞債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
前海開源鼎瑞債券型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月14日
送出日期：2024年12月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱前海開源鼎瑞債券基金代碼003167
基金簡稱A前海開源鼎瑞債券A基金代碼A 003167
基金簡稱C前海開源鼎瑞債券C基金代碼C 003168
前海開源基金管理有限公中國工商銀行股份有限公
基金管理人基金托管人
司司
基金合同生效日2016年08月16日基金類型債券型
上市交易所暫未上市上市日期-
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基
2016年08月16日
金經(jīng)理的日期吳國清
證券從業(yè)日期2007年07月23日
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基
2018年09月26日
金經(jīng)理的日期李炳智
證券從業(yè)日期2013年03月25日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《前海開源鼎瑞債券型證券投資基金招募說明書》第九章"基金的投資"。
本基金在追求本金安全、保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管
投資目標(biāo)
理，力爭為投資者提供高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的長期穩(wěn)定投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國家債券、地方政府
債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債券、次級債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司
債券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、協(xié)議存款、通知存款、定期
存款、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、證券公司發(fā)
投資范圍
行的短期公司債券、債券質(zhì)押及買斷式回購、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、
國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市
的股票）、存托憑證、權(quán)證、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投
資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例合計(jì)不超過基金
資產(chǎn)的20%，其中基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；每個
交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略主要有以下六方面內(nèi)容：1、資產(chǎn)配置策略。2、債券投資策
主要投資策略略。3、股票投資策略。4、存托憑證投資策略。5、國債期貨投資策略。6、資
產(chǎn)支持證券投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中債綜合指數(shù)收益率×90%+滬深300指數(shù)收益率×10%。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型
風(fēng)險收益特征
基金和股票型基金。
注：不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法不同，本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價
可能存在不一致的風(fēng)險，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險之間的匹配檢驗(yàn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金的基金合同于2016年8月16日生效，2016年本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)
收益率按本基金各類基金份額實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
前海開源鼎瑞債券A：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
申購費(fèi)（前收M
費(fèi)）100萬元≤M
300萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費(fèi)
30天≤N
N≥180天0.00%-
前海開源鼎瑞債券C：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
本基金C類
申購費(fèi)（前收
份額無申購--
費(fèi)）
費(fèi)
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥366天0.00%-
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.60%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用0.80萬元會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報刊
前海開源鼎瑞債券C銷售服務(wù)銷售機(jī)構(gòu)
0.40%
費(fèi)
本基金其他費(fèi)用詳見基金合同或-
其他費(fèi)用招募說明書費(fèi)用章節(jié)，按實(shí)際發(fā)
生金額從基金資產(chǎn)扣除。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、經(jīng)基金管理人、基金托管人協(xié)商一致，自2024年1月15日起至管理人另行公告的結(jié)束日止，本
基金C類份額開展銷售服務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠活動，優(yōu)惠后的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
前海開源鼎瑞債券A：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.77%
前海開源鼎瑞債券C：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.17%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金
每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），其中，基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金
現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險
本基金為為債券型基金，其投資風(fēng)格和投資范圍決定了本基金具有如下特有風(fēng)險：
（1）信用風(fēng)險
信用債為本基金債券類資產(chǎn)中的重要投資對象，因此，本基金無法完全規(guī)避發(fā)債主體特別是公
司債、企業(yè)債的發(fā)債主體的信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險。
（2）債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險
本基金的主要投資對象為債券類資產(chǎn)，因此，本基金將面臨較高的債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險。
（3）投資于中小企業(yè)私募債券的風(fēng)險
中小企業(yè)私募債的發(fā)行主體一般是信用資質(zhì)相對較差的中小企業(yè)，其經(jīng)營狀況穩(wěn)定性較低、外
部融資的可得性較差，信用風(fēng)險高于大中型企業(yè)；同時由于其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相對不透明，提高了及時跟
蹤并識別所蘊(yùn)含的潛在風(fēng)險的難度。其違約風(fēng)險高于現(xiàn)有的其他信用品種，極端情況下會給投資組
合帶來較大的損失。
（4）投資于國債期貨的風(fēng)險
本基金投資范圍包括國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，可能給本基金帶來額外風(fēng)險，
包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等，由此可能增加本基
金凈值的波動性。
（5）投資于存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人
與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持
有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有
人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；
存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（6）其他投資風(fēng)險
本基金的投資風(fēng)格和決策過程決定了本基金具有其他投資風(fēng)險。例如，本基金還投資于權(quán)證等
高風(fēng)險品種，相應(yīng)的市場波動也可能給基金財(cái)產(chǎn)帶來較高的風(fēng)險。
2、市場風(fēng)險。3、信用風(fēng)險。4、管理風(fēng)險。5、流動性風(fēng)險。6、操作和技術(shù)風(fēng)險。7、合規(guī)性風(fēng)
險。8、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險。9、其他風(fēng)險。10、本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險
評價可能不一致的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局的，并對各方當(dāng)事人均有約束力。除
非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.qhkyfund.com][客服電話：4001-666-998]
●《前海開源鼎瑞債券型證券投資基金基金合同》、《前海開源鼎瑞債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《前海開源鼎瑞債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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