浙商匯金聚利一年定期開放債券型證券投資基金開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
定期定額投資起始日
下屬分級(jí)基金的基金簡稱
下屬分級(jí)基金的交易代碼
該分級(jí)基金是否開放申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投
資）
浙商匯金聚利一年定期開放債券型證券投資基金
浙商匯金聚利一年定期
002805
契約型、定期開放式
2016年08月01日
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
中國光大銀行股份有限公司
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《浙商匯金聚利一年定期開放
債券型證券投資基金基金合同》和《浙商匯金聚利一年定期開放債券型證券投
資基金招募說明書》
2024年11月15日
2024年11月15日
2024年11月15日
浙商匯金聚利一年定期A
002805
是
浙商匯金聚利一年定期C
002806
是
浙商匯金聚利一年定期D
019826
是
2日常申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
根據(jù)《浙商匯金聚利一年定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）及《浙商匯金聚利一年定期開放債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”），本基金以定期開放的方式運(yùn)作，即本基金以封閉運(yùn)作和開放運(yùn)作相交替循環(huán)的方式運(yùn)作。本基金每個(gè)封閉期結(jié)束之后第一個(gè)工作日起（含該日）進(jìn)入下一個(gè)開放期。本基金每個(gè)開放期的期限原則上為五至二十個(gè)工作日?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的開放期之外的日期不接受辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)。
本基金的上個(gè)運(yùn)作周期為自2023年11月15日至2024年11月14日，基金管理人根據(jù)基金合同的約定，決定運(yùn)作周期結(jié)束后的開放期為2024年11月15日至2024年11月21日。2024年11月15日至2024年11月21日（含該日）期間的工作日的交易時(shí)間，本基金接受投資者的申購和贖回申請。
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
如封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日開始。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力或其他情形而發(fā)生基金暫停申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購與贖回的期間相應(yīng)延長。
自2024年11月22日起至一年后的對應(yīng)日（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）的前一日（2025年11月23日）為本基金的下一個(gè)封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回申請。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》“）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
?。?）投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金的，每個(gè)基金賬戶首次申購的單筆最低金額為人民幣1,000元（含申購費(fèi)），追加申購的單筆最低金額為人民幣1,000元（含申購費(fèi)）。投資人通過直銷機(jī)構(gòu)首次申購的單筆最低限額為人民幣1,000元（含申購費(fèi)），追加申購單筆最低限額為人民幣1,000元（含申購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人已成功認(rèn)購過本基金時(shí)則不受首次最低申購金額限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。
?。?）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
本基金A類、D類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。投資人申購本基金A類、D類基金份額的申購費(fèi)率按其申購金額的增加而遞減。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購A類、D類基金份額，適用費(fèi)率按單筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。投資人申購本基金A、D類基金份額具體申購費(fèi)率如下表所示：
3.2.1前端收費(fèi)
浙商匯金聚利一年定期A申購金額(M)
M＜50萬
50萬≤M＜200萬
200萬≤M＜500萬
500萬≤M
申購費(fèi)率
0.80%
0.50%
0.30%
1000.00元/筆
備注
浙商匯金聚利一年定期D申購金額(M)
M＜50萬
50萬≤M＜200萬
200萬≤M＜500萬
500萬≤M
申購費(fèi)率
0.90%
0.60%
0.40%
1000.00元/筆
備注
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。申購費(fèi)用由申購本基金A類、D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)，在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
?。?）基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請不得低于100份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶保留的基金份額余額不足100份的，余額部分基金份額在贖回時(shí)須同時(shí)全部贖回。
?。?）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金對于在同一開放期內(nèi)申購后又贖回的A類基金份額、C類基金份額或D類基金份額持有時(shí)間少于7日的收取1.5%贖回費(fèi)；對于在同一開放期內(nèi)申購后又贖回的A類基金份額或C類基金份額持有時(shí)間7日以上的收取1%贖回費(fèi)，D類份額不收取贖回費(fèi)；對于認(rèn)購或在某一開放期申購并持有一個(gè)封閉期以上的A類基金份額或C類基金份額不收取贖回費(fèi)。贖回費(fèi)用由贖回本基金的A、C類基金和D類基金份額份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金對持續(xù)期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對在同一開放期內(nèi)申購后又贖回的基金份額持有時(shí)間超過7日收取1.0%贖回費(fèi)，按照不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。具體贖回費(fèi)率如下表所示：
浙商匯金聚利一年定期A持有期限(N)
N＜7天
7天≤N＜365天
1年≤N
贖回費(fèi)率
1.50%
1.00%
0.00%
浙商匯金聚利一年定期C持有期限(N)
N＜7天
7天≤N＜365天
1年≤N
贖回費(fèi)率
1.50%
1.00%
0.00%
浙商匯金聚利一年定期D持有期限(N)
N＜7天
7天≤N
贖回費(fèi)率
1.50%
0.00%
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式。費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5定期定額投資業(yè)務(wù)
5.1定投規(guī)則
投資人在辦理基金定投業(yè)務(wù)時(shí)可自行約定每期扣款時(shí)間及固定的投資金額（即申購金額），每期申購金額不得低于銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。在今后的業(yè)務(wù)開展過程中，銷售機(jī)構(gòu)對最低定投金額的規(guī)定發(fā)生變化的，適用銷售機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定。
5.2.定投費(fèi)率
基金定投業(yè)務(wù)的具體折扣費(fèi)率、計(jì)費(fèi)方式以銷售機(jī)構(gòu)公告為準(zhǔn)。
5.3.辦理時(shí)間
基金定投業(yè)務(wù)的申請受理時(shí)間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。
5.4.交易確認(rèn)
每期實(shí)際扣款日即為基金申購申請日，并以該日(T日)的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額，申購份額將在T＋1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資人的基金賬戶內(nèi)?；鸱蓊~確認(rèn)查詢和贖回起始日為T＋2工作日。
銷售機(jī)構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申購申請。申購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。若申購不成功或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
申購以金額申請，遵循“未知價(jià)”原則，即申購價(jià)格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
投資人在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，否則所提交的申購申請不成立。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1場外銷售機(jī)構(gòu)
6.1.1直銷機(jī)構(gòu)
?。?）浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺(tái)
住所：杭州市下城區(qū)天水巷25號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓7樓
法定代表人：盛建龍
聯(lián)系人：楊丹寧
聯(lián)系電話：（0571）87901920
傳真：（0571）87902581
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客服電話：95345
6.1.2場外非直銷機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)情況詳見本基金的相關(guān)公告及管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，變更或增減本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
6.2場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
本基金管理人在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照下列要求披露基金凈值信息：
（一）開放式基金在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
?。ǘ╅_放式基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或贖回前，至少每周在制指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
?。ㄈ┰诓煌碛诎肽甓群湍甓茸詈笠蝗盏拇稳?，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8其他需要提示的事項(xiàng)
（1）根據(jù)本基金《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，本基金在本次開放期結(jié)束之日的次日起進(jìn)入下一運(yùn)作周期。在本基金封閉運(yùn)作期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。
?。?）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請查詢本基金的《基金合同》和《招募說明書》；有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
?。?）投資者可以登陸浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站www.stocke.com.cn或撥打浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司客戶服務(wù)熱線95345進(jìn)行相關(guān)咨詢。
?。?）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
2024年11月08日
浙商匯金聚利一年定期開放債券型證券投資基金開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)公告.pdf