廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金更新的招募說明書
廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金更新的招募
說明書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國民生銀行股份有限公司
時間：二〇二五年一月
【重要提示】
本基金于2016年6月21日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1359號文準(zhǔn)予注冊。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表
明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)
險。
投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資
者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類
風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性
風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基
金管理風(fēng)險，本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。
本基金可投資中小企業(yè)私募債券，其發(fā)行人是非上市中小微企業(yè)，發(fā)行方式為
面向特定對象的私募發(fā)行。當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，
或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價格下
降等，可能造成基金財產(chǎn)損失。中小企業(yè)私募債券較傳統(tǒng)企業(yè)債的信用風(fēng)險及流動
性風(fēng)險更大，從而增加了本基金整體的債券投資風(fēng)險。
本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的中低風(fēng)險品種，風(fēng)險與預(yù)期收益高
于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金需承擔(dān)債券市場的系統(tǒng)性
風(fēng)險，以及因個別債券違約所形成的信用風(fēng)險，因此信用風(fēng)險對基金份額凈值影響
較大。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認（申）購費；C類基金份額
不收取認（申）購費，但計提銷售服務(wù)費；A、C類基金份額適用不同的贖回費率。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資
料概要》及《基金合同》。
本次更新的招募說明書主要對本基金基金經(jīng)理、基金管理人等信息進行修訂，
更新內(nèi)容截止日為2024年12月30日。除非另有說明，本招募說明書(更新)其他所
載內(nèi)容截止日為2024年6月25日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3
月31日（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分緒言...................................................1
第二部分釋義...................................................2
第三部分基金管理人.............................................6
第四部分基金托管人............................................13
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..........................................18
第六部分基金的募集............................................20
第七部分基金合同的生效........................................21
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換............................22
第九部分基金的投資............................................33
第十部分基金的業(yè)績............................................45
第十一部分基金的財產(chǎn)..........................................49
第十二部分基金資產(chǎn)的估值......................................50
第十三部分基金的收益與分配....................................55
第十四部分基金費用與稅收......................................57
第十五部分基金的會計與審計....................................60
第十六部分基金的信息披露......................................61
第十七部分側(cè)袋機制............................................68
第十八部分風(fēng)險揭示............................................70
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................76
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..................................78
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................93
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)...........................108
第二十三部分其他應(yīng)披露事項...................................110
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式.........................111
第二十五部分備查文件.........................................112
第一部分緒言
《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本
招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基
金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、以及《廣發(fā)集瑞債券型證券投資
基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募
說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未
在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)
的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基
金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、招募說明書或本招募說明書：指《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金招募說明書》及其更
新
2、基金或本基金：指廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金
3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司
4、基金托管人：指中國民生銀行股份有限公司
5、基金合同：指《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修
訂和補充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基
金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次
會議通過，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
23、銷售機構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司或接
受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超
過上一開放日基金總份額的10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
52、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
54、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省
珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
4、法定代表人：葛長偉
5、設(shè)立時間：2003年8月5日
6、電話：020-83936666
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828
7、聯(lián)系人：項軍
8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
總 計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
葛長偉先生：董事長，學(xué)士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公廳、
安徽省計委、中國神華集團運銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院辦公廳、重慶市委、廣
東省委、廣東省清遠市委、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券
股份有限公司工作。
孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)總
監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任
公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理
有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會
主席。
王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限
公司董事會主席、廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公
司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學(xué)研究院研究員，烽火通信科技股份有限公
司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服
務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。
劉根森先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事，兼任香江集
團有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾
任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，深圳市龍崗中
銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)
投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、
珠證恒隆實業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券
營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)
展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)
規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)
投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中
水務(wù)股份有限公司董事長。
羅海平先生：獨立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有
限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理，
中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司漢口分公司
黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖北分公司黨委
書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，陽光財產(chǎn)保險股
份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董
事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
董茂云先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學(xué)院法學(xué)院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師
事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授、
法律系副主任、法學(xué)院副院長、法學(xué)院教授，寧波大學(xué)法學(xué)院教授。
