中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
中加豐潤純債債券型證券投資基金
招募說明書
(2024年12月12日更新)
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二〇二四年十二月
中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
目錄
一、緒言................................................................................................................................................5
二、釋義................................................................................................................................................6
三、基金管理人..................................................................................................................................11
四、基金托管人..................................................................................................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..............................................................................................................................27
六、基金的募集..................................................................................................................................29
七、基金合同的生效..........................................................................................................................30
八、基金份額的申購與贖回..............................................................................................................31
九、基金的投資..................................................................................................................................42
十、基金的財產(chǎn)..................................................................................................................................57
十一、基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................................58
十二、基金的費用與稅收..................................................................................................................65
十三、基金的收益與分配..................................................................................................................68
十四、基金的會計與審計..................................................................................................................70
十五、基金的信息披露......................................................................................................................71
十六、側(cè)袋機制..................................................................................................................................78
十七、基金的風(fēng)險揭示......................................................................................................................81
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................................88
十九、基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................................90
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................................91
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................................92
二十二、其他應(yīng)披露事項..................................................................................................................94
二十三、招募說明書存放及查閱方式..............................................................................................95
二十四、備查文件..............................................................................................................................96
附件一：基金合同摘要....................................................................................................................97
附件二：基金托管協(xié)議摘要............................................................................................................113
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重要提示
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2016年4月22日證監(jiān)許可【2016】901號
文準(zhǔn)予募集注冊。本基金基金合同于2016年6月17日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資
價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間
的匹配檢驗。
投資有風(fēng)險，投資者申購基金份額時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，應(yīng)充
分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，并對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行
為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資
者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自
行負(fù)擔(dān)。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流
動性風(fēng)險等，也包括基金自身的管理風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、模型
風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的
風(fēng)險等。此外，本基金的特定風(fēng)險主要包括：（1）本基金為債券型基金，債券的
投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，該類債券的特定風(fēng)險即成為本基金及投資者主
要面對的特定投資風(fēng)險。債券的投資收益會受到宏觀經(jīng)濟、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣
政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性
與市場一致預(yù)期不符而造成個券價格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險。（2）本基金投資中小
企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非
公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大
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流動性風(fēng)險。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法
賣出所持有的中小企業(yè)私募債券，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損
失。（3）本基金投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機構(gòu)投資
人發(fā)行，且僅在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，且抵押
資產(chǎn)的流動性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一定的風(fēng)
險。本基金的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險詳見招募說明書“基金的風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險品種，其預(yù)期收益和
預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股票型基金。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
根據(jù)法規(guī)要求，基金管理人于2024年12月12日對本招募說明書的“重要提
示、第三部分基金管理人、第四部分基金托管人、第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、第九
部分基金的投資、第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、第二十一部分對基金份
額持有人的服務(wù)、第二十二部分其他應(yīng)披露事項”的內(nèi)容進行了更新，其余內(nèi)容
暫未更新。有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年9月30日，財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)
審計。
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一、緒言
《中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”
或“招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)
以及《中加豐潤純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編
寫。
本招募說明書闡述了中加豐潤純債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、投資策
略、風(fēng)險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在作出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請募集。本招募說明書由中加基金管理有限公司解釋。本基金管理
人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心?br/>說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的
法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基
金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指中加豐潤純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指中加基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《中加豐潤純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中加豐潤純債債
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《中加豐潤純債債券型證券投資基金招募
說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《中加豐潤純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三
十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人
民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中
華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金
法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
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月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員
會
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
20、投資人或投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機構(gòu)：指中加基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中加基金管理有
限公司或接受中加基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
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構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)和交易基金而引起的基金份額變動
及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工
作日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
35、開放日：指銷售機構(gòu)為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工
作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中加基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和
投資人共同遵守
38、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
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持基金份額銷售機構(gòu)的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請
份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收
款項以及其他資產(chǎn)的價值總和
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
51、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行
人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
53、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
54、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費及認(rèn)購/申購費收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)
不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
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55、A類基金份額：指收取認(rèn)購/申購費，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務(wù)費的基金份額
56、C類基金份額：指不收取認(rèn)購/申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務(wù)費的基金份額
57、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該
筆費用從基金財產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用
58、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
59、基金產(chǎn)品資料概要：指《中加豐潤純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：中加基金管理有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
法定代表人：夏遠洋
成立時間：2013年3月27日
電話：400-00-95526
注冊資本：4.65億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
中加基金管理有限公司股權(quán)比例為：北京銀行股份有限公司44%、加拿大豐
業(yè)銀行28%、北京乾融投資（集團）有限公司12%、中地種業(yè)（集團）有限公司
6%、中國有研科技集團有限公司5%、紹興越華開發(fā)經(jīng)營有限公司5%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
夏遠洋先生，董事長，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)管理學(xué)碩士，經(jīng)濟師。夏先生于2002
年7月加入北京銀行，從事銀行公司治理相關(guān)工作；2007年10月起，歷任朝外支
行行長助理，總行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）、資金
交易部副總經(jīng)理（主持工作），分行紀(jì)委書記等職務(wù)。其中于2012年12月至2014
年3月參與籌備中加基金并擔(dān)任公司首任督察長。
李瑩女士，董事兼總經(jīng)理，1996年1月加入北京銀行，2016年9月至2023
年8月?lián)伪本┿y行同業(yè)票據(jù)管理部總經(jīng)理，2012年12月至2016年9月?lián)伪?br/>京銀行同業(yè)票據(jù)管理部副總經(jīng)理，2011年6月至2012年12月?lián)伪本┿y行同業(yè)
票據(jù)部總經(jīng)理助理，主要從事金融同業(yè)業(yè)務(wù)管理工作。2009年8月至2011年6月
歷任北京銀行投行與同業(yè)部票據(jù)中心（室）、同業(yè)與票據(jù)部票據(jù)中心（室）經(jīng)理，
主要從事同業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。自1996年1月至2009年8月，李女士先后在
北京銀行北太平莊支行、計劃財務(wù)部、同業(yè)部、投行與同業(yè)部從事相關(guān)工作。李
女士于2023年8月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任中加基金管理有限公司董事
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兼總經(jīng)理。
Raquel Costa女士，董事，2019年8月加入豐業(yè)銀行國際財富管理部門。她擁
有20多年的行業(yè)經(jīng)驗，包括在墨西哥領(lǐng)先的金融機構(gòu)之一領(lǐng)導(dǎo)零售銀行和財富管
理業(yè)務(wù)的客戶和核心銀行業(yè)務(wù)。在此之前，Raquel女士在巴西和美國的另一家領(lǐng)
先金融機構(gòu)工作了12年，并逐漸擔(dān)任高級職務(wù)，包括大眾富裕階層部門高級副總
裁兼主管以及消費細(xì)分部門高級副總裁兼主管。
Rosemary Chan女士，董事，2014年加入豐業(yè)銀行，目前擔(dān)任全球財富管理內(nèi)
部控制及監(jiān)管事務(wù)高級副總裁。此前曾擔(dān)任加拿大銀行和全球財富管理合規(guī)高級
副總裁。Rosemary Chan女士擁有30多年的證券法律和監(jiān)管經(jīng)驗，曾在全球性律
師事務(wù)所擔(dān)任公司律師，并在多家加拿大金融機構(gòu)擔(dān)任首席合規(guī)官。她還曾擔(dān)任
加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織高級副總裁兼總法律顧問十年，該組織負(fù)責(zé)監(jiān)督加拿大
的投資交易商和證券交易所。
劉素勤女士，董事，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，香港中文大學(xué)工商管理
碩士，于1998年7月加入北京銀行。劉女士于2023年9月起擔(dān)任北京銀行金融
市場總監(jiān)并兼任同業(yè)票據(jù)部總經(jīng)理，2017年1月至2023年8月?lián)伪本┿y行資金
運營中心總經(jīng)理，2015年2月至2017年1月?lián)伪本┿y行資金運營中心副總經(jīng)理，
2008年12月至2015年2月?lián)伪本┿y行資金交易部副總經(jīng)理，2006年7月至2008
年12月?lián)伪本┿y行資金交易部總經(jīng)理助理。之前，劉女士先后在北京銀行天橋
支行、總行計劃財務(wù)部、總行資金交易部從事相關(guān)工作。
畢黎黎女士，董事，大學(xué)本科。在投資領(lǐng)域具有豐富的管理經(jīng)驗，現(xiàn)任北京
乾融投資（集團）有限公司執(zhí)行董事。
張建設(shè)先生，董事，1984年7月畢業(yè)于西北農(nóng)業(yè)大學(xué)（現(xiàn)西北農(nóng)林科技大學(xué)）
經(jīng)濟管理專業(yè)，獲農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理學(xué)士學(xué)位；1984年7月至1996年5月就職于農(nóng)業(yè)
