廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金（廣發(fā)集瑞債券C）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金（廣發(fā)集瑞債券C）基金
產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月30日
送出日期：2025年1月2日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)集瑞債券基金代碼003037
下屬基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)集瑞債券C下屬基金代碼003038
中國(guó)民生銀行股份有限
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2016-11-18
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2021-10-14
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理邱世磊
證券從業(yè)日期2009-03-30
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)
告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向
其他
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過(guò)靈活的資產(chǎn)配置，
投資目標(biāo)
力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)債、央
行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超級(jí)
短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)債、可交換
債、可分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、債券回購(gòu)、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單和貨幣市場(chǎng)工具
投資范圍等固定收益類金融工具，國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、權(quán)證、國(guó)債期貨以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的
法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券類資產(chǎn)比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%，每
個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略1、大類資產(chǎn)配置策略；2、債券投資策略；3、股票投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債總?cè)珒r(jià)指數(shù)收益率
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金，屬于證券投資基金中具有中低風(fēng)險(xiǎn)
收益特征的品種。
注：詳見(jiàn)《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新文件中“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金份額成立當(dāng)年（2016年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。
2、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
本基金C類
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）--份額無(wú)申購(gòu)
費(fèi)
N
贖回費(fèi)7日≤N
N≥30日-
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用34,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
其他費(fèi)用份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)
費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明
書(shū)》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)(金額單位為人民幣元)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.05%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為債券型基金，對(duì)債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金
需承擔(dān)債券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及因個(gè)別債券違約所形成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資于中小企業(yè)私募債券的風(fēng)險(xiǎn)：中小企業(yè)私募債的發(fā)行主體一般是信用資質(zhì)相
對(duì)較差的中小企業(yè)，其違約風(fēng)險(xiǎn)高于現(xiàn)有的其他信用品種，極端情況下會(huì)給投資組合帶來(lái)較
大的損失。
（3）投資債券回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)：債券回購(gòu)為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在
一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券回購(gòu)比例越高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對(duì)基金凈值造成損失的可能性也
就越大。債券回購(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)
（4）投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是
期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，
使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法
及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；
另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)
的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)：主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等。由于
資產(chǎn)支持證券的投資收益來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益，因此資產(chǎn)支持證券投資
還面臨基礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)益人的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
3、開(kāi)放式基金所共有的管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金
法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。
4、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見(jiàn)基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
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