姚海鑫先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學(xué)新華國際商學(xué)院教授，兼任遼寧金融
控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、工商管理碩士（MBA）教
育中心副主任，遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長、財務(wù)處處長，遼寧大學(xué)學(xué)術(shù)委員會委員。
2、監(jiān)事會成員
符兵先生：監(jiān)事會主席，碩士，中級經(jīng)濟師。曾任廣東物資集團公司計劃處副科長，廣東
發(fā)展銀行廣州分行世貿(mào)支行行長、總行資金部處長，廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)
理、廣州分公司總經(jīng)理、市場拓展部總經(jīng)理、營銷服務(wù)部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)。
吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部副經(jīng)理、經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總
經(jīng)理。
孔偉英女士：職工監(jiān)事，學(xué)士，經(jīng)濟師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。
曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助
理。
喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣
發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學(xué)
院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公
司副總經(jīng)理。
朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣集
團市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，
易方達基金管理有限公司投資部研究負責(zé)人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓(xùn)中心、
監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。
張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管
理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工
銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益
部總經(jīng)理。
傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機
構(gòu)理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理
有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基
金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷
任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項軍先生：督察長，學(xué)士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構(gòu)理
財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
邱世磊先生，管理學(xué)碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?，F(xiàn)任廣發(fā)集瑞債券型證券
投資基金基金經(jīng)理(自2021年10月14日起任職)、廣發(fā)安悅回報靈活配置混合型證券投資基金
基金經(jīng)理(自2021年10月14日起任職)、廣發(fā)恒祥債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年5
月6日起任職)、廣發(fā)穩(wěn)?；旌闲妥C券投資基金基金經(jīng)理(自2022年8月4日起任職)、廣發(fā)恒
裕一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年6月13日起任職)、廣發(fā)集盛債券型證
券投資基金基金經(jīng)理(自2024年3月19日起任職)。曾任海通證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)部項
目主辦人，渤海證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部高級研究員、投資經(jīng)理，東興證券股份有限公
司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部高級投資經(jīng)理、高級副總裁，民生加銀基金管理有限公司固定收益部基金
經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：謝軍，任職時間為2016年11月18日至2019年10月18日；劉志輝，任
職時間為2018年10月18日至2019年10月18日；譚昌杰，任職時間為2018年10月18日至
2020年4月20日；馬文文，任職時間為2020年4月20日至2021年10月14日；郎振東，任
職時間為2021年4月9日至2024年12月30日。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：
基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女
士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)
理宋倩倩女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工
程與風(fēng)險管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士擔(dān)任固定收益投資決策委員會主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度、中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾：
（1）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制進行基金資產(chǎn)的
投資。
2、基金管理人嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾：
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)
部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。
內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制
環(huán)境、內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L(fēng)險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估
考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、
危機處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要
職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。
根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點，公司設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防線：
1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各
業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承
擔(dān)各自職責(zé)。
2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位
之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督
的責(zé)任。
3、建立以合規(guī)風(fēng)控部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道
監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部門屬于內(nèi)核部門，獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況實行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道監(jiān)
控防線。
第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
1.基本情況
名稱：中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“中國民生銀行”）
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字［2004］101號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：43,782,418,502元人民幣
電話：010-58560666
聯(lián)系人：羅菲菲
中國民生銀行成立于1996年，是中國第一家主要由民營企業(yè)發(fā)起設(shè)立的全國性股份制商
業(yè)銀行，也是嚴(yán)格按照中國《公司法》和《商業(yè)銀行法》設(shè)立的一家現(xiàn)代金融企業(yè)。
2000年12月19日，中國民生銀行A股股票（代碼：600016）在上海證券交易所掛牌上
市。2005年10月26日，中國民生銀行完成股權(quán)分置改革，成為國內(nèi)首家實施股權(quán)分置改革
的商業(yè)銀行。2009年11月26日，中國民生銀行H股股票（代碼：01988）在香港證券交易
所掛牌上市。上市以來，中國民生銀行不斷完善公司治理，大力推進改革轉(zhuǎn)型，持續(xù)創(chuàng)新商
業(yè)模式和產(chǎn)品服務(wù)，致力于成為一家“讓人信賴、受人尊敬”的上市公司。
2.主要人員情況
崔巖女士，中國民生銀行資產(chǎn)托管部負責(zé)人，博士研究生，具有基金托管人高級管理人
員任職資格，從事過全球托管業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)運作、銀行信息管理等工作，具有多年金融從
業(yè)經(jīng)歷，具備扎實的總部管理經(jīng)歷。曾任中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部營銷專家。
3.基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
中國民生銀行股份有限公司于2004年7月9日獲得基金托管資格，成為《中華人民共和
國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業(yè)務(wù)的銀行。為了更好地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，
大力發(fā)展托管業(yè)務(wù)，中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部從成立伊始就本著充分保護基金
持有人的利益、為客戶提供高品質(zhì)托管服務(wù)的原則，高起點地建立系統(tǒng)、完善制度、組織人
員。資產(chǎn)托管部目前共有員工98人，平均年齡38歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，66%
以上員工具有碩士以上學(xué)位。
中國民生銀行堅持以客戶需求為導(dǎo)向，秉承“誠信、嚴(yán)謹(jǐn)、高效、務(wù)實”的經(jīng)營理念，
依托豐富的資產(chǎn)托管經(jīng)驗、專業(yè)的托管業(yè)務(wù)服務(wù)和先進的托管業(yè)務(wù)平臺，為境內(nèi)外客戶提供
安全、準(zhǔn)確、及時、高效的專業(yè)托管服務(wù)。中國民生銀行資產(chǎn)托管部于2018年2月6日發(fā)布
了“愛托管”品牌，近百余家資管機構(gòu)及合作客戶的代表受邀參加了啟動儀式。資產(chǎn)托管部
始終堅持以客戶為中心，致力于為客戶提供全面的綜合金融服務(wù)。對內(nèi)大力整合行內(nèi)資源，
對外廣泛搭建客戶服務(wù)平臺，向各類托管客戶提供專業(yè)化、增值化的托管綜合金融服務(wù)，得
到各界的充分認可，也在市場上樹立了良好品牌形象，成為市場上一家有特色的托管銀行。
自2021年以來，中國民生銀行榮獲人力資源社會保障部頒發(fā)的“2020年度企業(yè)年金和養(yǎng)老
金產(chǎn)品信息報告工作優(yōu)秀管理機構(gòu)”獎，連續(xù)三年蟬聯(lián)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“年
度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”獎項，獲評《金融理財》頒發(fā)的“第十三屆金貔貅獎2022年度金牌資
產(chǎn)托管銀行”。2023年度，本行先后榮獲《金融時報》“年度最佳資產(chǎn)托管銀行”，《證券
時報》“2023年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”，以及《新浪財經(jīng)》“養(yǎng)老金融服務(wù)創(chuàng)新銀行”
獎。
截至2024年3月31日，中國民生銀行托管建信穩(wěn)定得利債券型證券投資基金、中銀新
趨勢靈活配置混合型證券投資基金、長信利盈靈活配置混合型證券投資基金等共350只證券