部農(nóng)村合作經(jīng)濟經(jīng)營管理總站、農(nóng)業(yè)物資司、農(nóng)業(yè)物資供銷總公司，先后任職員、
財務(wù)處長，高級經(jīng)濟師;自2003年至今，先后擔(dān)任中地種業(yè)(集團)有限公司董事長
兼總裁、中地乳業(yè)集團有限公司董事長等職務(wù)；同時擔(dān)任中國畜牧業(yè)協(xié)會副會長、
中國奶業(yè)協(xié)會副會長。
劉顯清先生，董事，1989年至2018年任職于北京礦冶科技集團有限公司（原
北京礦冶研究總院），在財務(wù)處先后擔(dān)任主任科員、副處長、處長、總會計師等職
務(wù)，現(xiàn)任中國有研科技集團有限公司總會計師、黨委委員。
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吳小英女士，獨立董事，研究生；自1985年起，吳女士先后在中國人民銀行
廊坊分行人事科、中國銀行中苑賓館、中國民族國際信托投資公司、中國民族證
券有限責(zé)任公司工作，并先后擔(dān)任副科長、人事主管、商貿(mào)部總經(jīng)理、計劃資金
部總經(jīng)理、董事會辦公室主任、紀(jì)委副書記等職務(wù)。
楊運杰先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士、教授、博士生導(dǎo)師；自1986年始，楊
先生先后在河北林學(xué)院、中央財經(jīng)大學(xué)擔(dān)任經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)工作，并先后擔(dān)任系副
主任、研究生部常務(wù)副主任、學(xué)院院長等職務(wù)，期間還在深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司
北京管理總部擔(dān)任研發(fā)部經(jīng)理?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。
MelissaThomas女士，獨立董事，安大略省律師協(xié)會會員，曾為律師事務(wù)所合
伙人，擁有20年以上加拿大和中國地區(qū)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，精通英語、法語和漢語，對在
中國設(shè)立的外資金融機構(gòu)所適用的基本法律法規(guī)、監(jiān)管政策有深入了解，在解決
各類合資企業(yè)中所涉外方問題方面具有豐富的經(jīng)驗。
劉揚女士，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士，現(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計與數(shù)學(xué)學(xué)院教授、
博士生導(dǎo)師、中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟數(shù)據(jù)研究中心主任、校學(xué)術(shù)委員會理工部主任委
員，國務(wù)院學(xué)位辦第七屆統(tǒng)計學(xué)科評議組成員、全國應(yīng)用統(tǒng)計專業(yè)碩士教學(xué)指導(dǎo)
委員會委員、全國工業(yè)統(tǒng)計學(xué)教學(xué)研究會副會長、中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會統(tǒng)計委員
會副主任、北京大數(shù)據(jù)協(xié)會副會長、全國經(jīng)濟規(guī)律研究會常務(wù)理事、全國統(tǒng)計教
材編審委員會委員、國家社科基金重大項目評審專家。
2、監(jiān)事會成員
王宇先生，監(jiān)事會主席，碩士，1998年7月加入北京銀行，歷任北京市商業(yè)
銀行前門支行信貸部經(jīng)理助理、北京銀行公司銀行部副總經(jīng)理、烏魯木齊分行副
行長、郊區(qū)管理部副總經(jīng)理、天津分行紀(jì)委書記。2023年9月加入中加基金管理
有限公司，現(xiàn)任黨委副書記、紀(jì)委書記。
魏忠先生，監(jiān)事，特許金融分析師（CFA）、金融風(fēng)險管理經(jīng)理（FRM）、加
拿大投資經(jīng)理（CIM）；現(xiàn)任加拿大豐業(yè)銀行全球財富管理內(nèi)部控制與監(jiān)管事務(wù)部
風(fēng)險管理總監(jiān)。曾任職于大明基金（DynamicFunds，多倫多，加拿大），富蘭克林
譚普頓投資公司（多倫多，加拿大），2014年3月至2023年9月期間曾任中加基
金管理有限公司副總經(jīng)理。
王雯雯女士，職工監(jiān)事，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任職于北京銀行，從事風(fēng)險管理等
相關(guān)業(yè)務(wù)；2013年5月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任法律合規(guī)與內(nèi)控部總監(jiān)、
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董事會（監(jiān)事會）辦公室主任、黨群工作部（紀(jì)委辦公室）主任。
鄭楠先生，職工監(jiān)事，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。曾就職于中國民航信
息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司，任全球分銷業(yè)務(wù)部國際業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；2013年加入中加基金
管理有限公司，歷任市場營銷部副總監(jiān)，現(xiàn)任產(chǎn)品規(guī)劃部總監(jiān)、營銷服務(wù)部總監(jiān)、
辦公室（黨委辦公室）主任。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
李瑩女士，董事兼總經(jīng)理，1996年1月加入北京銀行，2016年9月至2023
年8月?lián)伪本┿y行同業(yè)票據(jù)管理部總經(jīng)理，2012年12月至2016年9月?lián)伪?br/>京銀行同業(yè)票據(jù)管理部副總經(jīng)理，2011年6月至2012年12月?lián)伪本┿y行同業(yè)
票據(jù)部總經(jīng)理助理，主要從事金融同業(yè)業(yè)務(wù)管理工作。2009年8月至2011年6月
歷任北京銀行投行與同業(yè)部票據(jù)中心（室）、同業(yè)與票據(jù)部票據(jù)中心（室）經(jīng)理，
主要從事同業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。自1996年1月至2009年8月，李女士先后在
北京銀行北太平莊支行、計劃財務(wù)部、同業(yè)部、投行與同業(yè)部從事相關(guān)工作。李
女士于2023年8月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任中加基金管理有限公司董事
兼總經(jīng)理。
孫小妹女士，財務(wù)負(fù)責(zé)人，中國人民大學(xué)財政學(xué)學(xué)士，美國注冊管理會計師。
孫女士于2001年7月加入北京銀行，2009年8月起歷任北京銀行計劃財務(wù)部北京
管理室室經(jīng)理、北京銀行計劃財務(wù)部管理會計室室經(jīng)理、北京銀行計劃財務(wù)部總
經(jīng)理助理、中荷人壽保險有限公司財務(wù)部經(jīng)理、中荷人壽保險有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)
人(財務(wù)總監(jiān))，期間，自2018年6月至2018年9月，兼任中荷人壽保險有限公司
上海分公司臨時負(fù)責(zé)人，自2018年9月至2019年2月兼任中荷人壽保險有限公
司上海分公司總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)上海分公司整體經(jīng)營工作。自2024年4月19日
起，任公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。
陳昕先生，首席信息官，大學(xué)本科。1998年至2013年任職于北京銀行信息技
術(shù)部；2013年5月加入中加基金管理有限公司，歷任運營保障部總監(jiān)助理、副總
監(jiān)、總監(jiān)。自2019年6月28日起，任公司首席信息官。
劉凌先生，督察長，經(jīng)濟學(xué)碩士，曾在第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)第一
創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司）和北京銀行股份有限公司工作，2013年加入中加基金管
理有限公司，先后在辦公室、特定資產(chǎn)管理部和專戶子公司北銀豐業(yè)資產(chǎn)管理有
限公司工作，具有較豐富的金融工作經(jīng)驗。自2020年10月16日起，任公司督察
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長。
4、本基金基金經(jīng)理
張楠先生，山東大學(xué)工學(xué)學(xué)士，英國伯明翰大學(xué)理學(xué)碩士、博士。2006年9
月至2014年3月任西交利物浦大學(xué)計算機系助理教授。2014年4月至2016年3
月任中信證券信息與量化服務(wù)（深圳）有限責(zé)任公司投資策略研發(fā)工程師。2016
年4月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任投資經(jīng)理兼任中加聚利純債定期開放債
券型證券投資基金（2021年8月20日至今）、中加恒泰三個月定期開放債券型證
券投資基金（2022年4月29日至今）、中加恒享三個月定期開放債券型證券投資
基金（2022年4月29日至今）、中加優(yōu)享純債債券型證券投資基金（2022年12
月5日至今）、中加頤鑫純債債券型證券投資基金（2022年12月29日至今）、中
加瑞利純債債券型證券投資基金（2023年11月24日至今）、中加豐潤純債債券型
證券投資基金（2023年11月24日至今）、中加純債一年定期開放債券型證券投資
基金（2024年5月9日至今）的基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：2016年6月17日至2022年1月6日，楊宇俊先生擔(dān)任本基
金基金經(jīng)理。2022年1月6日至2023年12月11日，顏靈珊女士擔(dān)任本基金基金
經(jīng)理。
5、投資決策委員會
投資決策委員會成員包括公司總經(jīng)理李瑩女士，固定收益部主管張楠先生，
主動權(quán)益投資部主管張一然先生，集中交易部副總監(jiān)于春玲女士。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行
以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
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6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、
策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）
的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的
發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
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（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）其它法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三人謀取利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動。
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)
過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工；
（2）獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗
位，并在相關(guān)部門建立防火墻；公司設(shè)立獨立的風(fēng)險管理部門和監(jiān)察稽核部門，
保持高度的獨立性和權(quán)威性，分別履行風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)察職責(zé)，并協(xié)助和配合
督察長負(fù)責(zé)對公司各項內(nèi)部控制工作進行稽核和檢查；
（3）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，任何制度的建立都
要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（4）有效性原則：公司內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，是所有員工嚴(yán)格遵
守的行動指南。執(zhí)行內(nèi)部控制制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或
違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）及時性原則：內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)與現(xiàn)代科技的應(yīng)用相結(jié)合，充分利
用電腦網(wǎng)絡(luò)，建立電腦預(yù)警系統(tǒng)，保證監(jiān)控的及時性；
（6）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)
營戰(zhàn)略、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策等外部環(huán)境的改變
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及時進行相應(yīng)的修改和完善；
（7）定量與定性相結(jié)合的原則：建立完備內(nèi)部控制指標(biāo)體系，使內(nèi)部控制更
具客觀性和操作性；
（8）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果；
（9）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
2、內(nèi)部控制制度
公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指
導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原
則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度
和部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分有機組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是公司
各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)
境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。
（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險管理制度、監(jiān)察稽核制度、投資管理制度、
基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔
案管理制度、人力資源管理制度和緊急應(yīng)變制度等。
（3）部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、
崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說明。部門業(yè)務(wù)規(guī)章由公司
相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部門職責(zé)和業(yè)務(wù)運作的要求擬定。
3、完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系
公司建立獨立的內(nèi)部控制體系，董事會層面設(shè)立督察長，管理層設(shè)立獨立于
其他業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，通過風(fēng)險管理制度和監(jiān)察稽核制
度兩個層面構(gòu)建獨立、完整、相互制約、關(guān)注成本效益的內(nèi)部監(jiān)督體系，對公司
內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度及其執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督和反饋，保障公司內(nèi)部控
制機制的嚴(yán)格落實。
風(fēng)險管理方面由董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會制定風(fēng)險管理政策，由管理層
的風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)實施，由風(fēng)險管理部門專職落實和監(jiān)督，公司各業(yè)務(wù)部門
制定審慎的作業(yè)流程和風(fēng)險管理措施，全面把握風(fēng)險點，將風(fēng)險管理責(zé)任落實到
人，實現(xiàn)對風(fēng)險的日常管理和過程中管理，防范、化解和控制公司所面臨的、潛
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在的和已經(jīng)發(fā)生的各種風(fēng)險。
監(jiān)察稽核制度在督察長的領(lǐng)導(dǎo)下嚴(yán)格實施，由監(jiān)察稽核部門協(xié)助和配合督察
長履行稽核監(jiān)察職能。通過對公司日常業(yè)務(wù)的各個方面和各個環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性
進行評估，監(jiān)督公司及員工遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司對外承諾性
文件和內(nèi)部管理制度的情況，識別、防范和及時杜絕公司內(nèi)部管理及基金運作中
的各種違規(guī)風(fēng)險，提出并完善公司各項合規(guī)性制度，以充分維護公司客戶的合法
權(quán)益。通過檢查公司內(nèi)部管理制度、資訊管制、投資決策與執(zhí)行、基金營銷、公
司財務(wù)與投資管理、基金會計、信息披露、行政管理、電腦系統(tǒng)等公司所有部門
和工作環(huán)節(jié)，對公司自身經(jīng)營、資產(chǎn)管理和內(nèi)部管理制度等的合法性、合規(guī)性、
合理性和有效性進行監(jiān)督、評價、報告和建議，從而保護公司客戶和公司股東的
合法權(quán)益。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是
本公司董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；本公司特別聲明以上關(guān)于
內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場的變化和公司的發(fā)展不
斷完善風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
2、發(fā)展概況
招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份
制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，
并于2002年3月成功地發(fā)行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：
600036），是國內(nèi)第一家采用國際會計標(biāo)準(zhǔn)上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了
22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使
H股超額配售，共發(fā)行了24.2億H股。截至2024年9月30日，本集團總資產(chǎn)
116,547.63億元人民幣，高級法下資本充足率18.67%，權(quán)重法下資本充足率15.33%。
2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報中國證監(jiān)會同意，
更名為資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設(shè)基金券商團隊、銀保信托團隊、養(yǎng)老金團隊、業(yè)務(wù)管
理團隊、產(chǎn)品研發(fā)團隊、風(fēng)險管理團隊、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團隊、項目支持團隊、運營
管理團隊、基金外包業(yè)務(wù)團隊10個職能團隊，現(xiàn)有員工249人。2002年11月，
經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，成為國內(nèi)第
一家獲得該項業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。招商銀
行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金托管資格、基本養(yǎng)
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老保險基金托管機構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、保險資金托管業(yè)務(wù)
資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機構(gòu)投資者托管（QFII）資格、合
格境內(nèi)機構(gòu)投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托憑證試
點存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。
招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕22年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，推
出“招商銀行托管+”服務(wù)品牌，以“踐行價值銀行戰(zhàn)略，致力于成為服務(wù)更佳、
科技更強、協(xié)同更好的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得信賴
的專家、貼心服務(wù)的管家、讓價值持續(xù)增加、客戶的體驗更佳”的“4+目標(biāo)”，以
創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論，全方位助力資管機構(gòu)實現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。
招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場景，打造了“如風(fēng)運營”“大觀投研”“見微數(shù)據(jù)”
三個服務(wù)子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)上托管
銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，首家發(fā)布私募基金績效分
析報告，開辦國內(nèi)首個托管銀行網(wǎng)站，推出國內(nèi)首個托管大數(shù)據(jù)平臺，成功托管
國內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計劃、第一只
股權(quán)私募基金、第一家實現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII
基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁
資產(chǎn)、第一單TOT保管，實現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機構(gòu)的轉(zhuǎn)變，
得到了同業(yè)認(rèn)可。
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)內(nèi)
各類獎項榮譽。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十
佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內(nèi)唯一獲
得該獎項的托管銀行；7月榮獲中國資產(chǎn)管理“金貝獎”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、《21
世紀(jì)經(jīng)濟報道》“2016最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》“中
國年度托管銀行獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”；“全功能網(wǎng)上托管
銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”。2018年1
月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”獎；同月，
托管大數(shù)據(jù)平臺風(fēng)險管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會系統(tǒng)“金點子”方案一等
獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點子方案二等獎；3
月榮獲《中國基金報》“最佳基金托管銀行”獎；5月榮獲國際財經(jīng)權(quán)威媒體《亞
洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；12月榮獲2018東方財富風(fēng)云榜“2018年度
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最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎。2019年3月榮獲《中國基金報》
“2018年度最佳基金托管銀行”獎；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構(gòu)”“中
國最佳養(yǎng)老金托管機構(gòu)”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎；12月榮獲2019
東方財富風(fēng)云榜“2019年度最佳托管銀行”獎。2020年1月，榮獲中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”獎項；6月榮獲《財資》“中國
境內(nèi)最佳托管機構(gòu)”“最佳公募基金托管機構(gòu)”“最佳公募基金行政外包機構(gòu)”三
項大獎；10月榮獲《中國基金報》第二屆中國公募基金英華獎“2019年度最佳基
金托管銀行”獎。2021年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度
優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”獎項；同月榮獲2020東方財富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托
管銀行”獎項；2021年10月，《證券時報》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；
2021年12月，榮獲《中國基金報》第三屆中國公募基金英華獎“2020年度最佳
基金托管銀行”；2022年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)
秀資產(chǎn)托管機構(gòu)、估值業(yè)務(wù)杰出機構(gòu)”獎項；9月榮獲《財資》“中國最佳托管銀
行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財托管銀行”三項大獎；12月榮獲《證券
時報》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2023年1月榮獲中央國債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司
“2022年度優(yōu)秀托管機構(gòu)”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市
場托管業(yè)務(wù)市場創(chuàng)新獎”三項大獎；2023年4月，榮獲《中國基金報》第二屆中
國基金業(yè)創(chuàng)新英華獎“托管創(chuàng)新獎”；2023年9月，榮獲《中國基金報》中國基金
業(yè)英華獎“公募基金25年基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12月，
榮獲《東方財富風(fēng)云榜》“2023年度托管銀行風(fēng)云獎”。2024年1月，榮獲中央國
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、“2023年度估值業(yè)務(wù)杰
出機構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機構(gòu)”、“2023年度中債綠債指數(shù)優(yōu)秀承銷機構(gòu)”四
項大獎；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保險股份有限公司“2023年度最佳年金托管
合作伙伴”獎。2024年4月，榮獲中國基金報“中國基金業(yè)英華獎-ETF20周年特
別評選“優(yōu)秀ETF托管人””獎。2024年6月，榮獲上海清算所“2023年度優(yōu)秀
托管機構(gòu)”獎。2024年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟報道》主辦的2024資產(chǎn)管理年會
暨十七屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競爭力研究案例發(fā)布盛典上，“招商銀行托管+”
榮獲“2024卓越影響力品牌”獎項；2024年9月，在2024財聯(lián)社中國金融業(yè)“拓
撲獎”評選中，榮獲銀行業(yè)務(wù)類獎項“2024年資產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫劇薄?br/>中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
（二）主要人員情況
繆建民先生，本行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任本行董事、董事
長。中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，高級經(jīng)濟師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央
委員會候補委員。招商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司
副董事長、總裁，中國人民保險集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾
兼任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司董事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，
中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民保險（香港）有限公司董事長，
人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保險有限責(zé)任公司董事長，中
國人民人壽保險股份有限公司董事長。
王良先生，本行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，高
級經(jīng)濟師。1995年6月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長、行長，
2012年6月起歷任本行行長助理、副行長、常務(wù)副行長，2022年4月18日起全
面主持本行工作，2022年5月19日起任本行黨委書記，2022年6月15日起任本
行行長。兼任本行香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國際金融控股有限公司董
事長、招銀國際金融有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯(lián)消費金融有限
公司副董事長、招商局金融控股有限公司董事、中國支付清算協(xié)會副會長、中國
銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務(wù)專業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會計學(xué)會第六屆常務(wù)理事、
廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，本行副行長，南京大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)專業(yè)碩士，經(jīng)濟師。王穎女士
1997年1月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長，天津分行行長，深
圳分行行長，本行行長助理。2023年11月起任本行副行長。
孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加入
招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投
行與金融市場部總經(jīng)理；無錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長，具有20
余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在風(fēng)險管理、信貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入
的研究和豐富的實務(wù)經(jīng)驗。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2024年9月30日，招商銀行股份有限公司累計托管1518只證券投資基
金。
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(四)托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅持守
法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營理念；形成科學(xué)合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，
防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于
查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行的風(fēng)險控制制度，確保托管
業(yè)務(wù)信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時；確保內(nèi)控機制、體制的不斷改進和各項業(yè)務(wù)
制度、流程的不斷完善。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范體系：
一級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范是在招商銀行總行風(fēng)險管控層面對風(fēng)險進行預(yù)防和
控制；總行風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、審計部獨立對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進行評估監(jiān)督，
并提出內(nèi)控提升管理建議。
二級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險合規(guī)管理相關(guān)團隊，
負(fù)責(zé)部門內(nèi)部風(fēng)險預(yù)防和控制，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整
改情況，并直接向部門總經(jīng)理室報告。
三級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專業(yè)崗位時，遵循內(nèi)
控制衡原則，視業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機制。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團隊和
崗位，并由全部人員參與。
（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)險、
審慎經(jīng)營為出發(fā)點，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。
（3）獨立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團隊、各崗位職責(zé)保持相對獨立，
不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評價
部門獨立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門。
（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計的有效性、內(nèi)部控制執(zhí)
行的有效性。內(nèi)部控制設(shè)計的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的重
要風(fēng)險，且設(shè)計的風(fēng)險應(yīng)對措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能夠
按照設(shè)計要求嚴(yán)格有效執(zhí)行。
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（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的需要，并能夠
隨著托管業(yè)務(wù)經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法
規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行修訂和完善。
（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場地與我行其他業(yè)務(wù)場地隔離，
辦公網(wǎng)和業(yè)務(wù)網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離，以達到風(fēng)
險防范的目的。
（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)重
要事項和高風(fēng)險環(huán)節(jié)。
（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配
及業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
4、內(nèi)部控制措施
（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)品
受理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列
規(guī)章制度，建立了三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求明確，滿足風(fēng)險管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)托管
業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運作。
（2）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)格
的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實時備份，所
有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過嚴(yán)格的授權(quán)方能進行訪問。
（3）客戶資料風(fēng)險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對業(yè)務(wù)辦理過程中獲取的客戶
資料嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不向任何
機構(gòu)、部門或個人泄露。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制。招商銀行對信息技術(shù)系統(tǒng)機房、權(quán)限管理實行
雙人雙崗雙責(zé)，電腦機房24小時值班并設(shè)置門禁，所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)權(quán)限。
業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機構(gòu)實行防
火墻保護，對信息技術(shù)系統(tǒng)采取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證信息技
術(shù)系統(tǒng)的安全。
（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工培
訓(xùn)、激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效地
進行人力資源管理。
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（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、投
資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金
管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監(jiān)
督，對違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人
進行整改，整改的時限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸芾砣?br/>收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。基金管
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國
證監(jiān)會。
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五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷中心
名稱：中加基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
法定代表人：夏遠洋
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-00-95526
傳真：010-83197627
聯(lián)系人：江丹
公司網(wǎng)站：www.bobbns.com
2、其他銷售機構(gòu)
具體名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)
定，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱：中加基金管理有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
法定代表人：夏遠洋
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-00-95526
傳真：010-66226080
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
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聯(lián)系人：孫睿
經(jīng)辦律師：黎明、孫睿
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會計師：管祎銘
電話：010-85087929
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：管祎銘
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2016年4月22日證監(jiān)許可【2016】【901】號文
準(zhǔn)予募集注冊。于2016年6月13日起通過各銷售機構(gòu)向社會公開募集，截至2016
年6月14日，基金募集工作已順利結(jié)束。
經(jīng)畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本次募集的凈認(rèn)購金額
為200,062,809.29元人民幣；認(rèn)購款項在基金驗資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計
1.10元人民幣。上述資金已于2016年6月17日全額劃入本基金在基金托管人招
商銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為243戶，按照每份基金份額面值1.00元人民幣計
算，募集發(fā)售期募集的有效認(rèn)購份額為200,062,809.29份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額為1.10
份。已全部計入投資者基金賬戶，歸投資者所有。
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七、基金合同的生效
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》以及基金合同、招募說明書、基金份額發(fā)售公
告的有關(guān)規(guī)定，本基金募集結(jié)果符合有關(guān)條件，本基金管理人于2016年6月17
日向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)并已獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式
生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或
者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解
決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份
額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回辦理的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資
人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
(二)申購和贖回的開放日及開放時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場，證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基
金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的價格。
(三)申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈
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值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先后
