興業(yè)短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
興業(yè)短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年08月16日
送出日期：2024年08月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 興業(yè)短債債券 基金代碼 002301
基金簡稱A 興業(yè)短債債券A 基金代碼A 002301
基金簡稱C 興業(yè)短債債券C 基金代碼C 002769
基金簡稱D 興業(yè)短債債券D 基金代碼D 022033
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 中國民生銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年05月21日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 開放式（普通開放式） 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
劉禹含 2019年05月28日 2013年07月12日
其他 興業(yè)短債債券型證券投資基金由興業(yè)聚盛靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。經(jīng)向中國證監(jiān)會報告并召開基金份額持有人大會表決通過，自2019年5月21日起，《興業(yè)聚盛靈活配置混合型證券投資基金基金合同》失效，《興業(yè)短債債券型證券投資基金基金合同》生效，興業(yè)聚盛靈活配置混合型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為興業(yè)短債債券型證券投資基金。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過閱讀本基金《招募說明書》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 本基金主要通過重點投資短期債券，在嚴(yán)格控制風(fēng)險和保持較高流動性的基礎(chǔ)上，力求獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
投資范圍 本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款以及定期存款等其它銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。本基金不投資于股票等權(quán)益資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、
可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 本基金所指的短期債券是指剩余期限不超過397 天（含）的債券資產(chǎn)，包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。 如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金在分析和判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基礎(chǔ)上，結(jié)合定性分析和定量分析的方法，形成對各大類資產(chǎn)的預(yù)測和判斷，在基金合同約定的范圍內(nèi)確定債券資產(chǎn)和現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例，并根據(jù)市場運行狀況以及各類資產(chǎn)預(yù)期表現(xiàn)的相對變化，動態(tài)調(diào)整大類資產(chǎn)的配置比例，有效控制基金資產(chǎn)運作風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)整后收益。 主要投資策略包括資產(chǎn)配置策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、杠桿策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債-綜合全價（1 年以下）指數(shù)收益率*80%+一年期定期存款利率（稅后）*20%
風(fēng)險收益特征 本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來
表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收取：
興業(yè)短債債券A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費（前收費） M 0.40%
100萬≤M 0.20%
M≥500萬 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50%
7天≤N 0.10%
N≥30天 0.00%
興業(yè)短債債券C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N 1.50%
N≥7天 0.00%
興業(yè)短債債券D
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費（前收費） M 0.40%
100萬≤M 0.20%
M≥500萬 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50%
N≥7天 0.00%
申購費C：投資人申購C類基金份額不收取申購費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.25% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
銷售服務(wù)費C 0.20% 銷售機(jī)構(gòu)
審計費用 50,000.00 會計師事務(wù)所
信息披露 120,000.00 規(guī)定披露報刊
費
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個份額類別費用，且年金額
為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、年費金額單位：元。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
興業(yè)短債債券A
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.30%
基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
興業(yè)短債債券C
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.50%
基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
興業(yè)短債債券D
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.30%
基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要投資于證券市場，承擔(dān)的風(fēng)險包括因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格
產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金
產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)
對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險等。
另外，本基金特有風(fēng)險包括：
根據(jù)本基金投資范圍的規(guī)定，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。本基金無法
完全規(guī)避發(fā)債主體的信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主
要包括資產(chǎn)風(fēng)險及證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險源于資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。證券
化風(fēng)險主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
本基金投資證券公司短期公司債券，證券公司短期公司債券是指證券公司以短期融資為目的的
公司債券，風(fēng)險主要包括利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、再投資風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金的變更注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方均有權(quán)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束
力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)
定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管轄。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.cib-fund.com.cn或撥打客服熱線4000095561咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)及基金份額持有人大會決議，本基金由原興業(yè)聚盛靈活配置混合型證券投資
基金轉(zhuǎn)型而來。
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