投資基金，基金托管規(guī)模12,432.65億元。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1.內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)
(1)建立完整、嚴(yán)密、高效的風(fēng)險控制體系，形成科學(xué)的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，
防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和托管財產(chǎn)的安全完整。
(2)大力培育合規(guī)文化，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，嚴(yán)格控制
合規(guī)風(fēng)險，保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。
(3)以相互制衡健全有效的風(fēng)控組織結(jié)構(gòu)為保障，以完善健全的制度為基礎(chǔ)，以落實到位
的過程控制為著眼點，以先進的信息技術(shù)手段為依托，建立全面、系統(tǒng)、動態(tài)、主動、有利
于差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行的風(fēng)險控制制度，確保托管業(yè)務(wù)信息
真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
2.內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)
總行高級管理層負責(zé)部署全行的風(fēng)險管理工作?？傂酗L(fēng)險管理委員會是總行高級管理層
下設(shè)的風(fēng)險管理專業(yè)委員會，對高級管理層負責(zé)，支持高級管理層履行職責(zé)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
風(fēng)險控制工作在總行風(fēng)險管理委員會的統(tǒng)一部署和指導(dǎo)下開展。
總行各部門緊密配合，共同把控資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運行中的風(fēng)險，具體職責(zé)與分工如下：總
行風(fēng)險管理部作為總行風(fēng)險管理委員會秘書機構(gòu)，是全行風(fēng)險管理的統(tǒng)籌部門，對資產(chǎn)托管
部的風(fēng)險控制工作進行指導(dǎo)；總行法律合規(guī)部負責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)項下的相關(guān)合同、協(xié)議等法
律性文件的審定，對業(yè)務(wù)開展進行合規(guī)檢查并督導(dǎo)問題整改落實；總行審計部對全行托管業(yè)
務(wù)進行內(nèi)部審計，包括定期內(nèi)部審計、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查等；總行辦公室與資產(chǎn)托管部共同
制定聲譽風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。
3.內(nèi)部風(fēng)險控制原則
(1)合法合規(guī)原則。風(fēng)險控制應(yīng)符合和體現(xiàn)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項政策。
(2)全面性原則。風(fēng)險控制覆蓋托管部的各個業(yè)務(wù)中心、各個崗位和各級人員，并涵蓋資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)。
(3)有效性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員應(yīng)全力維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何人都
沒有超越制度約束的權(quán)力。
(4)預(yù)防性原則。必須樹立“預(yù)防為主”的管理理念，控制資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中風(fēng)險發(fā)生的源
頭，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的產(chǎn)生。
(5)及時性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且隨著托管部經(jīng)
營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改
變進行及時的修改或完善。發(fā)現(xiàn)問題，要及時處理，堵塞漏洞。
(6)獨立性原則。各業(yè)務(wù)中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風(fēng)險合規(guī)管理中心是資產(chǎn)
托管部下設(shè)的執(zhí)行機構(gòu)，不受其他業(yè)務(wù)中心和個人干涉。業(yè)務(wù)操作人員和檢查人員嚴(yán)格分開，
以保證風(fēng)險控制機構(gòu)的工作不受干擾。
(7)相互制約原則。各業(yè)務(wù)中心、各崗位權(quán)責(zé)明確，相互牽制，通過切實可行的相互制衡
措施來消除風(fēng)險控制的盲點。
(8)防火墻原則。托管銀行自身財務(wù)與托管資產(chǎn)財務(wù)嚴(yán)格分開；托管業(yè)務(wù)日常操作部門與
行政、研發(fā)和營銷等部門隔離。
4.內(nèi)部風(fēng)險控制制度和措施
(1)制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細的操作手冊、嚴(yán)格的人員
行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
(2)建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
(3)風(fēng)險識別與評估：定期組織進行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施。
(4)相對獨立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。
(5)人員管理：進行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，并簽
訂承諾書。
(6)應(yīng)急預(yù)案：制定完備的應(yīng)急預(yù)案，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)
務(wù)不中斷。
5.資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制
中國民生銀行股份有限公司從控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、監(jiān)控等五個
方面構(gòu)建了托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制體系。
(1)堅持風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的理念。中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部從
成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工
作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新情況不斷出現(xiàn)，我們始終將
風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命
線。
(2)實施全員風(fēng)險管理。將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)中心和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自
己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負責(zé)。
(3)建立分工明確、相互牽制的風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)。我們通過建立縱向雙人制，橫向多中
心制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。
(4)以制度建設(shè)作為風(fēng)險管理的核心。我們十分重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，已經(jīng)建立了一
整套內(nèi)部風(fēng)險控制制度，包括業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范、崗位職責(zé)及涵
括所有后臺運作環(huán)節(jié)的操作手冊。以上制度隨著外部環(huán)境和業(yè)務(wù)的發(fā)展還會不斷增加和完善。
(5)制度的執(zhí)行和監(jiān)督是風(fēng)險控制的關(guān)鍵。制度落實檢查是風(fēng)險控制管理的有力保證。資
產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置風(fēng)險合規(guī)管理中心，依照有關(guān)法律規(guī)章，定期對業(yè)務(wù)的運行進行檢查。總
行審計部不定期對托管業(yè)務(wù)進行審計。
(6)將先進的技術(shù)手段運用于風(fēng)險控制中。托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求不僅從業(yè)務(wù)方面而且從風(fēng)險
控制方面都要經(jīng)過多方論證，托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)具有較強的自動風(fēng)險控制功能。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、基金托管協(xié)議的
約定，基金托管人對基金的投資范圍、基金投資比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計
算、基金份額凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、
基金申購及贖回的價格、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等進行監(jiān)督
和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同、基金托管協(xié)議約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基
金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
直銷機構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機構(gòu)客戶）
銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴
等。
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示基金銷售機構(gòu)名錄。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機構(gòu)
業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
二、注冊登記機構(gòu)
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：李爾華
電話：020-89188970
傳真：020-89899175
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東廣信君達律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單元）
負責(zé)人：鄧傳遠
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：劉智、楊琳
聯(lián)系人：鄧傳遠
四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
法人代表：毛鞍寧
聯(lián)系人：馮所騰
電話：010－58152016
傳真：010－85188298
經(jīng)辦注冊會計師：馮所騰、林亞小
第六部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷
售管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2016年6月21日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)
許可[2016]1359號文準(zhǔn)予注冊。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。
本基金自2016年11月7日至2016年11月14日進行發(fā)售。本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)
定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同已于2016年11月18日生效，自該日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)上
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷
售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
1、本公司直銷機構(gòu)；
2、銷售機構(gòu)：經(jīng)本公司委托，具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的數(shù)額限制
1、通過本基金銷售機構(gòu)申購本基金的，每個基金賬戶首次最低申購金額為1元人民幣（含
申購費）；投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構(gòu)網(wǎng)點公告。
2、基金份額持有人在各銷售機構(gòu)的最低贖回份額和最低持有份額以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩?