次序進行順序贖回；
5、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總
規(guī)模限額，但應(yīng)最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?br/>必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(四)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
投資者在申購基金份額時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在
提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無
效而不予成交。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人交付
申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，
款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
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項劃付時間相應(yīng)順延。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或
贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效
性進行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功或
無效，則申購款項本金退還給投資人。如相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
則依規(guī)定執(zhí)行。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、在不對基金份額持有人利益造成損
害的前提下，對上述業(yè)務(wù)的辦理時間、方式等規(guī)則進行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在新
規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購時，投資人單筆申購的最低金額為10.00元（含申購費），單筆追加申
購最低金額為10.00元（含申購費）。通過本基金管理人直銷柜臺申購，首次單筆
最低申購金額為人民幣10.00元（含申購費），單筆追加申購最低金額為10.00元
（含申購費）；通過本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)申購，每個基金賬戶單筆申購
最低金額為10.00元（含申購費），單筆追加申購最低金額為10.00元（含申購費）。
各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)
務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、投資人可全部或部分基金份額贖回。單筆贖回基金份額不得低于10.00份，
基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)網(wǎng)點保留的基金份額余額不足10.00
份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將
參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
3、基金管理人不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制，法律法規(guī)
或監(jiān)管機構(gòu)另有約定的除外。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
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金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
進行公告。
（六）申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費用
本基金A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，申購費用
主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。本基金C類份額不收取申
購費。
投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金A
類基金份額的申購費如下表：
申購費 申購金額（M） A類份額
M＜100萬 0.80%
100≤M＜300萬 0.50%
300≤M＜500萬 0.30%
500萬≤M＜/td>1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。
2、贖回費率如下表
贖回費 持有期限（Y） A類份額
Y 1.50%
7日≤Y 0.10%
Y≥30天 0.00%
持有期限（Y） C類份額
Y 1.50%
7日≤Y 0.20%
Y≥30天 0.00%
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本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者將收取不低于1.5%
的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持有期限不少于7日的投資者
收取的贖回費，將不低于贖回費總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于支付市場推
廣、銷售、登記和其他必要的手續(xù)費。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低申購費率。
（七）申購份額與贖回金額的計算方式
1.申購份額的計算方式：
（1）投資者申購A類基金份額的計算方式如下：
1）若適用比例費率時，A類基金份額的申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
2）若適用固定費用時，A類基金份額的申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額-固定費用
申購費用＝固定費用
申購份額＝凈申購金額／申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
（2）投資者申購C類基金份額的計算方式如下：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失
由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者投資5萬元申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基
金份額的基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
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凈申購金額＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元
申購費用＝50,000－49,603.17＝396.83元
申購份額＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份
即投資者投資5萬元申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份
額的基金份額凈值為1.0500元，可得到47,241.11份A類基金份額。
例：某投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份
額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.0500=47,619.05份
即投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈
值為1.0500元，可得到47,619.05份C類基金份額。
2.贖回金額的計算方式：
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，
贖回金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類別基金份額的基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩
位；贖回金額結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為730天，對應(yīng)的
贖回費率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.2500元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費用=12,500×0%=0元
凈贖回金額=12,500-0=12,500.00元
即投資者贖回本基金1萬份基金份額，A類份額持有時間為730天，假設(shè)贖
回當(dāng)日基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
例：某投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為30天，對應(yīng)的贖
回費率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.250元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00元
中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
贖回費用=12,500×0%=0元
凈贖回金額=12,500-0=12,500.00元
即投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為730天，假設(shè)贖回當(dāng)
日基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
3、基金份額凈值計算
基金份額凈值計算公式：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金資產(chǎn)凈值總額/T日該類基金份額總數(shù)。
本基金T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日（包括該日）內(nèi)
公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告?；鸱蓊~凈
值單位為元，計算結(jié)果保留在小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入。由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈
值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基
金申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資
人單日或單筆申購金額上限的。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申
購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果
投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購
的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈
值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支
付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形
時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的
贖回申請時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金
管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占
申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項
所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)
及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)
后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
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2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日
基金總份額30%的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請：對于該單一基金
份額持有人當(dāng)日超過上一日基金總份額30%以上的贖回申請，可以進行延期辦理，
如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，
繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金
份額占上一開放日基金總份額的比例低于前述比例；對該單個基金份額持有人不
超過上述比例的贖回申請，基金管理人有權(quán)根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）
部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
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法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以根據(jù)
實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新
開放的公告。
(十二)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
(十三)基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦
理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會
團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
(十五)基金的轉(zhuǎn)托管
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基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
(十六)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計劃最低申購金額。
(十七)基金份額的凍結(jié)、解凍和其他業(yè)務(wù)
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十八）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
力爭在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，長期內(nèi)實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回
報。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金
融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債券、
資產(chǎn)支持證券、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、國債期貨、
銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；
本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，國債期貨的投資比
例遵循國家相關(guān)法律法規(guī)，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購
款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，通過對宏觀經(jīng)濟運行狀況、國家貨
幣政策和財政政策、國家產(chǎn)業(yè)政策及資本市場資金環(huán)境的研究，積極把握宏觀經(jīng)
濟發(fā)展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水平，結(jié)
合定量分析方法，確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券（國債、中央銀行票據(jù)等）
和信用類固定收益類證券之間的配置比例。
1、久期策略：本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預(yù)期變化，對引起利率變
化的相關(guān)因素進行跟蹤和分析，進而對債券組合的久期和持倉結(jié)構(gòu)制定相應(yīng)的調(diào)
整方案，以降低利率變動對組合帶來的影響。本基金管理人的固定收益團隊將定
期對利率期限結(jié)構(gòu)進行預(yù)判，在考慮封閉期剩余期限的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的久期
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目標(biāo)，當(dāng)預(yù)期市場利率水平將上升時，適當(dāng)降低組合的久期；預(yù)期市場利率將下
降時，適當(dāng)提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調(diào)整
提高債券組合收益率目的。
2、期限結(jié)構(gòu)策略。通過預(yù)測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債券進
行久期配置；當(dāng)收益率曲線走勢難以判斷時，參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組
合久期，確保組合收益超過基準(zhǔn)收益。具體來看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘
策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
（1）騎乘策略是當(dāng)收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，買入
期限位于收益率曲線陡峭處的債券，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本利
得收益。
（2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點，適用于收
益率曲線較陡時；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，
適用于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動；梯式策略是使投資組合
中的債券久期均勻分別于收益率曲線，適用于收益率曲線水平移動。
3、類屬配置策略：本基金對不同類型固定收益品種的信用風(fēng)險、稅賦水平、
市場流動性、市場風(fēng)險等因素進行分析，研究同期限的國債、金融債、企業(yè)債、
交易所和銀行間市場投資品種的利差和變化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲
取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。
4、信用債投資策略
信用品種收益率的主要影響因素為利率品種基準(zhǔn)收益與信用利差。信用利差
是信用產(chǎn)品相對國債、央行票據(jù)等利率產(chǎn)品獲取較高收益的來源。信用利差主要
受兩方面的影響，一方面為債券所對應(yīng)信用等級的市場平均信用利差水平，另一
方面為發(fā)行人本身的信用狀況。
信用債市場整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都會
對信用債個券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟周期、
國家政策、行業(yè)景氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變
化趨勢；另一方面，本基金還將以內(nèi)部信用評級為主、外部信用評級為輔，即采
用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評級制度，研究債券發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確定企
業(yè)主體債的實際信用狀況。
5、杠桿投資策略
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本基金將在考慮債券投資的風(fēng)險收益情況，以及回購成本等因素的情況下，
在風(fēng)險可控以及法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過債券回購，放大杠桿進行投資操作。
6、資產(chǎn)支持證券的投資策略：資產(chǎn)支持類證券的定價受市場利率、流動性、
發(fā)行條款、標(biāo)的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率及其它附加條款等多種因素的影
響。本基金將在利率基本面分析、市場流動性分析和信用評級支持的基礎(chǔ)上，輔
以與國債、企業(yè)債等債券品種的相對價值比較，審慎投資資產(chǎn)支持證券類資產(chǎn)
7、個券挖掘策略。本部分策略強調(diào)公司價值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、
公司基本面風(fēng)險特征基礎(chǔ)上制定絕對收益率目標(biāo)策略，甄別具有估值優(yōu)勢、基本
面改善的公司，采取高度分散策略，重點布局優(yōu)勢債券，爭取提高組合超額收益
空間。
8、國債期貨投資策略
為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金在注重風(fēng)險管理的前提下，以套期保值為目
的，適度運用國債期貨。本基金利用國債期貨合約流動性好、交易成本低和杠桿
操作等特點，提高投資組合運作效率，有效管理市場風(fēng)險。
9、中小企業(yè)私募債投資策略
本基金將根據(jù)審慎原則投資中小企業(yè)私募債券。本基金以持有到期中小企業(yè)
私募債券為主，以獲得本金和票息收入為投資目的，同時，密切關(guān)注債券的信用
風(fēng)險變化，力爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，獲得較高收益。
（四）投資決策程序
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會
定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進行討論?；鸾?jīng)理、分析員、交易員在投資管
理過程中責(zé)任明確、密切合作，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨立工作并合理地相
互制衡。具體的投資管理程序如下：
1、投資決策委員會審議投資策略、資產(chǎn)配置和其它重大事項；
2、投資部門通過投資例會等方式討論擬投資的個券，研究員提供研究分析與
支持；
3、基金經(jīng)理根據(jù)所管基金的特點，確定基金投資組合；
4、基金經(jīng)理發(fā)送投資指令；
5、交易部審核與執(zhí)行投資指令；
6、數(shù)量分析人員對投資組合的分析與評估；
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7、基金經(jīng)理對組合的檢討與調(diào)整。
在投資決策過程中，風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對各決策環(huán)節(jié)的事前及事后風(fēng)險、操