等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需
要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回
的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一
家指定媒介公告。
四、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進
行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請成立，
注冊登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；本基金登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投
資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回
時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日
(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的
有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查
詢申請的確認情況。銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認情
況，投資者應(yīng)及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。若申購不生效，
則申購款項退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人或登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦
理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
六、申購費率、贖回費率
1、申購費率
（1）本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用，但從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
申購本基金A類基金份額的所有投資者，本基金申購費率最高不高于0.80%，且隨申購
金額的增加而遞減，如下表所示：
A類基金份額
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜300萬 0.50%
300萬≤M＜500萬 0.30%
M≥500萬 每筆1000元
基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)自身情況對申購費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實際收取為準(zhǔn)。
（2）本基金的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推
廣、銷售、注冊登記等各項費用。
（3）基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構(gòu)成對其他投資者的同等義務(wù)。
2、贖回費率
本基金贖回費率隨贖回基金份額持有時間的增加而遞減，具體費率如下：
A類基金份額
持有期限 贖回費率 計入基金財產(chǎn)比例
T＜7日 1.5% 100%
7日≤T＜30日 0.5% 25%
30日≤T＜90日 0.1% 25%
T≥90日 0 -
C類基金份額
持有期限 贖回費率 計入基金財產(chǎn)比例
T＜7日 1.5% 100%
7日≤T＜30日 0.1% 100%
T≥30日 0 -
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金
份額時收取。贖回費用應(yīng)按照上述比例計入基金財產(chǎn)，未計入基金資產(chǎn)的部分用于支付市場
推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費等。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率
或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制
定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如
網(wǎng)上交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖
回費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算：
（1）若投資者選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，凈申購金額＝申購總金額－固定申購費用金
額）
申購費用=申購金額-凈申購金額
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，申購費用＝固定申購費用金額）
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）若投資人選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
2、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當(dāng)日基金份額凈值為
基準(zhǔn)計算，其中，申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
例1：某投資者投資10,000元，申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元
申購費用=10,000-9,920.63=79.37元
申購份額=9,920.63/1.0500=9,448.22份
即：投資者投資10,000元申購本基金的基金份額，對應(yīng)申購費率為0.80%，假設(shè)申購當(dāng)
日基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,448.22份基金份額。
例2：某投資者投資10,000申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的
利息，可得到9523.81份基金份額。
3、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限50天，對應(yīng)贖回費率為0.1%，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費用=110,000.00×0.1%＝110.00元
凈贖回金額=110,000.00－110.00＝109,890.00元
即：投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限50天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為109,890.00元。
例：某投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限20天，對應(yīng)贖回費率為0.1%，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費用=110,000.00×0.1%＝110.00元
凈贖回金額=110,000.00－110.00＝109,890.00元
即：投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限20天，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為109,890.00元。
4、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費用，
贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤
差計入基金財產(chǎn)。
5、本基金基金份額凈值的計算：
由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
本基金基金份額凈值的計算公式為:
計算日基金份額凈值＝計算日基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日基金份額余額總數(shù)
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)
會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小
數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
八、申購與贖回的注冊登記
1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增
加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)。
2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣
除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
九、拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申購
申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售
系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、接受某筆或某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過
50%或者變相規(guī)避50%集中度時。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫
停接受基金申購申請。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金
管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采
取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基
金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時
不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未
支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4
項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日
可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十一、巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程
序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付
投資人的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理
人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延
期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定該
單個賬戶當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期
贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動
延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
額20%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦
理（基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷），對該單個基金
份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個
工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基
金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公
告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公
告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告
最近一個工作日的基金份額凈值。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。
基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公
告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金或基金中的某
一類別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收
取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
但本基金A類基金份額和C類基金份額之間暫不允許進行相互轉(zhuǎn)換。
十五、轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十八、基金的凍結(jié)與質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過靈活的資產(chǎn)配置，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)
的持續(xù)穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、金融債、
地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、
次級債券、可轉(zhuǎn)債、可交換債、可分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、債券回購、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單和貨幣市場工具等固定收益類金融工
具，國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、
權(quán)證、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券類資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、
權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不超過20%，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金將密切關(guān)注股票、債券市場的運行狀況與風(fēng)險收益特征，通過自上而下的定性分
析和定量分析，綜合分析宏觀經(jīng)濟形勢、國家政策、市場流動性和估值水平等因素，判斷金
融市場運行趨勢和不同資產(chǎn)類別在經(jīng)濟周期的不同階段的相對投資價值，對各大類資產(chǎn)的風(fēng)
險收益特征進行評估，從而確定固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)的配置比例，并依據(jù)各因素的
動態(tài)變化進行及時調(diào)整。
（二）債券投資策略
本基金通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風(fēng)險變化等
因素進行綜合分析，構(gòu)建和調(diào)整固定收益證券投資組合，力求獲得穩(wěn)健的投資收益。
1、利率預(yù)期策略與久期管理
本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預(yù)期變化，對GDP、CPI、國際收支等引起利率變化
的相關(guān)因素進行深入的研究，分析宏觀經(jīng)濟運行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財政政
策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出
預(yù)測和判斷，結(jié)合債券市場資金供求結(jié)構(gòu)及變化趨勢，確定固定收益類資產(chǎn)的久期配置。
2、類屬配置策略
類屬配置主要包括資產(chǎn)類別選擇、各類資產(chǎn)的適當(dāng)組合以及對資產(chǎn)組合的管理。本基金
通過情景分析和歷史預(yù)測相結(jié)合的方法，“自上而下”在債券一級市場和二級市場，銀行間市
場和交易所市場，銀行存款、信用債、政府債券等資產(chǎn)類別之間進行類屬配置，進而確定具
有最優(yōu)風(fēng)險收益特征的資產(chǎn)組合。
3、信用債券投資策略
本基金將重點投資于企業(yè)債、公司債、金融債、地方政府債、短期融資券、中期票據(jù)、
分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券等信用債券，以提高組合的收益水平。
信用債市場整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都會對信用債個
券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟周期、國家政策、行業(yè)景氣度
和債券市場的供求狀況等多個方面對收益率曲線的判斷以及對信用債整體信用利差研究的基
礎(chǔ)上，確定信用債總體的投資比例?？剂啃庞美畹恼w變化趨勢；另一方面，本基金還將
以內(nèi)部信用評級為主、外部信用評級為輔，即采用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評級制度，研究債
券發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確定企業(yè)主體債的實際信用狀況。本基金的信用債投資策略主
要包括信用利差曲線配置、信用債供求分析策略、信用債券精選和信用債調(diào)整等四個方面。
4、可轉(zhuǎn)債投資策略
可轉(zhuǎn)債兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，本基金一方面將對發(fā)債主體的信用基
本面進行深入挖掘以明確該可轉(zhuǎn)債的債底保護，防范信用風(fēng)險，另一方面，還會進一步分析
公司的盈利和成長能力以確定可轉(zhuǎn)債中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究，
從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、競爭優(yōu)勢、財務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進行
考察，精選財務(wù)穩(wěn)健、信用違約風(fēng)險小的可轉(zhuǎn)債進行投資。
5、中小企業(yè)私募債券投資策略
本基金對中小企業(yè)私募債的投資綜合考慮安全性、收益性和流動性等方面特征進行全方
位的研究和比較，對個券發(fā)行主體的性質(zhì)、行業(yè)、經(jīng)營情況、以及債券的增信措施等進行全
面分析，選擇具有優(yōu)勢的品種進行投資，并通過久期控制和調(diào)整、適度分散投資來管理組合
的風(fēng)險。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等
證券品種。本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)
險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析，并輔助采用蒙特卡洛方
法等數(shù)量化定價模型，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。
7、國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)險水平。管
理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行
定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水
平、套期保值的有效性等指標(biāo)進行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求
實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。國債期貨相關(guān)投資遵循法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定。
（三）股票投資策略
在嚴(yán)格控制風(fēng)險、保持資產(chǎn)流動性的前提下，本基金將適度參與股票、權(quán)證等權(quán)益類資
產(chǎn)的投資，以增加基金收益。
本基金通過選擇基本面良好、流動性高、風(fēng)險低、具有中長期上漲潛力的股票進行分散
化組合投資，控制流動性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，追求股票投資組合的長期穩(wěn)定增值。
投資方法上重視投資價值與成長潛力的平衡，一方面利用價值投資標(biāo)準(zhǔn)篩選低價股票，
避免市場波動時的風(fēng)險和股票價格高企的風(fēng)險；另一方面，利用成長性投資可分享高成長收
益的機會。
四、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中債總?cè)珒r指數(shù)收益率。
中債總?cè)珒r指數(shù)是中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的綜合反映銀行間債券市場、上
海證券交易所債券市場、深圳證券交易所債券市場和柜臺債券市場的跨市場債券指數(shù)。該指
數(shù)樣本券涵蓋央票、國債和政策性金融債，能較好地反映債券市場的整體收益情況。
采用該比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：
1、中債總?cè)珒r指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并公開發(fā)布，具有較強的權(quán)威
性和市場影響力；
2、在中債指數(shù)體系中，中債總?cè)珒r指數(shù)所代表的債券市場的風(fēng)險收益特征與本基金較為
貼近。因此，中債總?cè)珒r指數(shù)比較適合作為本基金的比較基準(zhǔn)。
如果中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，基金管理人可以根據(jù)具體情況，依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致且在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金份額
持有人大會。
五、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于貨幣市場基金，屬于證券投資基金中具有中低風(fēng)險收益特征的品種。
六、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券類資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的比例不超過20%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（16）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）本基金參與國債期貨交易后，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在
任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價
值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交
易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（18）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（19）、（20）項規(guī)定的情形外，因證券、期貨市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本
基金投資不再受相關(guān)限制，并及時公告。
七、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
九、投資組合報告
廣發(fā)基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國民生銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2024年5月23日復(fù)核了
本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1 權(quán)益投資 21,619,368.43 6.41
其中：普通股 21,619,368.43 6.41
存托憑證 - -
2 固定收益投資 275,344,208.48 81.60
其中：債券 275,344,208.48 81.60
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) 27,010,402.00 8.00
其中：買斷式回購的買入返售金融資 - -
產(chǎn)
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 7,332,110.16 2.17
7 其他資產(chǎn) 6,143,297.68 1.82
8 合計 337,449,386.75 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
(1)報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 4,650,261.00 1.66
C 制造業(yè) 9,033,601.67 3.22
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 7,037,381.00 2.51
E 建筑業(yè) 7,312.00 0.00
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 865,205.40 0.31
J 金融業(yè) 4,381.00 0.00
K 房地產(chǎn)業(yè) 6,615.00 0.00
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 13,483.36 0.00
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 1,128.00 0.00
S 綜合 - -
合計 21,619,368.43 7.71
(2)報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 003816 中國廣核 833,200 3,366,128.00 1.20
2 600160 巨化股份 126,000 2,981,160.00 1.06
3 300750 寧德時代 12,600 2,396,016.00 0.85
4 600886 國投電力 144,500 2,174,725.00 0.78
5 601899 紫金礦業(yè) 100,400 1,688,728.00 0.60
6 600938 中國海油 52,600 1,537,498.00 0.55
7 600900 長江電力 45,800 1,141,794.00 0.41
8 300308 中際旭創(chuàng) 5,600 876,736.00 0.31
9 688326 經(jīng)緯恒潤-W 10,656 827,544.96 0.30
10 688111 金山辦公 2,262 658,242.00 0.23
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 16,401,841.92 5.85
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 10,120,082.19 3.61
其中：政策性金融債 10,120,082.19 3.61
4 企業(yè)債券 132,874,349.58 47.41
5 企業(yè)短期融資券 15,397,073.77 5.49
6 中期票據(jù) 87,584,918.66 31.25
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 12,965,942.36 4.63
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 275,344,208.48 98.25
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 102001047 20青島國信MTN005 200,000 20,809,967.21 7.43
2 185209 22中化02 200,000 20,384,482.19 7.27
3 137843 22首鋼01 200,000 20,320,887.67 7.25
4 115729 23山鋼04 150,000 15,424,514.79 5.50
5 220008 22附息國債08 100,000 11,569,300.55 4.13
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本基金本報告期末未持有國債期貨。
（2）本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。
11、投資組合報告附注
(1)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，青島國信發(fā)展（集團）有限責(zé)任公司在報告
編制日前一年內(nèi)曾受到中國人民銀行分支行的處罰。中國葛洲壩集團股份有限公司在報告編
制日前一年內(nèi)曾受到地方海關(guān)、國家能源局等監(jiān)管機構(gòu)的處罰。
本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。
除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
(2)本報告期內(nèi)，基金投資的前十名股票未出現(xiàn)超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情形。
(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 65,291.03
2 應(yīng)收證券清算款 6,078,006.65
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 6,143,297.68
(4)報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 118014 高測轉(zhuǎn)債 1,769,098.22 0.63
2 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 1,728,316.66 0.62
3 123132 回盛轉(zhuǎn)債 1,438,009.80 0.51
4 111007 永和轉(zhuǎn)債 1,097,344.42 0.39
5 113655 歐22轉(zhuǎn)債 932,578.05 0.33
6 118031 天23轉(zhuǎn)債 856,164.75 0.31
7 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 812,031.35 0.29
8 113044 大秦轉(zhuǎn)債 711,648.13 0.25
9 123192 科思轉(zhuǎn)債 580,225.91 0.21
10 128135 洽洽轉(zhuǎn)債 563,466.53 0.20
11 128136 立訊轉(zhuǎn)債 432,386.65 0.15
12 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 364,000.10 0.13
13 127061 美錦轉(zhuǎn)債 353,897.57 0.13
14 128071 合興轉(zhuǎn)債 348,978.80 0.12
15 113048 晶科轉(zhuǎn)債 337,055.72 0.12
16 113051 節(jié)能轉(zhuǎn)債 213,330.14 0.08
17 127016 魯泰轉(zhuǎn)債 143,056.85 0.05
18 118027 宏圖轉(zhuǎn)債 99,789.73 0.04
19 123176 精測轉(zhuǎn)2 70,394.71 0.03
20 113061 拓普轉(zhuǎn)債 38,159.62 0.01
21 113654 永02轉(zhuǎn)債 31,050.42 0.01
22 127085 韻達轉(zhuǎn)債 25,689.63 0.01
23 128134 鴻路轉(zhuǎn)債 8,467.36 0.00
24 123092 天壕轉(zhuǎn)債 3,936.20 0.00
25 113066 平煤轉(zhuǎn)債 2,883.08 0.00
26 127045 牧原轉(zhuǎn)債 2,290.60 0.00
27 127052 西子轉(zhuǎn)債 619.23 0.00
28 123216 科順轉(zhuǎn)債 608.33 0.00
29 127043 川恒轉(zhuǎn)債 235.12 0.00
30 128132 交建轉(zhuǎn)債 228.68 0.00
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截
至2024年3月31日。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
廣發(fā)集瑞債券A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2016.11.18-2016.12.31 0.30% 0.01% -1.85% 0.27% 2.15% -0.26%
2017.01.01-2017.12.31 1.92% 0.06% -4.26% 0.09% 6.18% -0.03%
2018.01.01-2018.12.31 7.11% 0.05% 6.17% 0.11% 0.94% -0.06%
2019.01.01-2019.12.31 4.48% 0.03% 1.10% 0.09% 3.38% -0.06%
2020.01.01-2020.12.31 2.54% 0.07% -0.16% 0.15% 2.70% -0.08%
2021.01. 2.56% 0.12% 2.28% 0.08% 0.28% 0.04%
01-2021.12.31
2022.01.01-2022.12.31 -2.28% 0.16% 0.19% 0.09% -2.47% 0.07%
2023.01.01-2023.12.31 -0.34% 0.12% 1.66% 0.06% -2.00% 0.06%
2024.01.01-2024.03.31 0.99% 0.09% 1.25% 0.10% -0.26% -0.01%
自基金合同生效起至今 18.33% 0.10% 6.22% 0.11% 12.11% -0.01%
廣發(fā)集瑞債券C：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2016.11.18-2016.12.31 0.25% 0.01% -1.85% 0.27% 2.10% -0.26%
2017.01.01-2017.12.31 1.47% 0.06% -4.26% 0.09% 5.73% -0.03%
2018.01.01-2018.12.31 6.71% 0.05% 6.17% 0.11% 0.54% -0.06%
2019.01. 4.10% 0.03% 1.10% 0.09% 3.00% -0.06%
01-2019.12.31
2020.01.01-2020.12.31 2.13% 0.07% -0.16% 0.15% 2.29% -0.08%
2021.01.01-2021.12.31 2.15% 0.12% 2.28% 0.08% -0.13% 0.04%
2022.01.01-2022.12.31 -2.70% 0.16% 0.19% 0.09% -2.89% 0.07%
2023.01.01-2023.12.31 -0.71% 0.12% 1.66% 0.06% -2.37% 0.06%
2024.01.01-2024.03.31 1.12% 0.10% 1.25% 0.10% -0.13% 0.00%
自基金合同生效起至今 15.15% 0.10% 6.22% 0.11% 8.93% -0.01%
2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動
的比較
廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金
累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
(2016年11月18日至2024年3月31日)
（1）廣發(fā)集瑞債券A：
（2）廣發(fā)集瑞債券C：
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管及處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記結(jié)算機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自
身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)
和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資
等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定
確定公允價值。
3、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第
三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
（2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價中
所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價進行估值；