作風(fēng)險等投資風(fēng)險進行監(jiān)控，并在整個投資流程完成后，對投資風(fēng)險及績效做出
評估，提供給投資決策委員會、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理等相關(guān)人員，以供決策參考。
（五）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回
購到期后不展期；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計不高于基金資產(chǎn)的10%；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）如本基金投資國債期貨，則在任何交易日日終，持有的買入國債期貨
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合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債
期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國
金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所報告所交易和持有的賣出期貨
合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等?；鹚钟械膫ú缓狡谌?br/>在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，但因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項外因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制，但需提前公告，不需要再經(jīng)基金份額持有人大會審議。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
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2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合全價（總值）指數(shù)。
本基金選擇上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的原因：中債綜合全價（總值）指數(shù)是中央國
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場
的跨市場債券指數(shù)，指數(shù)樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券、
企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、公司債等組成。根據(jù)本基金的投資范圍和投
資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能客觀合理地反映本基金風(fēng)險收益特征。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準(zhǔn)推出，或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用，本基金管理人可
以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備
案后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
（七）風(fēng)險收益特征
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本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于混合
型基金、股票型基金，屬于中等風(fēng)險/收益的產(chǎn)品。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定。
（九）基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
以下內(nèi)容摘自本基金2024年第3季度報告：
基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2024年10月23日
復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日止，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)
未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 9,496,216,188.21 99.88
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其中：債券 9,496,216,188.21 99.88
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 4,041,247.27 0.04
8 其他資產(chǎn) 7,170,459.93 0.08
9 合計 9,507,427,895.41 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有股票。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 2,788,551,572.54 36.26
其中：政策性金融債 934,884,554.43 12.15
4 企業(yè)債券 624,216,032.36 8.12
5 企業(yè)短期融資券 188,649,648.87 2.45
6 中期票據(jù) 5,884,812,182.44 76.51
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7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 9,986,752.00 0.13
9 其他 - -
10 合計 9,496,216,188.21 123.47
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 232400013 24渤海銀行二級資本債01 2,700,000 273,438,557.26 3.56
2 240215 24國開15 2,400,000 241,411,660.27 3.14
3 2228024 22工商銀行二級03 1,700,000 177,707,986.30 2.31
4 102480498 24粵珠江MTN002 1,500,000 154,703,114.75 2.01
5 232400034 24杭州銀行二級資本債01 1,500,000 147,818,424.66 1.92
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期內(nèi)未運用股指期貨進行投資。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
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本基金本報告期內(nèi)未運用國債期貨進行投資。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行在報告編制日前
一年內(nèi)受到國家金融監(jiān)督管理總局、中國人民銀行處罰。渤海銀行、中國工商銀
行、杭州銀行、中國進出口銀行、中國銀行、光大銀行分別在報告編制日前一年
內(nèi)受到國家金融監(jiān)督管理總局處罰。本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決
策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。其他主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立
案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票
庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 6,995.01
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 7,163,464.92
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 7,170,459.93
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有流通受限股票。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
（十)基金凈值表現(xiàn)
1、自基金合同生效以來基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率
的比較
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中加豐潤純債債券A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2016年6月17日—2016年12月31日 75.41% 6.30% -1.16% 0.11% 76.57% 6.19%
2017年1月1日—2017年12月31日 4.04% 0.05% -3.38% 0.06% 7.42% -0.01%
2018年1月1日—2018年12月31日 6.77% 0.05% 4.79% 0.07% 1.98% -0.02%
2019年1月1日-2019年12月31日 3.70% 0.07% 1.31% 0.05% 2.39% 0.02%
2020年1月1日-2020年12月31 1.39% 0.08% -0.06% 0.09% 1.45% -0.01%
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日
2021年1月1日-2021年12月31日 4.51% 0.03% 2.10% 0.05% 2.41% -0.02%
2022年1月1日-2022年12月31日 3.71% 0.04% 0.51% 0.06% 3.20% -0.02%
2023年1月1日-2023年12月31日 5.15% 0.03% 2.06% 0.04% 3.09% -0.01%
2024年1月1日-2024年9月30日 2.48% 0.07% 2.69% 0.08% -0.21% -0.01%
中加豐潤純債債券C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2016年6月17日—2016年12月31 -0.20% 0.07% -1.16% 0.11% 0.96% -0.04%
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日
2017年1月1日—2017年12月31日 3.83% 0.05% -3.38% 0.06% 7.21% -0.01%
2018年1月1日—2018年12月31日 6.47% 0.05% 4.79% 0.07% 1.68% -0.02%
2019年1月1日-2019年12月31日 3.46% 0.07% 1.31% 0.05% 2.15% 0.02%
2020年1月1日-2020年12月31日 1.17% 0.08% -0.06% 0.09% 1.23% -0.01%
2021年1月1日-2021年12月31日 4.29% 0.02% 2.10% 0.05% 2.19% -0.03%
2022年1月1日-2022年 3.48% 0.04% 0.51% 0.06% 2.97% -0.02%
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12月31日
2023年1月1日-2023年12月31日 4.93% 0.03% 2.06% 0.04% 2.87% -0.01%
2024年1月1日-2024年9月30日 2.33% 0.07% 2.69% 0.08% -0.36% -0.01%
2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)收益率變動的比較
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十、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、備付金、保證金和其它資產(chǎn)
及負(fù)債。
（三）估值依據(jù)及原則
1、估值依據(jù)
估值應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、證監(jiān)會公告
[2017]13號《中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》、中基協(xié)發(fā)
[2014]24號《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值核算工作小組關(guān)于2015年1季度固定
收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》及其他法律、法規(guī)、行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定，如法
律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人的估值數(shù)據(jù)應(yīng)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨立取得。
2、估值原則
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整的應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價
值。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進
行調(diào)整并確定公允價值。
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（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機
構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大
事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格。
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。
（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。
（4）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，估值日不存在活
躍市場時采用估值技術(shù)確定其公允價值進行估值。如基金管理人認(rèn)為成本能夠近
似體現(xiàn)公允價值，基金管理人應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變
時做出適當(dāng)調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整，確認(rèn)計
量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技
術(shù)確定公允價值。中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價值，估值技術(shù)難以
確定和計量其公允價值的，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投
資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照
長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提
供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市
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場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金投資國債期貨衍生品種合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估
值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易
日結(jié)算價估值。
6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化，基金管理人及時進行賬務(wù)調(diào)整。
7、本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價
格數(shù)據(jù)。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
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基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將
各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，
視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人“(受損方”)的直接損失按下述“估
值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?br/>中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）各類基金份額凈值計算的錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償
金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
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算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)
商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，基金管理人為保障基金
份額持有人的利益，決定延遲估值；
4、出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故時；
5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?br/>6、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管
理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束
后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金
凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進
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行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和
基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十二、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用等因基金投資產(chǎn)生的費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.20%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基
金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計
提的計算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，經(jīng)基金管理人與基金托管
人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個
工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費
率、基金托管費率、基金銷售服務(wù)費等相關(guān)費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率等費率、基金銷售服務(wù)費，須召開基金份
額持有人大會審議（法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；調(diào)低基金銷售服務(wù)
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費等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上刊登公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金
份額收取銷售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每份
基金份額享有同等分配權(quán)；
4、基金可供分配利潤為正的情況下，方可進行收益分配；
5、投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點后第2位，
小數(shù)點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
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收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法等有關(guān)事項遵循《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋
機制”部分的規(guī)定。
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十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換
會計師事務(wù)所需在按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相應(yīng)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。
同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不
同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
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1.基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在
指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)
站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在指定媒
介上。
2.基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3.《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
4.基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
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在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5.基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷
售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6.基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險。中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
7.臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