（3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
4、銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈
價進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，按成本估值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
7、國債期貨合約以估值日的結(jié)算價估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量
計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈
值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對估
值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)
任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付
的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加
上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估
值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進
行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會
備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人
負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對基金凈值予以公布。
八、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤
處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或不可抗力等原因，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的50%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)
金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金
分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基
金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15
個工作日。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，上述收益分配原則僅適用于主袋賬
戶資產(chǎn)和主袋賬戶份額持有人。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起3
個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于3個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起3
個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于3個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計
提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人于次月首日
起3個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于3個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由注冊登記機構(gòu)代收，注冊登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)
定支付給基金銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動
費、基金份額持有人服務(wù)費等。
銷售服務(wù)費使用范圍不包括基金募集期間的上述費用。
上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制期間，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但基金管理人不得就側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
收取管理費。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
六、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況，履行適當(dāng)程序后，調(diào)整基
金管理費率、基金托管費率和銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如
下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式
確認。
二、基金審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格
的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)
所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”或“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式
查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。指定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等
內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動
中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在
指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)
同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過其指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回
價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點
查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務(wù)會計報告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披
露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定
報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托
管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金份額取消分類或類別發(fā)生變化；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）投資于中小企業(yè)私募債券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動性風(fēng)險和
信用風(fēng)險，說明投資中小企業(yè)私募債券對基金總體風(fēng)險的影響。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒介
披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細。
（十二）投資國債期貨相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭
示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十三）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十四）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t基金信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
第十七部分側(cè)袋機制
為加強對本基金流動性風(fēng)險的管控，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》及其他有關(guān)法律法規(guī)，本基金引入側(cè)袋
機制作為流動性風(fēng)險管理工具之一。
一、側(cè)袋機制的實施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認
基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬
戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基
金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶
運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回按
照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計算各項投
資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)款項。
終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并
披露專項審計意見。
五、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展
情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾。
六、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本
部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十八部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會
受到利率變化的影響。
（4）購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的
影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（5）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金
從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。
（6）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債券
發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風(fēng)險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：
（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損
失。
4、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指在開放式基金運作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時
變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項的風(fēng)險。
本基金為債券型基金，正常情況下投資于債券類資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、
權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不超過20%；投資標(biāo)的為流動性良好的金融工具；本基
金在投資運作上將以分散投資、持續(xù)優(yōu)化的原則構(gòu)建組合，保持組合的流動性，防范流動性
風(fēng)險。本基金流動性良好。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申
購以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險
管理工具以減少或應(yīng)對基金的流動性風(fēng)險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風(fēng)險。投資者應(yīng)該了解自身的流動性偏
好，并評估是否與本基金的流動性風(fēng)險匹配。
（2）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人
可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發(fā)生延
期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回
資金的風(fēng)險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將
面臨凈值波動的風(fēng)險。
（3）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接
受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支
付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對投
資者的資金安排帶來不利影響。
3）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額
計入基金財產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔(dān)較高的贖
回費。
4）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基
金申購贖回申請，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。
5）側(cè)袋機制
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，但
基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
6）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
5、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
6、投資管理風(fēng)險
（1）本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險均高于貨幣型基金，低于混合型基金和股
票型基金，為證券投資基金中的中低風(fēng)險品種；
（2）選券方法、選券模型風(fēng)險；
（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風(fēng)險；
（4）其他風(fēng)險。
7、本基金特有的風(fēng)險
（1）特定投資對象的風(fēng)險
本基金為債券型基金，對債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金需承擔(dān)
債券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險，以及因個別債券違約所形成的信用風(fēng)險。
（2）投資于中小企業(yè)私募債券的風(fēng)險
中小企業(yè)私募債的發(fā)行主體一般是信用資質(zhì)相對較差的中小企業(yè)，其經(jīng)營狀況穩(wěn)定性較
低、外部融資的可得性較差，信用風(fēng)險高于大中型企業(yè)；同時由于其財務(wù)數(shù)據(jù)相對不透明，
提高了及時跟蹤并識別所蘊含的潛在風(fēng)險的難度。其違約風(fēng)險高于現(xiàn)有的其他信用品種，極
端情況下會給投資組合帶來較大的損失。
（3）投資債券回購的風(fēng)險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。債券回購的主要
風(fēng)險包括信用風(fēng)險、投資風(fēng)險及波動性加大的風(fēng)險，其中，信用風(fēng)險指回購交易中交易對手
在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風(fēng)險；投資風(fēng)險是指
在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險以及由于回購操作導(dǎo)致投資總
量放大，致使整個組合風(fēng)險放大的風(fēng)險；而波動性加大的風(fēng)險是指在進行回購操作時，在對
基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標(biāo)準(zhǔn)差）進行了放大，即基金組合
的風(fēng)險將會加大?；刭彵壤礁?，風(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。
（4）投資國債期貨的風(fēng)險
國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價
格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是
指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。
流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是
指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
（5）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、利率風(fēng)險及評級風(fēng)險等。由于資產(chǎn)支持
證券的投資收益來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基
礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)益人的破產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險。
8、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件中有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包
括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷
售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特
征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對
同一產(chǎn)品風(fēng)險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。
敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之
間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風(fēng)險評級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
9、其他風(fēng)險
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金
可能會面臨一些特殊的風(fēng)險；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風(fēng)險；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶
來風(fēng)險；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過中國民生銀行等基金銷售機構(gòu)
代理銷售，基金管理人與基金銷售機構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事
項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，
由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后方
可執(zhí)行，自決議生效后兩個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
二、基金的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案確認后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金
合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退
還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所
托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資
金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由
于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將
可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之
一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除
外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的
事項。
2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式、
調(diào)低贖回費率、銷售服務(wù)費率、增加新的基金份額類別；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)
調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基
金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見
的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份
額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截
至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影
響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第（2）項、或者第2款第（3）
項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月
以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)
有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召
開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會
議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電
話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)
系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召
集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人
大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)
果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一
次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金
份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三
分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份額持有人大
會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后
方可執(zhí)行，自決議生效后兩個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，基金財產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情況適當(dāng)延長清
算期限，并提前公告。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案確認后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費由敗訴方
承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人：葛長偉
成立時間：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2003]91號
注冊資本：人民幣14,097.8萬元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：020-83936666
傳真：020-89899158
聯(lián)系人：項軍
（二）基金托管人
名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
郵政編碼：100031
法定代表人：洪崎
成立日期：1996年2月7日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2004]101號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：28,365,585,227元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)、發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2017年02月18日）；提供保管
箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是
否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、金融債、
地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、
次級債券、可轉(zhuǎn)債、可交換債、可分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、債券回購、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單和貨幣市場工具等固定收益類金融工
具，國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、
權(quán)證、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券類資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、
權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不超過20%，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融
券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券類資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的比例不超過20%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（16）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）本基金參與國債期貨交易后，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在
任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價
值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交
易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（18）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
本基金在開始進行國債期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就國債期貨清算、估值、交割等
事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序后本基金投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
除上述第（2）、（13）、（19）、（20）項規(guī)定的情形外，因證券市場或期貨市場波動、上市
公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對托管協(xié)議第十五條第
九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止
行為進行監(jiān)督。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及
行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對
手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選
擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進
行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名
單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)及時向
基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律
責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)
任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對
手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及
時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人投資流通
受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操
作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
1.本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可
交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司、銀行間清算所股份有限公司負責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間
債券市場交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責(zé)相關(guān)工作的落實
和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，
造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金
安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有效
的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇
烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算。對本基金因投資受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金
管理人違反基金合同或預(yù)先確定的投資流通受限證券的比例導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失致使基金托
管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進行及時調(diào)整，
基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1)本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2)在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的建立與完善情況。
3)有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4)信息披露情況。
5.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
(六)基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，
本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)。基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部
門的規(guī)定，制定了經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)的基金投資中期票據(jù)相關(guān)制度(以下簡稱“《制度》”)，
以規(guī)范對中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險控制?；鸸芾砣恕吨贫取返膬?nèi)容與托管協(xié)議不一
致的，以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
1.基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：
(1)中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合法律、法規(guī)及《基金合同》
中關(guān)于該基金投資固定收益類證券的相關(guān)比例及期限限制；
(2)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單期中期票據(jù)合計不超過該
期證券的10%。
2.基金托管人對基金管理人流動性風(fēng)險處置的監(jiān)督職責(zé)限于：
基金托管人對基金投資中期票據(jù)是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)
及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。
基金管理人接到通知后應(yīng)及時核對并向基金托管人說明原因和解決措施?；鹜泄苋擞袡?quán)隨
時對所通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣诉`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
3.如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素，基金
管理人投資的中期票據(jù)超過投資比例的，基金托管人有權(quán)要求基金管理人在10個交易日內(nèi)將
中期票據(jù)調(diào)整至規(guī)定的比例要求。
(七)本基金投資中小企業(yè)私募債券的應(yīng)符合證監(jiān)會《關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)私
募債券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
1.基金管理人應(yīng)在基金首次投資中小企業(yè)私募債券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資中小企業(yè)私募債券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險
處置預(yù)案、信用風(fēng)險處置預(yù)案等。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行中小企業(yè)私募債券相關(guān)投資指令之前兩個工作日將上述資
料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述
資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
2.基金管理人應(yīng)防范本基金投資中小企業(yè)私募債券的流動性風(fēng)險，確保對相關(guān)風(fēng)險采取
積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市
場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)在符合法律法規(guī)、基金合
同的前提下確?；鸬闹Ц督Y(jié)算。
3.基金托管人有權(quán)根據(jù)基金管理人制定的風(fēng)險控制制度對基金管理人投資中小企業(yè)私募
債券的額度和比例進行監(jiān)督。如果基金管理人對相應(yīng)風(fēng)險控制制度進行修改的，應(yīng)及時修訂
后通知基金托管人。
4.基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異
常情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ髴?yīng)及時核對并向基金托管人說明原因和解決措施?；鹜?