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生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
（8）基金募集期延長；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三
十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、
計提方式和費率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達本類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
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（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（22）本基金發(fā)生涉及申購、贖回事項調(diào)整，或潛在影響投資人贖回等重大
事項；
（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8.澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9.基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
11.資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持
有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有
的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證
券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)
比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12.中小企業(yè)私募債券的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招
募說明書等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
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13.投資國債期貨相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露的國債期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括投資政策、持倉情況、
損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及
是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
14.實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
15.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為
投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符
中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費
用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（3）基金暫停估值時；
（4）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致決定暫停估值的；
（5）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
（九）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照
啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一開放日
主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
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本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會
計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費和銷售服務(wù)費等按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)
袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報告中
披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋
賬戶進行編制。會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)
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袋機制運行相關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改
和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十七、基金的風(fēng)險揭示
（一）本基金的特定風(fēng)險
（1）本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，該類債
券的特定風(fēng)險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險。債券的投資收益
會受到宏觀經(jīng)濟、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的
影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性與市場一致預(yù)期不符而造成個券價格表現(xiàn)
低于預(yù)期的風(fēng)險。
（2）本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，
交易不活躍，潛在較大流動性風(fēng)險。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性
所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債券，由此可能給基金凈值帶
來更大的負(fù)面影響和損失。
（3）本基金投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機構(gòu)投資
人發(fā)行，且僅在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，且抵押
資產(chǎn)的流動性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一定的風(fēng)
險。
（二）市場風(fēng)險
基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變
化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要的風(fēng)險因素包括：
1、政策風(fēng)險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀
政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周
期性變化，基金投資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利
率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于
債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，
基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值
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增值。
5、債券收益率曲線變動的風(fēng)險。債券收益率曲線變動的風(fēng)險是指與收益率曲
線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險。
6、再投資風(fēng)險。市場利率下降將影響固定收益證券利息收入的再投資收益率，
這與利率上升帶來的價格風(fēng)險互為消長。
（三）信用風(fēng)險
基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、債券發(fā)
行人評級下降、債券發(fā)行人拒絕支付到期本息、交易對手違約等情況，從而導(dǎo)致
基金資產(chǎn)損失。
本基金的投資對象包括信用類的固定收益產(chǎn)品，例如公司債券，信用風(fēng)險是
本基金將要面臨的重要風(fēng)險因素。
（四）管理風(fēng)險
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平。
同時，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他合規(guī)性風(fēng)險，以及基金管理人的職業(yè)道德水平
等，也會對基金的風(fēng)險收益水平造成影響。
（五）流動性風(fēng)險
本基金為普通開放式基金，投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購
和贖回業(yè)務(wù)。為切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購
贖回業(yè)務(wù)申請。
本基金的具體申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖
回”章節(jié)。
在市場或個券流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)
整基金投資組合，從而對基金收益造成不利影響或無法應(yīng)付投資人的贖回要求。
本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對贖回要求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可能存
在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估。
本基金投資于具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)
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債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持
證券、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、國債期貨、銀行存款
等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。基金主要投資的標(biāo)的在上海證券交易所、深圳證券交易所
以及銀行間市場發(fā)行上市，存在活躍的交易市場。但基金可以投資的證券標(biāo)的，
也存在有部分證券類型有一定的變現(xiàn)困難。如逆回購交易、銀行存款、資產(chǎn)支持
證券等，由于難以尋找到恰當(dāng)?shù)慕灰讓κ只蛲顿Y約定有固定的到期時限，在面臨
變現(xiàn)需求時，賣出或變現(xiàn)時可能遭受一定程度損失。
本基金管理人在對投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險進行評估后，結(jié)合基
金投資管理策略、管理人的流動性風(fēng)險管理情況等，認(rèn)可基金在每日開放的運作
管理下，擬投資的證券標(biāo)的具有一定的流動性，可按照合理價值變現(xiàn)，應(yīng)對基金
投資人在開放日的贖回要求。
2、巨額贖回下流動性風(fēng)險管理措施。
在基金出現(xiàn)巨額贖回且投資人的贖回申請大幅超過基金短期可變現(xiàn)資產(chǎn)的情
形下，基金經(jīng)理根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況評估其流動性，如確認(rèn)無法應(yīng)對投
資人的全部贖回要求，或資產(chǎn)立即處置將對基金份額持有人利益造成損害的，應(yīng)
當(dāng)提請公司啟動流動性風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。如流動性風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案舉措仍無法有效應(yīng)
對，則公司需進一步評估啟動延期辦理贖回申請的必要性及相應(yīng)解決方案，解決
方案應(yīng)覆蓋基金資產(chǎn)變現(xiàn)的具體舉措、當(dāng)日確認(rèn)贖回申請的份額及延期辦理贖回
的比例、基金恢復(fù)正常贖回的時間安排等。巨額贖回解決方案的相關(guān)說明及可能
影響，公司將及時通知基金份額持有人。
3、實施備用流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響。
為保護投資人利益，減小流動性風(fēng)險對基金投資運作的影響，基金合同規(guī)定
有不同的流動性風(fēng)險管理措施。在某些情景下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，依照法律法規(guī)及基金合同的約定，
履行相應(yīng)的信息披露程序后，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等
進行適度管理。在贖回限制的情況消除后，基金管理人將恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的正常辦
理并公告。
基金管理人實施備用的流動性風(fēng)險管理工具、簡易程序（具體內(nèi)容可參考基
金合同）及對投資者的影響，如下所示：
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（1）延期辦理巨額贖回申請。當(dāng)出現(xiàn)基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申
請超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回?；鸸芾砣?，
可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況、證券流動性風(fēng)險情況、基金流動性風(fēng)險情況
等，決定全額贖回或部分延期贖回。針對部分延期贖回，基金管理人在當(dāng)日接受
贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。
若基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日
基金總份額30%的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。
受延期贖回的影響，投資者可能在基金發(fā)生巨額贖回期間，提出贖回請求后，
贖回要求得不到滿足。
（2）基金暫停贖回或延緩支付贖回款項的事項，具體包括：
1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈
值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支
付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施；
3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值；
4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回；
5）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形
時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請；
6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
在發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人
的贖回申請時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基
金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4）
項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先
選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
在基金管理人暫停基金贖回要求或延緩支付贖回款項期間，受此影響，基金
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份額持有人可能不能及時、足額的贖回所持有的基金份額。
（3）收取短期贖回費。
按照基金合同的約定，基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者將收取不低于
1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。受此影響，對于申購后短期
內(nèi)需要贖回基金份額的投資者，需注意短期贖回費的收取，及對基金投資收益的
可能影響。
（4）暫停估值情形。當(dāng)發(fā)生以下事項時，基金暫停估值：
1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，基金管理人為保障基金
份額持有人的利益，決定延遲估值；
4）出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故時；
5）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?br/>6）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
當(dāng)發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r，一方面投資者所查詢到的凈值可能不能及時、
準(zhǔn)確地反映基金投資的市場價值，另一方面在發(fā)生暫停估值的情況后，基金管理
人會根據(jù)合同約定，或視情況暫停接受贖回請求或延緩支付贖回款項。
（5）擺動定價機制。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫裕瑪[動定價機制的處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門自律規(guī)則的規(guī)定。
當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形且基金管理人決定采用擺動定價機制，大額
申購或贖回的申購凈值或贖回凈值可能發(fā)生變動，將直接影響到大額申購或贖回
投資者的投資收益。
（6）證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)出現(xiàn)其他證監(jiān)會認(rèn)可的流動性風(fēng)險管理措施時，基金管理人可能在與托管
人協(xié)商后，按照證監(jiān)會認(rèn)可的相關(guān)要求，采取對本基金的流動性風(fēng)險管理措施，
具體情況的相關(guān)說明可能由基金管理人屆時公告確定。
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4、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制是一
種流動性風(fēng)險管理工具，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門
的側(cè)袋賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機制
后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅
主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟
用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，
其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨
損失。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主
袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。實施側(cè)袋
機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報
告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承
擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
（六）操作和技術(shù)風(fēng)險
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交
易錯誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行甚至導(dǎo)致基金持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基
金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
（七）合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（八）模型風(fēng)險
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指在估計資產(chǎn)價值、市場分析和風(fēng)險估計中采用了錯誤的估計方法或選擇了
不恰當(dāng)?shù)哪Ｐ投鴮?dǎo)致投資結(jié)果不確定風(fēng)險。
（九）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間
的匹配檢驗。
（十）其他風(fēng)險
1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險管理和內(nèi)控制度等方
面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因金融市場危機、行業(yè)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場運行，導(dǎo)
致基金資產(chǎn)損失；
4、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額
持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證
監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5
個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。
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二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資訊服務(wù)
1.開戶確認(rèn)書服務(wù)
對首次開通基金賬戶的投資人，基金管理人將在T+1個工作日以電子郵件形
式向預(yù)留電子郵箱的客戶發(fā)送開戶確認(rèn)書。如果投資人需要提供紙質(zhì)形式，請致
電基金管理人客戶服務(wù)熱線索取。
2.對賬單服務(wù)
（1）基金管理人為基金份額持有人定期或不定期提供電子郵件、短信或其他
形式對賬單服務(wù)。
（2）基金份額持有人可登錄公司網(wǎng)站（www.bobbns.com）進入“賬戶登陸”
欄目，自助查詢或下載任意時段的對賬單。
3.基金管理人通過電子郵件、短信等方式為基金份額持有人提供基金交易確認(rèn)、
持有基金凈值、重要公告信息、風(fēng)險提示、客戶關(guān)懷等各類通知服務(wù)。
提示：所有聯(lián)系方式，以基金管理人獲得的基金份額持有人信息為準(zhǔn)。由于
基金份額持有人提供的電子郵箱、手機號碼、聯(lián)系地址等不詳、錯誤或因通訊故
障、第三方投遞差錯、延誤等原因，造成對賬單無法按時準(zhǔn)確送達，請及時到原
基金銷售網(wǎng)點或致電本公司客服熱線辦理相關(guān)信息變更。如需訂閱、變更或取消
相關(guān)服務(wù)，基金份額持有人可登陸本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線辦理?；鸸芾砣?br/>可以根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整所提供服務(wù)的條件、方式和內(nèi)容。
（二）公司官網(wǎng)服務(wù)
1.自助開戶及交易
通過本公司網(wǎng)站，投資人可以自助辦理基金開戶及交易等業(yè)務(wù)，支持隨時查
詢交易記錄，持有份額、賬戶資料修改、風(fēng)險評估、密碼重置等。
2.信息查詢
通過本公司網(wǎng)站查詢基金管理人依法披露的各類基金信息，如基金基本信息、
法律文件、定期報告，基金管理人最新動態(tài)等。
3.公司網(wǎng)址：www.bobbns.com
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（三）服務(wù)聯(lián)系方式
1.客服熱線
400-00-95526
2.在線服務(wù)
投資人可通過本公司網(wǎng)站、微信公眾號等渠道點擊“在線客服”獲取在線服
務(wù)。
3.電子郵箱
service@bobbns.com
（四）投訴與建議
投資人可以通過基金管理人客服熱線電話、在線客服、電子郵箱等渠道或方
式，對基金管理人或其他銷售機構(gòu)進行投訴與建議。
（五）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十二、其他應(yīng)披露事項
報告期內(nèi)本基金及基金管理人的有關(guān)更新公告：
序號 公告事項 披露日期
1 中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新） 2023-12-14
2 中加豐潤純債債券型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 2023-12-14
3 中加豐潤純債債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 2023-12-14
4 中加基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加廣發(fā)證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并開通定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-01-08
5 中加豐潤純債債券型證券投資基金2023年第4季度報告 2024-01-19
6 中加豐潤純債債券型證券投資基金2023年年度報告 2024-03-28
7 中加豐潤純債債券型證券投資基金2024年第1季度報告 2024-04-19
8 中加豐潤純債債券型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-18
9 中加豐潤純債債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-18
10 中加豐潤純債債券型證券投資基金2024年第2季度報告 2024-07-18
11 中加豐潤純債債券型證券投資基金2024年中期報告 2024-08-29
12 中加豐潤純債債券型證券投資基金2024年第3季度報告 2024-10-24
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二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的住所，投資
人可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但
應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC文本的內(nèi)容與所公告的
內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.bobbns.com)查閱和下載招募
說明書。
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二十四、備查文件
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予中加豐潤純債債券型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《中加豐潤純債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《中加豐潤純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
以上第（一）至（五）、（七）項備查文件存放在基金管理人辦公場所和營業(yè)
場所，第（六）項文件存放于基金托管人的辦公場所?；鹜顿Y者在營業(yè)時間可
免費查閱，在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
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附件一：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
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（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
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（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等賬戶，為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額
凈值、基金份額申購、贖回價格；
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（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
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（4）按照規(guī)定要求召開或自行召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
中加豐潤純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)和銷售服務(wù)費，但法律法規(guī)要
求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，不影響現(xiàn)有基金份額
持有人利益前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）調(diào)低基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式；
（4）增加或調(diào)整本基金的基金份額類別設(shè)置；
（5）在未來系統(tǒng)條件成熟的情況下，安排本基金的上市交易事宜；
（6）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（7）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（8）基金管理人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
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（9）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定無需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金托管人仍
認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人
自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管
人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規(guī)定時間內(nèi)未
能作出書面答復(fù)，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行
召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
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6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸?br/>理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管
機關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會
同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
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有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式或大會通知載明的其他形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊
開會應(yīng)以書面方式或大會通知載明的其他形式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）項、
第2款第（3）項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時
間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日
基金份額總數(shù)的三分之一（含三分之一）。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或
其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進
行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
5、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、
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網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、
法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持
有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后5個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
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1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通
過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或
者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基
金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新
清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)
果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
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2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大
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會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以
上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的
主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程序和表決
條件等內(nèi)容，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定
修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公
告后，可直接對該部分內(nèi)容進行修改或調(diào)整，無需召開份額持有人大會。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額
持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
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1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
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份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證
監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5
個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會，按照華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲
裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有
決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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附件二：基金托管協(xié)議摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）
名稱：中加基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
郵政編碼：100070
法定代表人：夏遠洋
成立時間：2013年3月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可【2013】247號文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：4.65億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；
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同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱
服務(wù)。外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同
業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股
票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營和代客
外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的
其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等，進行嚴(yán)格監(jiān)督?！痘?br/>金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向
基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同
關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍和投資風(fēng)格為：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金
融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債券、
資產(chǎn)支持證券、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、國債期貨、
銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金對債
券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金及應(yīng)收申購款等。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
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（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回
購到期后不展期；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計不高于基金資產(chǎn)的10%；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）如本基金投資國債期貨，則在任何交易日日終，持有的買入國債期貨
合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債
期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國
金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所報告所交易和持有的賣出期貨
合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等?；鹚钟械膫ú缓狡谌?br/>在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
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（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，但因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
上述第（2）、（10）、（14）、（15）項外因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
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4.基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上
的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否
符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；投資
于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存
款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行定期存款的
業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關(guān)風(fēng)險?；?br/>托管人負(fù)責(zé)對本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬
戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、
存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。因選擇存款銀行不當(dāng)造
成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險，并承擔(dān)因控制不力而造成的基金財產(chǎn)
損失。流動性風(fēng)險主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期
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支取而存款銀行未能及時兌付的風(fēng)險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算
業(yè)務(wù)的風(fēng)險、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及
到基金流動性方面的風(fēng)險。
（3）基金管理人須加強內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工的職
務(wù)行為導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人投資銀行存款時，應(yīng)就相關(guān)事宜在更新招募說明書中予以披
露，進行風(fēng)險揭示。
（5）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》
等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃
撥、賬目核對、到期兌付、提前支取和文件保管
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）符合資格的存款銀行，基金管理人應(yīng)與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂
《基金存款業(yè)務(wù)總體合作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》
的格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金
管理人共同商定。
(2)基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進
行復(fù)核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證
的辦理方式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在
郵寄過程中遺失后，存款余額的確認(rèn)及兌付辦法。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構(gòu)（以下簡稱“存款分支機構(gòu)”）
寄送存款證實書或其他有效存款憑證的，基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定
基金托管人可向存款分支機構(gòu)的上級行發(fā)出存款余額詢證函，存款分支機構(gòu)及其
上級行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資
金應(yīng)全部劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，
未劃入指定賬戶的，由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、
預(yù)留印鑒發(fā)生變更，管理人應(yīng)及時書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人
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預(yù)留印鑒。存款分支機構(gòu)應(yīng)及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式
書面確認(rèn)書。變更通知的送達方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機構(gòu)和基金
托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時加蓋公章書面通知對方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被
質(zhì)押或以任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽
訂的《總體合作協(xié)議》，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)
開立銀行賬戶。
（2）銀行存款的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)?；鸸?br/>理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中約定，存款銀行分支機構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實書或
其他有效存款憑證，該存款證實書為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證。且對
應(yīng)每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機構(gòu)指定的
會計主管傳真一份存款證實書復(fù)印件給基金托管人和基金管理人，并與基金托管
人電話確認(rèn)收妥后，用特快專遞將存款證實書原件寄送或上門交付至基金托管人
指定聯(lián)系人；若開戶行代為保管存單的，由存款行分支機構(gòu)指定會計主管傳真一
份存款證實書復(fù)印件給基金托管人和基金管理人，并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款證實書等存款憑證的遺失補辦
存款證實書在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，
基金管理人應(yīng)督促存款銀行盡快補辦存款證實書或基金托管人兌付時可作為兌付
依據(jù)的存款證明文件，并按以上（1）的方式特快專遞或上門交付給托管人原存款
憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應(yīng)計
利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，
存款銀行應(yīng)于每季末后5個工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款
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銀行未寄送對賬單造成的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。存款銀行應(yīng)
配合基金托管人對“存款證實書”的詢證，并在詢證函上加蓋定期存款行公章寄
送至基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過特快專遞將存款證實書原件或其他存款
證明原件寄給存款銀行分支機構(gòu)指定的會計主管。存款行未收到存款證實書原件
的，應(yīng)向基金托管人電話詢問。存款到期前基金管理人與存款行確認(rèn)存款證實書
收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金
管理人與存款行接洽存款到賬時間及利息補付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果告
知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款證實書在郵寄過程中遺失的，
存款行應(yīng)立即通知基金托管人，基金托管人在原存款證實書復(fù)印件上加蓋公章并
出具相關(guān)證明文件后，與存款行指定會計主管電話確認(rèn)后，存款行分支機構(gòu)應(yīng)在
到期日將存款本息劃至指定基金的資金賬戶。
如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款行順延至到期后第一個工作日支付，存
款行需按原協(xié)議約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需
要等原因，經(jīng)向存款行說明理由，基金管理人可以提前支取全部或部分資金，但
應(yīng)繼續(xù)按原有利率計提利息，因提前支取導(dǎo)致的利息損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
（1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定及《基金合同》的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作
日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)
立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若
基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
擔(dān)任何責(zé)任。
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（四）本基金投資中小企業(yè)私募債券的應(yīng)符合證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
1.基金管理人應(yīng)在基金首次投資中小企業(yè)私募債券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資中小企業(yè)私募債券的投資決策流程、風(fēng)險控
制制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案、信用風(fēng)險處置預(yù)案等。
2.基金管理人對本基金投資中小企業(yè)私募債券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)
風(fēng)險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如
因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管
理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算。
3.基金托管人有權(quán)根據(jù)基金管理人制定的風(fēng)險控制制度對基金管理人投資中
小企業(yè)私募債券的額度和比例進行監(jiān)督。如果基金管理人對相應(yīng)風(fēng)險控制制度進
行修改的，應(yīng)及時修訂后通知基金托管人。
4.基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，
如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和
協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ髴?yīng)及時核對并向基金托管
人說明原因和解決措施?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對所通知事項進行復(fù)查,督促基金管
理人改正?；鸸芾砣诉`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證
監(jiān)會。
5.如因市場變化，基金管理人投資的中小企業(yè)私募債券超過投資比例的，基金
托管人有權(quán)要求基金管理人在10個交易日內(nèi)將中小企業(yè)私募債券調(diào)整至規(guī)定的比
例要求，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易
對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對手名
單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)
嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存
續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日
書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算
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的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市
場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理
由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對手在基金管理人確定的時間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金
管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋?br/>則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（六）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
1.本協(xié)議所稱的流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的
非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的
可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未
上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可
在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
基金參與非公開發(fā)行證券的認(rèn)購，不得預(yù)付任何形式的保證金，法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另
有規(guī)定的除外。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管
理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度。
基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性
風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投
資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至
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基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述
資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要
求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行
證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)
購款、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于
擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人
有足夠的時間進行審核。
由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使托管人無法
審核認(rèn)購指令而影響認(rèn)購款項劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資
流通受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及
其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同
時采取合理措施保護基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對基金管理人的違法、
違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金
管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時，基金托
管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。
（七）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進行研究，認(rèn)真評估中期票據(jù)投
資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)。基金管理
人根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定了經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)的《中期票據(jù)投
資管理辦法》（以下簡稱《制度》），以規(guī)范對中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險控制。
基金管理人《制度》的內(nèi)容與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
1.基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：
（1）中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合法律、法規(guī)及
《基金合同》中關(guān)于該基金投資固定收益類證券的相關(guān)比例；
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（2）基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單期中期票據(jù)合
計不超過該期證券的10%。
2.基金托管人對基金管理人流動性風(fēng)險處置的監(jiān)督職責(zé)限于：
基金托管人對基金投資中期票據(jù)是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異
常情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金
托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ髴?yīng)及時核對并向基金托管人說明原
因和解決措施。基金托管人有權(quán)隨時對所通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正。
基金管理人違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
3.如因市場變化，基金管理人投資的中期票據(jù)超過投資比例的，基金托管人有
權(quán)要求基金管理人在10個交易日內(nèi)將中期票據(jù)調(diào)整至規(guī)定的比例要求，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到帳、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)
督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通
知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行
解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?br/>違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基
金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；
對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送
基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
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理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，
予以免責(zé)。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以
書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督
促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；
基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真
實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
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4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金
財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
不屬于基金托管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的
損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人
應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金財產(chǎn)的損失。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機
構(gòu)的基金財產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金財產(chǎn)（包括但不
限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益；由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)
會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金財產(chǎn)
造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開
立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)
的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基
金管理人應(yīng)聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資
報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有
效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶（也可稱為
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“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。
本基金的資金賬戶名稱為“中加豐潤純債債券型證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金
托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?br/>和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)
規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?br/>人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管
理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收
取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并
管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，
基金托管人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，
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基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和保
證金監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和保證金監(jiān)控中心
登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務(wù)必及時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基
金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及
時將變更的資料提供給基金托管人。
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新
賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托
管人的保管庫，或存入銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管
人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指
令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣艡C構(gòu)及基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的有
價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并
在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與
事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管
期限為基金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件。未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?br/>人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
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1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，
精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)
核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份
額的基金份額凈值發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對
外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照
基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15
年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基
金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；?br/>金管理人和托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按
照華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳
市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
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爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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