管人有權(quán)隨時對所通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣诉`規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)（因基金
管理人未就相應(yīng)風(fēng)險控制制度的修訂及時通知基金托管人的除外），導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金
托管人須承擔(dān)連帶責(zé)任。
如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變化等不可歸責(zé)于基金管理人的因素導(dǎo)
致基金投資的中小企業(yè)私募債券超過投資比例的，基金托管人有權(quán)要求基金管理人在10個交
易日內(nèi)將中小企業(yè)私募債券調(diào)整至規(guī)定的比例要求。
（八）基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事
先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人。當(dāng)基金管理人確定的存
款銀行名單發(fā)生變化時，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資銀行存款的交易對手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)
督?；鸸芾砣嗽诤炇疸y行存款協(xié)議前，應(yīng)將草擬的銀行存款協(xié)議送基金托管人審核。首次
投資銀行存款前，基金管理人應(yīng)與基金托管人簽署風(fēng)險控制補充協(xié)議。
（九）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正，
并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理
人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告
中國證監(jiān)會。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和托管
協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失
由基金管理人承擔(dān)，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情
節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十四）側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主
袋賬戶。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值、基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應(yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知
事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括
但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與基
金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清
算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
3.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指令，
基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不
得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
4.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，開設(shè)或協(xié)助基金管理人開
設(shè)其他投資所需賬戶。
5.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
6.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和托管協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
7.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間應(yīng)開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶由基金管理人
開立。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以
上中國注冊會計師簽字并加蓋會計師事務(wù)所公章方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2.基金托管人應(yīng)以本基金名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合
法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。
4.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資
產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為本基金開立
基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何
賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責(zé)。
4.基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理
人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶
開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有
關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間清算所股份有限公司開立債券托管賬戶，
并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y
行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開立，在基
金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也
可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買
和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有
效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任，但基金托管人應(yīng)妥善保管保管憑證。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除托管協(xié)議另有規(guī)
定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。對于
無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真件，未經(jīng)
雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精確到0.0001
元，小數(shù)點后第5位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定
公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式提
交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，以約定的方式將復(fù)核結(jié)果提交給基金管理人，
由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)對外公布。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布
（二）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。若基金管
理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對
不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準(zhǔn)。
（三）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，
應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
1)報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度結(jié)束之日
起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)完成基金中期報告
的編制；在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期
報告或者年度報告。
2)報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（四）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金托管人
提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)
責(zé)任。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管
的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、適用法律與爭議解決方式
因托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不
能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會進行仲裁，仲裁地點為
北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局
的，對托管協(xié)議雙方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，托管協(xié)議雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
托管協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對托管協(xié)議進行修改。修改后的新托管協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組
1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日成立清算小組，基金管理人組織基
金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注
冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3)基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小
組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算?；鹭?
產(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
3)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
4)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
5)制作清算報告；
6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
7)對基金剩余財產(chǎn)進行分配；
8)基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案確認后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、持有人注冊登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)，為基金份額持有人提供注冊登記服務(wù)，配備安全、
完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)、基金份額
的登記、權(quán)益分配時紅利的登記、權(quán)益分配時紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務(wù)。
二、持有人交易記錄查詢及對賬單服務(wù)
1、基金交易確認服務(wù)
注冊登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金份額持有人每次交易結(jié)束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點將于T＋2日開始為基金份額持有
人提供該筆交易成交確認單的查詢服務(wù)。基金份額持有人也可以在T＋2日通過本基金管理人
客戶服務(wù)中心查詢基金交易情況?；鸸芾砣酥变N機構(gòu)網(wǎng)點應(yīng)根據(jù)在直銷機構(gòu)網(wǎng)點進行交易
的基金份額持有人的要求打印成交確認單?；痄N售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)在銷售網(wǎng)點進行交易的基金
份額持有人的要求進行成交確認。
2、對賬單服務(wù)
本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基
金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：
1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對賬單。
基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)
所有申購、贖回等交易發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當(dāng)前賬戶的余額等。季度對賬單
在每季結(jié)束后的20個工作日內(nèi)向訂制季度對賬單服務(wù)的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)
送，年度對賬單在每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自
助查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點查詢歷史交易記錄。
三、信息訂制服務(wù)
基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預(yù)留電子郵件地址，可訂制電子郵件服
務(wù)，內(nèi)容包括交易確認及相關(guān)基金資訊信息等；如預(yù)留手機號碼，可訂制手機短信服務(wù)，內(nèi)
容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預(yù)留相關(guān)資料的基金份額持有
人可到銷售網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢
系統(tǒng)）辦理資料變更。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬
號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時可
以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與
贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、
電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴?；鸱蓊~持有人還
可以通過銷售機構(gòu)的服務(wù)電話進行投訴。
六、服務(wù)聯(lián)系方式
1、客戶服務(wù)中心
電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。
傳真：020-34281105
2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
電子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
公告事項 披露日期
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第1季度報告提示性公告 2024-04-19
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年年度報告提示性公告 2024-03-29
關(guān)于廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金暫停大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）業(yè)務(wù)的公告 2024-02-05
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第4季度報告提示性公告 2024-01-19
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第3季度報告提示性公告 2023-10-25
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年中期報告提示性公告 2023-08-30
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第2季度報告提示性公告 2023-07-20
關(guān)于廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）業(yè)務(wù)的公告 2023-06-16
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所，投資人可免
費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
第二十五部分備查文件
1.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金募集的文件
2.《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金基金合同》
3.《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
4.《廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金托管協(xié)議》
5.法律意見書
6.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
廣發(fā)集瑞債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf