東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新—東吳基金管理有限公司2024年1號(hào)
東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型
證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新
—東吳基金管理有限公司2024年1號(hào)
基金管理人：東吳基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
目錄
【重要提示】...........................................................................................................................2
一、緒言...................................................................................................................................4
二、釋義...................................................................................................................................5
三、基金管理人.......................................................................................................................9
四、基金托管人.....................................................................................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).................................................................................................................21
六、基金的募集.....................................................................................................................23
七、基金合同的生效.............................................................................................................24
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.................................................................................................25
九、基金的投資.....................................................................................................................36
十、基金的業(yè)績(jī).....................................................................................................................46
十一、基金財(cái)產(chǎn).....................................................................................................................49
十二、基金資產(chǎn)的估值.........................................................................................................50
十三、基金的收益分配.........................................................................................................54
十四、基金費(fèi)用與稅收.........................................................................................................56
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).....................................................................................................58
十六、基金的信息披露.........................................................................................................59
十七、側(cè)袋機(jī)制.....................................................................................................................65
十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示.........................................................................................................68
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................73
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.................................................................................................75
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................................................................90
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................................................................107
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...................................................................................................109
二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式...............................................................................114
二十五、備查文件...............................................................................................................115
【重要提示】
本基金根據(jù)【2015】年【4】月【30】日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意東吳移動(dòng)
互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字【2015】【795】號(hào)）的注冊(cè)募
集。本基金的基金合同于2015年5月27日正式生效。
基金管理人保證《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《招募說(shuō)明書(shū)》”或“本《招募說(shuō)明書(shū)》”）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募說(shuō)明書(shū)》經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作
出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基
金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政
治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)
施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)，基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等等。此外，本基金以1
元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券存在較高的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。
盡管本基金將中小企業(yè)私募債券的投資比例控制在一定范圍內(nèi)，但仍然提請(qǐng)投資者關(guān)注中小
企業(yè)私募債存在的上述風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投
資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特
有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策
風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本招募說(shuō)明書(shū)的“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份
額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基
金合同》等信息披露文件。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資者有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。
投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本《招募說(shuō)明書(shū)》。全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)
量等投資行為作出獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金于2015年11月26日開(kāi)始分為A、C兩類(lèi)，該事項(xiàng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
本次更新招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2024年10月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)
截止日為2024年9月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
一、緒言
本《招募說(shuō)明書(shū)》依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）、其他有關(guān)規(guī)定及《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金合同》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
本《招募說(shuō)明書(shū)》闡述了東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本《招
募說(shuō)明書(shū)》。
本基金管理人承諾本《招募說(shuō)明書(shū)》不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并
對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本《招募說(shuō)明書(shū)》所載明資料募集。本《招募說(shuō)明書(shū)》由本基金管理人解釋。
本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人對(duì)未在本《招募說(shuō)明書(shū)》中載明的信息，或?qū)Ρ尽墩?
募說(shuō)明書(shū)》作出任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基金合同當(dāng)事
人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者取得依基金合同所發(fā)售的基金份額，即成為基金份額
持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金
投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指東吳基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安銀行股份有限公司
4、基金合同：指《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混
合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金招募
說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于
2020年9月1日起執(zhí)行）
8、基金份額發(fā)售公告：指《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自
2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投
資基金銷(xiāo)售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指東吳基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為東吳基金管理有限公司或接
受東吳基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金
的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《東吳基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理
人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基
金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
52、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
53、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱(chēng)為主袋賬戶，專(zhuān)門(mén)賬戶稱(chēng)為側(cè)袋賬戶
55、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
56、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
57、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用,該筆費(fèi)用從基
金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提,屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
58、基金份額分類(lèi)：本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)及贖回費(fèi)收取方式的不同,將基金
份額分為不同的類(lèi)別。在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)且不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金
份額,稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)且從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的
基金份額,稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。兩類(lèi)基金份額分設(shè)不同的基金代碼,并分別計(jì)算并公布基金份
額凈值
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱(chēng)：東吳基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路117號(hào)9樓901、902室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路117號(hào)瑞明大廈9F
法定代表人：李素明
設(shè)立日期：2004年9月2日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】132號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（國(guó)內(nèi)合資）
注冊(cè)資本：1億元人民幣
聯(lián)系人：李佳
電話：（021）50509888
傳真：（021）50509884
客戶服務(wù)電話：400-821-0588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、021-50509666
公司網(wǎng)址：www.scfund.com.cn
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股單位 占總股本比例
東吳證券股份有限公司 70%
海瀾集團(tuán)有限公司 30%
合計(jì) 100%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
馬震亞先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，會(huì)計(jì)師，中共黨員。歷任蘇州市審計(jì)局科員、
副主任科員；蘇州證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）；東吳證券有限責(zé)任公司
財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，財(cái)務(wù)總監(jiān)，東吳基金管理有限公司監(jiān)事長(zhǎng)，東吳創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)，
東吳證券股份有限公司黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、董事、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任東吳基金管
理有限公司董事長(zhǎng)。
李素明先生，董事，博士。歷任重慶國(guó)際信托投資公司北京營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；
西南證券股份有限公司總裁助理、董秘、稽核總監(jiān)；紅塔證券股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)、副
總裁、常務(wù)副總裁、總裁；重慶鴻業(yè)百泰私募股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任東吳
基金管理有限公司總經(jīng)理。
陳建國(guó)先生，董事，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。歷任昆山市信托投資公司第二證
券部副經(jīng)理，東吳證券昆山前進(jìn)中路證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、福州湖東路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、
昆山分公司副總經(jīng)理、東吳證券經(jīng)紀(jì)管理總部副總經(jīng)理（主持工作），東吳證券人力資源部
總經(jīng)理，現(xiàn)任東吳證券人力資源總監(jiān)兼人力資源部總經(jīng)理。
郭晶晶女士，董事，碩士研究生。歷任天相投資顧問(wèn)有限公司銷(xiāo)售經(jīng)理，光大證券研究
所銷(xiāo)售經(jīng)理，深圳明達(dá)資產(chǎn)管理公司營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)，國(guó)金證券研究所區(qū)域銷(xiāo)售總監(jiān)，招商證券北
京基金業(yè)務(wù)總監(jiān)，東吳證券研究所銷(xiāo)售總監(jiān)（董事總經(jīng)理）、副所長(zhǎng)（主持工作）?，F(xiàn)任東吳
證券研究所行政負(fù)責(zé)人。
張戈先生，董事，本科，中共黨員。歷任海瀾集團(tuán)有限公司海瀾資本投資部投資經(jīng)理，
現(xiàn)任海瀾集團(tuán)有限公司海瀾資本投資部投資總監(jiān)。
周虹女士，董事，本科學(xué)歷，現(xiàn)任海瀾集團(tuán)有限公司海瀾資本投資部投資經(jīng)理。
張婉蘇女士，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士。歷任斯洛文尼亞道邁爾機(jī)電有限責(zé)任公司蘇州
代表處法律顧問(wèn)、南京大學(xué)法學(xué)院助教、講師，南京大學(xué)法學(xué)院副教授，現(xiàn)任南京大學(xué)法學(xué)
院教授，擔(dān)任江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事和昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公
司獨(dú)立董事。
袁建新先生，獨(dú)立董事，蘇州大學(xué)商學(xué)院教授。歷任蘇州大學(xué)管理學(xué)院講師、管理學(xué)院
副教授、商學(xué)院副教授，目前擔(dān)任商學(xué)院教授，擔(dān)任江蘇東方盛虹股份有限公司獨(dú)立董事、
蘇州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、南京滬江復(fù)合材料股份有限公司獨(dú)立董
事、蘇州軸承廠股份有限公司獨(dú)立董事。
方志剛先生，獨(dú)立董事，大學(xué)學(xué)歷，民建會(huì)員。企業(yè)類(lèi)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資深
澳洲注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任上海上審會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)員、部門(mén)經(jīng)理，上海長(zhǎng)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所部
門(mén)經(jīng)理，上海錦江國(guó)旅股份有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、上海實(shí)業(yè)聯(lián)合集團(tuán)長(zhǎng)城藥業(yè)有限公司財(cái)務(wù)
總監(jiān)；上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)經(jīng)理，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普瑞合伙）合伙人，
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）主任會(huì)計(jì)師助理，現(xiàn)任江蘇帝奧微電子股份有限公司獨(dú)
立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
葉犇先生，監(jiān)事長(zhǎng)，黨校研究生，中共黨員。歷任中國(guó)工商銀行蘇州市分行觀前辦事處
員工、分行團(tuán)委、人事政工處團(tuán)委副書(shū)記、計(jì)劃財(cái)務(wù)處股長(zhǎng)，中國(guó)工商銀行平江支行副行長(zhǎng)，
中國(guó)工商銀行蘇州分行投資銀行副總經(jīng)理，東吳證券固定收益總部副總經(jīng)理（主持工作）、
固定收益總部總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理、資金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理，現(xiàn)任東吳證券資金運(yùn)營(yíng)部高
級(jí)督導(dǎo)。
郭淳先生，監(jiān)事，大學(xué)學(xué)歷，碩士學(xué)位，中共黨員。歷任張家港市建行員工，張家港財(cái)
政局員工，東吳證券張家港營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，東吳證券張家港總部總
監(jiān)，東吳證券張家港分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任東吳證券財(cái)富管理委員會(huì)高級(jí)督導(dǎo)。
沈清韻女士，監(jiān)事，碩士研究生，中共黨員。歷任普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)審計(jì)
員，東吳基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼董
秘，現(xiàn)任東吳基金管理有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理。
冷強(qiáng)先生，監(jiān)事，本科學(xué)歷，中共黨員。歷任煙臺(tái)勝地汽車(chē)零部件制造有限公司財(cái)務(wù)核
算，東吳證券股份有限公司園區(qū)現(xiàn)代大道營(yíng)業(yè)部員工、資產(chǎn)管理總部項(xiàng)目管理部總監(jiān)、總裁
辦公室董事長(zhǎng)秘書(shū)、總裁辦公室主任助理、運(yùn)營(yíng)中心總經(jīng)理助理，現(xiàn)任東吳基金管理有限公
司董秘、辦公室總經(jīng)理。
3、高管人員
李素明先生，總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，博士。歷任重慶國(guó)際信托投資公司北京營(yíng)業(yè)部副總
經(jīng)理、總經(jīng)理；西南證券股份有限公司總裁助理、董秘、稽核總監(jiān)；紅塔證券股份有限公司
董事會(huì)秘書(shū)、副總裁、常務(wù)副總裁、總裁；重慶鴻業(yè)百泰私募股權(quán)投資基金管理有限公司董
事長(zhǎng)，現(xiàn)任東吳基金管理有限公司總經(jīng)理。
李杰先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任國(guó)泰君安證券營(yíng)業(yè)部辦公室主任、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)總部
業(yè)務(wù)董事副經(jīng)理；興安證券機(jī)構(gòu)客戶部營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)員；齊魯證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理；萬(wàn)家基金管理有
限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；萬(wàn)家共贏資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)；上海承方股權(quán)投資管理
有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任東吳基金管理有限公司副總經(jīng)理。
劉婷婷女士，督察長(zhǎng)，碩士，中共黨員。歷任南京永華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)員、會(huì)計(jì)師；
中國(guó)證監(jiān)會(huì)南京特派辦上市公司監(jiān)管處科員、副主任科員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局上市公司
監(jiān)管二處主任科員、副處長(zhǎng)、調(diào)研員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)檢查處二級(jí)
調(diào)研員?，F(xiàn)任東吳基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
葛艷女士，首席信息官，碩士。歷任東吳證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)經(jīng)理，東吳基金管
理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任東吳基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)
理。
4、基金經(jīng)理
劉元海先生，中國(guó)國(guó)籍，同濟(jì)大學(xué)管理學(xué)博士，具備證券投資基金從業(yè)資格。曾任職東
吳基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、投資管理部副總經(jīng)理（2004年2
月-2015年6月），期間擔(dān)任東吳新產(chǎn)業(yè)精選股票型證券投資基金、東吳深證100指數(shù)增強(qiáng)
型證券投資基金（LOF）、東吳內(nèi)需增長(zhǎng)混合型證券投資基金、東吳行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理。2016年2月再次加入東吳基金管理有限公司，現(xiàn)任權(quán)益投資總監(jiān)兼權(quán)
益投資總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。2017年2月9日至2020年1月9日擔(dān)任東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券
型證券投資基金基金經(jīng)理，2020年1月18日至2021年3月1日擔(dān)任東吳新經(jīng)濟(jì)混合型證
券投資基金基金經(jīng)理，2020年4月1日至2022年12月30日擔(dān)任東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力混合
型證券投資基金基金經(jīng)理，2016年4月27日至今擔(dān)任東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投
資基金基金經(jīng)理，2019年4月29日至今擔(dān)任東吳新趨勢(shì)價(jià)值線靈活配置混合型證券投資基
金基金經(jīng)理，2022年1月25日至今擔(dān)任東吳新能源汽車(chē)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2023
年8月15日至今擔(dān)任東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金基金經(jīng)理,2024年8月
20日至今擔(dān)任東吳科技創(chuàng)新混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：戴斌2015年5月27日至2017年5月6日。
5、投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)：總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李素明、權(quán)益投資總監(jiān)兼權(quán)益投資總部總經(jīng)理劉
元海、固收投資總監(jiān)兼固定收益總部總經(jīng)理侯慧娣、專(zhuān)戶投資總部副總經(jīng)理徐驍天、權(quán)益投
資總部總經(jīng)理助理兼權(quán)益研究部總經(jīng)理陳偉斌、權(quán)益投資總部總經(jīng)理助理兼權(quán)益投資部總經(jīng)
理劉瑞、固定收益總部副總經(jīng)理兼固收投資部總經(jīng)理杜澄楷、固定收益總部總經(jīng)理助理兼固
收研究部總經(jīng)理陳習(xí)龍。李素明任投資決策委員會(huì)主任，劉元海為投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，
王曉彤為投資決策委員會(huì)秘書(shū)。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)
行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的
價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
17、確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人者
能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金
合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日
內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列明的投資目標(biāo)、理念、策略
及限制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《信息披露辦法》、《運(yùn)
作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有
關(guān)法規(guī)禁止的行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）承銷(xiāo)證券；
（6）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（7）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（8）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（9）向本基金管理人、基金托管人出資；
（10）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（11）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（12）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述限制另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
3、基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、對(duì)倒、對(duì)倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂
市場(chǎng)秩序；
（9）在公開(kāi)信息披露中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（10）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不
當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的理念
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理是業(yè)務(wù)發(fā)展的保障；
（2）最高管理層負(fù)最終責(zé)任；
（3）分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)是前提；
（4）制度建設(shè)是基礎(chǔ)；
（5）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）健全性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透
到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、督察長(zhǎng)和合規(guī)風(fēng)控部，各風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和
人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核；
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，同時(shí)強(qiáng)化
合規(guī)風(fēng)控部對(duì)各部門(mén)的監(jiān)察稽核職能；
（5）防火墻原則：公司基金投資業(yè)務(wù)和公司自有資金投資業(yè)務(wù)應(yīng)在空間上和制度上適
當(dāng)隔離，投資決策和交易清算應(yīng)嚴(yán)格分離。對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)對(duì)其相應(yīng)
行為制定嚴(yán)格的審批程序和過(guò)失處罰措施。
（6）適時(shí)性原則：公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性，并且隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、
經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)管理等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變而及
時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。
（7）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的
風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：作為總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)之一，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)
助經(jīng)營(yíng)管理層建立健全內(nèi)部控制制度，保證公司內(nèi)控制度適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，制定公司的
業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，主持重大業(yè)務(wù)的可行性論證，協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理層處理其他有關(guān)內(nèi)部控制方
面的重大事項(xiàng)。
（3）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；按照公司規(guī)定，定期向董事會(huì)、
董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、總經(jīng)理、總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)情況
及風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告。
（4）合規(guī)風(fēng)控部：合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)公司內(nèi)控機(jī)制與制度的建立、監(jiān)察、評(píng)估和建議。
（5）業(yè)務(wù)部門(mén)：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)最首要的責(zé)任。部門(mén)經(jīng)理對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)
負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、執(zhí)行和維
護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
4、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人員關(guān)于內(nèi)控
有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)是獨(dú)立的，并得到高
管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分
開(kāi)，投資決策分開(kāi)，基金交易集中，形成不同部門(mén)、不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減
少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任
務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序；建立了評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的委員會(huì)，使用
適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)；建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、
投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化
的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，
使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書(shū)
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱(chēng)：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號(hào)
聯(lián)系人：劉華棟
聯(lián)系電話：0755-22166388
2、平安銀行基本情況
平安銀行股份有限公司是一家總部設(shè)在深圳的全國(guó)性股份制商業(yè)銀行（深圳證券交易所
簡(jiǎn)稱(chēng)：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有限公司，于2012年6
月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司
及其子公司合計(jì)持有平安銀行58%的股份，為平安銀行的控股股東。截至2024年6月末，
平安銀行有109家分行（含香港分行）,共1,180家營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。
2024年1-6月，平安銀行實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入886.1億元（同比下降13.0%）、凈利潤(rùn)253.87
億元（同比增長(zhǎng)1.9%）、資產(chǎn)總額57,540.33億元（較上年末增長(zhǎng)3.0%）、吸收存款本金余
額35,708.12億元（較上年末增長(zhǎng)4.8%）、發(fā)放貸款和墊款總額3,4229.40億元（較上年末
增長(zhǎng)0.2%）。
3、主要人員情況
平安銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)客群拓展室、營(yíng)銷(xiāo)推動(dòng)室、估值核算室、資金清算室、
企劃與綜合服務(wù)室、數(shù)字平臺(tái)室、督察合規(guī)室、基金服務(wù)室8個(gè)處室，目前部門(mén)人員為75
人，為客戶提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)。證券投資基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)員工配置齊全且從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐
富，托管部核心管理層具備銀行管理、證券或托管業(yè)務(wù)十年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
4、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
2008年8月15日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)。截至2024
年6月末，平安銀行股份有限公司托管證券投資基金凈值規(guī)模合計(jì)7982億，平安銀行已托
管293只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等多種
類(lèi)型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，平安銀行股份有限公司嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)
監(jiān)管要求，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；確保基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，
確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；確保內(nèi)部控制
和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目
標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
平安銀行股份有限公司設(shè)有總行獨(dú)立一級(jí)部門(mén)資產(chǎn)托管部，是全行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的管理
和運(yùn)營(yíng)部門(mén)，專(zhuān)門(mén)配備了專(zhuān)職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，
具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、
業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；取得基金從業(yè)資格的人員符合監(jiān)
管要求；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)
程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉
管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，
防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用行
業(yè)普遍使用的“資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)——監(jiān)控子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同
規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編
寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核
算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況
進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過(guò)監(jiān)控子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，
發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書(shū)面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，
督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的投資指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手
等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)
作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（4）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求管理人進(jìn)行解釋
或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
（1）東吳基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路117號(hào)9樓901、902室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路117號(hào)瑞明大廈9F
法定代表人：李素明
聯(lián)系人：李佳
直銷(xiāo)電話：（021）50509880
傳真：（021）50509884
客戶服務(wù)電話：400-821-0588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、（021）50509666
網(wǎng)站：www.scfund.com.cn
（2）網(wǎng)上交易：
個(gè)人投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)
則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.scfund.com.cn
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
其它銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)情況詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站或相關(guān)公告?；鸸芾砣丝?
根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選
擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)履行公告義務(wù)。
二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：東吳基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路117號(hào)9樓901、902室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路117號(hào)瑞明大廈9F
法定代表人：李素明
聯(lián)系人：李佳
電話：021-50509888
傳真：021-50509884
客戶服務(wù)電話：400-821-0588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、021－50509666
網(wǎng)站：www.scfund.com.cn
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：徐艷
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：徐艷、張亞旎
六、基金的募集
東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本基金"）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（證監(jiān)
許可【2015】795號(hào)）批準(zhǔn)，于2015年5月18日起向社會(huì)公開(kāi)募集。截止到2015年5月
22日，基金募集工作已順利結(jié)束。
經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的凈認(rèn)購(gòu)金額為
2,402,939,059.71元人民幣，認(rèn)購(gòu)金額在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)140,142.37元人民
幣。上述資金已于2015年5月26日劃入本基金在基金托管人平安銀行股份有限公司開(kāi)立的
基金托管專(zhuān)戶。
本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為16,528戶，按照每份基金份額初始發(fā)售面值1.00元人民幣計(jì)
算，本息合計(jì)募集基金份額總額為2,403,079,202.08份基金份額，已全部計(jì)入投資者賬戶，
歸投資者所有。
七、基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)
及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)
告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)
文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)
門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、
基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)
凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公
示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式
辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申
購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖
回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
三、基金份額類(lèi)別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)及贖回費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。
在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)且不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額,稱(chēng)為A類(lèi)基金份
額；在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)且從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額,稱(chēng)為C類(lèi)基
金份額。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同,本基金A類(lèi)基金份額
和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除
以計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下,根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況,在履行適當(dāng)程序后,基金管理人可停止某類(lèi)基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)
售、或者調(diào)整某類(lèi)基金份額類(lèi)別的費(fèi)率水平、或者增加新的基金份額類(lèi)別等,調(diào)整實(shí)施前基
金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得相互轉(zhuǎn)換。
四、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
五、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)
構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖
回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方
式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢。
六、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資者每次最低申購(gòu)（含定期定額投資）金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單
筆最低限額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。
2、基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時(shí)，每次贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不得低于
1份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不
足1份的，在本次贖回時(shí)需一次性全部贖回。基金的最低持有份額為1份。
3、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可自行設(shè)置相關(guān)基金的單筆最低申購(gòu)（含定期定額投資）金額、單筆最低
贖回份額、最低轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額、最低持有份額，但不得低于本公司設(shè)定的上述業(yè)務(wù)的最低數(shù)
額限制。投資人通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金投資業(yè)務(wù)需遵循各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，敬請(qǐng)投資
人留意。
4、投資人通過(guò)本公司直銷(xiāo)渠道辦理上述基金的投資業(yè)務(wù)，單筆最低申購(gòu)（含定期定額
投資）金額（含申購(gòu)費(fèi)）、追加申購(gòu)單筆最低限額為10.00元（含申購(gòu)費(fèi)）；單筆最低贖回份
額、最低轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額、最低持有份額為10份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在直銷(xiāo)渠
道托管的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次性全部贖回。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
6、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額
和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
七、申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)
本基金增加C類(lèi)份額后,將分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼并分別計(jì)算基金份額凈值,投資者
申購(gòu)時(shí)可以自主選擇與A類(lèi)份額或C類(lèi)份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)。原有的基金份額在
增加收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的C類(lèi)份額后,全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資
基金A類(lèi)份額。A類(lèi)和C類(lèi)模式銷(xiāo)售費(fèi)率如下表所示:
1、本基金A類(lèi)收費(fèi)模式(基金代碼:001323)
(1)申購(gòu)費(fèi)
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)基金份額的投資者承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的
市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。具體申購(gòu)費(fèi)率如下:
申購(gòu)金額M(含申購(gòu)費(fèi)) 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.50%
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn) 1.20%
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.80%
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.30%
M≥1000萬(wàn) 1000元/筆
(2)贖回費(fèi)
本基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān),在投資者贖回基金份額時(shí)收取。A類(lèi)基金份額對(duì)持續(xù)持有
期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi),對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低
于0.75%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人
收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于
3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
贖回費(fèi)隨基金持有時(shí)間的增加而遞減,費(fèi)率如下:
持有時(shí)間T 贖回費(fèi)率
T 1.50%
7日≤T 0.75%
30日≤T 0.50%
1年≤T 0.25%
T≥2年 0%
注:1年指365天
2、本基金C類(lèi)收費(fèi)模式(基金代碼:002170)
(1)申購(gòu)費(fèi)
本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
(2)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。
(3)C類(lèi)基金份額贖回費(fèi)
本基金C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示:
連續(xù)持有時(shí)間T 贖回費(fèi)率
T 1.50%
7日≤T 0.50%
30日≤T 0
C類(lèi)份額贖回費(fèi)用由贖回C類(lèi)基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回C
類(lèi)基金份額時(shí)收取。對(duì)C類(lèi)基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其中對(duì)持續(xù)持
有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、本基金的申購(gòu)費(fèi)用最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5%，贖回費(fèi)用最高不超過(guò)贖回金額的5%。
本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)
方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨?
金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況
制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行相關(guān)手續(xù)后，基金管理
人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。
八、申購(gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式
1、A類(lèi)基金份額申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例二：假定T日的基金份額凈值為1.100元，四筆申購(gòu)金額分別為5,000元、150萬(wàn)元、
350萬(wàn)元、850萬(wàn)元和1,000萬(wàn)元，則各筆申購(gòu)負(fù)擔(dān)的前端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的基金份額計(jì)算
如下：
申購(gòu)1 申購(gòu)2 申購(gòu)3 申購(gòu)4 申購(gòu)5
申購(gòu)金額(元，A) 5,000.00 1,500,000.00 3,500,000.00 8,500,000.00 10,000,000.00
適用申購(gòu)費(fèi)率(B) 1.50%1.20%0.80%0.30%固定費(fèi)用1000元
凈申購(gòu)金額
4926.11 1482213.44 3472222.22 8,474,576.27 9,999,000.00
(C=A/(1+B))
申購(gòu)費(fèi)(D=A-C) 73.89 17,786.56 27,777.78 25,423.73 1,000.00
申購(gòu)份額(=C/1.100) 4478.28 1347466.76 3156565.66 7,704,160.25 9,090,000.00
2、C類(lèi)基金份額申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
3、A類(lèi)基金份額贖回金額的計(jì)算
在先進(jìn)先出的原則下，贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例三：（1）假定某投資者在持有本基金超過(guò)30天、但不超過(guò)一年時(shí)間內(nèi)的T日贖回
20,000.00份，其贖回費(fèi)率為0.5%，現(xiàn)假定該日基金份額凈值為1.250元，則其獲得的凈贖
回金額計(jì)算如下：
贖回金額=20,000.00×1.250=25,000.00元
贖回費(fèi)用=25,000.00×0.5%=125.00元
凈贖回金額=25,000.00-125.00=24,875.00元
（2）假定某投資者在持有本基金的超過(guò)一年、但不超過(guò)兩年時(shí)間內(nèi)的T日贖回
20,000.00份，其贖回費(fèi)率為0.25%，現(xiàn)假定該日基金份額凈值為1.550元，則其獲得的凈
贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=20,000.00×1.550=31,000.00元
贖回費(fèi)用=31,000.00×0.25%=775.00元
凈贖回金額=31,000.00-775.00=30,225.00元
（3）假定某投資者在持有本基金的超過(guò)一年、但不超過(guò)兩年時(shí)間內(nèi)的T日贖回
10,000.00份，其贖回費(fèi)率為0%，現(xiàn)假定該日基金份額凈值為1.300元，則其獲得的
凈贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=10,000.00×1.300=13,000.00元
贖回費(fèi)用=13,000.00×0=0元
凈贖回金額=13,000.00-0=13,000.00元
4、C類(lèi)基金份額贖回金額的計(jì)算
贖回總金額=贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
5、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
九、申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、基金投資人當(dāng)日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)可以撤銷(xiāo)。
2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增
加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣
除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最
遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介上公告。
十、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比
例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的
情形。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)全部或部分被拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款
項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管
理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能
足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付
部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有
人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）如發(fā)生單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額占前一開(kāi)放日基金
總份額的比例超過(guò)20%時(shí)，本基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前述約定比例的
贖回申請(qǐng)實(shí)施延期贖回。
對(duì)該單個(gè)基金份額持有人不超過(guò)前述比例的贖回申請(qǐng)，與當(dāng)日其他贖回申請(qǐng)一起，按上
述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”方式處理。如下一開(kāi)放日，該單一基金份額持
有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額
持有人單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)申請(qǐng)贖回的基金份額占前一開(kāi)放日基金總份額的比例低于前述比例。
在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)
整前述比例及處理規(guī)則，并在指定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)
工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十三、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，
基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)
放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1
次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登
基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
十四、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理
人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以
收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定
并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十五、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十七、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十八、基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)與贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的
規(guī)定或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金為混合型基金，通過(guò)靈活的資產(chǎn)配置，重點(diǎn)投資于移動(dòng)互聯(lián)主題的上市公司，在
科學(xué)嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為投資人提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板，創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期
貨、銀行存款、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，投資于移動(dòng)互聯(lián)主題
的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)
債、中小企業(yè)私募債、短期融資券、公司債、中期票據(jù)、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離型可
轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款以及貨幣市場(chǎng)工具等固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投
資比例不低于基金資產(chǎn)的5%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；本基金每個(gè)交易
日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)
金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等。股指期貨的投資比例遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。本基金投資于其他金融工具的比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可對(duì)上述比
例做適度調(diào)整。
三、投資策略
本基金充分發(fā)揮基金管理人的投資研究?jī)?yōu)勢(shì)，采取兼顧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的多層次復(fù)合投資
策略,科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范資產(chǎn)配置謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。
（一）大類(lèi)資產(chǎn)配置策略
本基金在資產(chǎn)配置過(guò)程中嚴(yán)格遵循自上而下的配置原則，強(qiáng)調(diào)投資紀(jì)律、避免因隨意性
投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)或損失。在大類(lèi)資產(chǎn)配置方面，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、財(cái)政及貨幣政策、
資金供需及具體行業(yè)發(fā)展情況、證券市場(chǎng)估值水平等方面問(wèn)題的深入研究，分析股票市場(chǎng)、
債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)三大類(lèi)資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益，通過(guò)公司數(shù)量化模型確定資產(chǎn)配置比例
并動(dòng)態(tài)地優(yōu)化管理。
（二）股票精選策略
1、移動(dòng)互聯(lián)主題股票的界定
本基金對(duì)移動(dòng)互聯(lián)主題的上市公司的定義包括兩個(gè)方面：
（1）移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)鏈上相關(guān)公司，具體包括：1、設(shè)備提供商，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)設(shè)
備提供商、智能終端制造商以及電子元器件供應(yīng)商等；2、內(nèi)容和技術(shù)提供商，包括但不限
于網(wǎng)絡(luò)/平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商、技術(shù)提供商、內(nèi)容提供商、數(shù)據(jù)廣告服務(wù)商等。
（2）傳統(tǒng)行業(yè)中運(yùn)用移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)、理念對(duì)企業(yè)生態(tài)進(jìn)行變革和重構(gòu)的企業(yè)，具體包
括但不限于：1、利用互聯(lián)網(wǎng)思維對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念、組織架構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍的重構(gòu)；2、利用移
動(dòng)互聯(lián)工具對(duì)企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的重構(gòu)；3、利用移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)對(duì)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)及供應(yīng)鏈的重構(gòu)。
同時(shí)，本基金將對(duì)移動(dòng)互聯(lián)主題相關(guān)的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷
升級(jí)，移動(dòng)互聯(lián)主題相關(guān)的上市公司的范圍也會(huì)相應(yīng)改變。本基金將根據(jù)實(shí)際情況更新調(diào)整
移動(dòng)互聯(lián)主題概念股票的認(rèn)定。
2、個(gè)股精選
本基金將主要采取自下而上的選股策略，基于定性和定量的雙重標(biāo)準(zhǔn)對(duì)個(gè)股的基本面和
投資價(jià)值進(jìn)行細(xì)致分析，目標(biāo)是篩選出成長(zhǎng)性較高并具有一定安全邊際的個(gè)股。
1）定量指標(biāo)
本基金在定量指標(biāo)的設(shè)置上將重點(diǎn)側(cè)重盈利能力和成長(zhǎng)能力等成長(zhǎng)性指標(biāo)：
盈利能力：本基金通過(guò)盈利能力分析評(píng)估上市公司創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，主要參考的指標(biāo)包
括凈資產(chǎn)收益率（ROE），毛利率，凈利率，EBITDA/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等。
成長(zhǎng)能力：本基金通過(guò)成長(zhǎng)能力分析評(píng)估上市公司未來(lái)的盈利增長(zhǎng)速度，主要參考指標(biāo)
包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率等。
另外本基金將PE、PB、PCF等估值指標(biāo)作為輔助考察指標(biāo)，在考察過(guò)程中所占比重一般
低于成長(zhǎng)性指標(biāo)。
2）定性指標(biāo)
本基金在定性分析方面將側(cè)重企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及企業(yè)治理等方面：
企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)獲得長(zhǎng)期增長(zhǎng)的根本動(dòng)力。本基金對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)
勢(shì)的分析將從企業(yè)的技術(shù)、管理、品牌和成本等各方面綜合考慮。同時(shí)結(jié)合移動(dòng)互聯(lián)的特點(diǎn)，
本基金將選擇具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，主要是指公司現(xiàn)在或未來(lái)有可能在行業(yè)細(xì)分市場(chǎng)中占據(jù)
較大的市場(chǎng)份額，或擁有較高的市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率。
公司治理：本基金對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的評(píng)估，主要是對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)管理層面的組織和制
度上的靈活性、完整性和規(guī)范性的全面考察，包括對(duì)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離、對(duì)股東利益的
保護(hù)、經(jīng)營(yíng)管理的自主性、政府及母公司對(duì)公司內(nèi)部的干預(yù)程度，管理決策的執(zhí)行和傳達(dá)的
有效性，股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的實(shí)際執(zhí)行情況，企業(yè)改制徹底性、企業(yè)內(nèi)部控制的制訂
和執(zhí)行情況等。
3、債券投資策略
本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的投資收
益，以實(shí)現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和保證基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。
本基金通過(guò)分析未來(lái)市場(chǎng)利率趨勢(shì)及市場(chǎng)信用環(huán)境變化方向，綜合考慮不同券種收益率
水平、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素，構(gòu)造債券投資組合。在實(shí)際的投資運(yùn)作中，本基金將運(yùn)用
久期控制策略、收益率曲線策略、類(lèi)別選擇策略、個(gè)券選擇策略等多種策略，獲取債券市場(chǎng)
的長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
4、中小企業(yè)私募債投資策略
中小企業(yè)私募債券由于該券種的發(fā)行主體資質(zhì)相對(duì)較弱，且存在信息透明度較低等問(wèn)
題，因而面臨更大的信用風(fēng)險(xiǎn)，屬于高風(fēng)險(xiǎn)高收益品種，未來(lái)有可能出現(xiàn)債券到期后企業(yè)不
能按時(shí)清償債務(wù)的情況，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
本基金將從發(fā)行主體所處行業(yè)的穩(wěn)定性、未來(lái)成長(zhǎng)性，以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)、現(xiàn)金流狀況、抵
質(zhì)押及擔(dān)保增信措施等方面優(yōu)選信用資質(zhì)相對(duì)較強(qiáng)的高收益?zhèn)M(jìn)行投資。嚴(yán)格執(zhí)行分散化投
資策略，分散行業(yè)、發(fā)行人和區(qū)域集中度，以避免行業(yè)或區(qū)域性事件對(duì)組合造成的集體沖擊。
5、股指期貨投資策略
本基金將以股指期貨為主的金融衍生工具，與資產(chǎn)配置策略進(jìn)行搭配。并利用股指期貨
靈活快速進(jìn)出的優(yōu)勢(shì)，控制倉(cāng)位風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以降低交易成本，為實(shí)際的投資操作提供多一
項(xiàng)選擇。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，投資于移動(dòng)互聯(lián)主題的股票的比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、
短期融資券、公司債、中期票據(jù)、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離型可轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購(gòu)、銀行存款以及貨幣市場(chǎng)工具等固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)
的5%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（15）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（16）單只證券投資基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（17）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的
20%；
4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（18）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的30%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=中證移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)×50%+中債綜合指數(shù)×50%
選擇該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，是基于以下因素：
1、中證移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)和中債綜合指數(shù)合理、透明；
2、中債綜合指數(shù)具有較高的知名度和市場(chǎng)影響力；
3、中證移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，從移動(dòng)終端提供商、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)平
臺(tái)運(yùn)營(yíng)商、通過(guò)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)商品銷(xiāo)售商和內(nèi)容服務(wù)提供商，以及其他受益于移動(dòng)互聯(lián)的
公司中挑選規(guī)模和流動(dòng)性較好的公司股票組成樣本股，可以較好地反映A股上市公司中移
動(dòng)互聯(lián)主題相關(guān)上市企業(yè)股票的整體表現(xiàn)；
4、中證移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)有一定市場(chǎng)覆蓋率，不易被操縱；
5、基于本基金的投資范圍和投資比例限制，選用該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)反映本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱(chēng)，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場(chǎng)
推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，則本基金管理人將視情況經(jīng)與本
基金托管人協(xié)商同意后調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險(xiǎn)品種，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于
股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。前款有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范
圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)
本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)
與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同。本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能有相應(yīng)變化，
具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
七、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
八、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
九、基金投資組合報(bào)告
東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)基金管理人的董事會(huì)
及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人平安銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年10月22日復(fù)
核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 4,363,149,200.59 91.00
其中：股票 4,363,149,200.59 91.00
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 347,491,378.13 7.25
8 其他資產(chǎn) 84,041,220.17 1.75
9 合計(jì) 4,794,681,798.89 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 4,362,948,316.97 93.69
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 200,883.62 0.00
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 4,363,149,200.59 93.69
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 300308 中際旭創(chuàng) 2,950,000 456,837,000.00 9.81
2 300502 新易盛 3,315,000 430,850,550.00 9.25
3 603501 韋爾股份 4,000,000 428,800,000.00 9.21
4 002463 滬電股份 10,601,330 425,749,412.80 9.14
5 002241 歌爾股份 18,000,000 408,060,000.00 8.76
6 002475 立訊精密 9,311,200 404,664,752.00 8.69
7 300394 天孚通信 3,356,171 337,295,185.50 7.24
8 603986 兆易創(chuàng)新 3,580,000 316,364,600.00 6.79
9 002273 水晶光電 14,350,000 271,645,500.00 5.83
10 002938 鵬鼎控股 6,950,000 248,601,500.00 5.34
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期未投資國(guó)債期貨。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說(shuō)明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)情況的說(shuō)明
本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 1,751,744.96
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 82,289,475.21
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 84,041,220.17
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
一、東吳移動(dòng)互聯(lián)混合歷史時(shí)間段凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
1、東吳移動(dòng)互聯(lián)混合A
時(shí)間 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2015.05.27-2015.12.31 1.10% 0.15% -15.67% 1.89% 16.77% -1.74%
2016.01.01-2016.12.31 -2.97% 0.50% -14.69% 0.99% 11.72% -0.49%
2017.01.01-2017.12.31 11.93% 0.66% 0.31% 0.53% 11.62% 0.13%
2018.01.01-2018.12.31 -29.69% 1.74% -14.52% 0.92% -15.17% 0.82%
2019.01.01-2019.12.31 30.05% 0.77% 29.41% 0.87% 0.64% -0.10%
2020.01.01-2020.12.31 66.13% 1.91% 21.32% 1.06% 44.81% 0.85%
2021.01.01-2021.12.31 51.06% 1.97% 2.69% 0.74% 48.37% 1.23%
2022.01.01-2022.12.31 -33.80% 2.17% -16.75% 0.86% -17.05% 1.31%
2023.01.01-2023.12.31 44.92% 2.24% 4.80% 0.81% 40.12% 1.43%
2024.01.01-2024.09.30 30.67% 2.31% 4.79% 1.03% 25.88% 1.28%
2015.05.27-2024.09.30 215.87% 1.65% -15.44% 0.97% 231.31% 0.68%
2、東吳移動(dòng)互聯(lián)混合C
時(shí)間 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2016.03.18-2016.12.31 -2.59% 0.55% -2.48% 0.71% -0.11% -0.16%
2017.01.01-2017.12.31 11.57% 0.66% 0.31% 0.53% 11.26% 0.13%
2018.01.01-2018.12.31 -29.91% 1.74% -14.52% 0.92% -15.39% 0.82%
2019.01.01-2019.12.31 29.97% 0.78% 29.41% 0.87% 0.56% -0.09%
2020.01.01-2020.12.31 67.75% 1.91% 21.32% 1.06% 46.43% 0.85%
2021.01.01-2021.12.31 50.80% 1.97% 2.69% 0.74% 48.11% 1.23%
2022.01.01-2022.12.31 -33.93% 2.17% -16.75% 0.86% -17.18% 1.31%
2023.01.01-2023.12.31 44.63% 2.24% 4.80% 0.81% 39.83% 1.43%
2024.01.01-2024.09.30 30.47% 2.31% 4.79% 1.03% 25.68% 1.28%
2016.03.18-2024.09.30 212.26% 1.73% 12.81% 0.85% 199.45% 0.88%
注：1、比較基準(zhǔn)=中證移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)×50%+中債綜合指數(shù)×50%。
2、本基金于2015年11月26日開(kāi)始分為A、C兩類(lèi)。
3、本基金C類(lèi)份額在2016年3月18日前無(wú)申購(gòu)，故該份額的凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
益率均于2016年3月18日起計(jì)算。
二、東吳移動(dòng)互聯(lián)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率歷史走勢(shì)圖
自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的
比較
注：1、比較基準(zhǔn)=中證移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)×50%+中債綜合指數(shù)×50%
2、本基金于2015年11月26日開(kāi)始分為A、C兩類(lèi)。
3、本基金C類(lèi)份額在2016年3月18日前無(wú)申購(gòu)，故該份額的凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
收益率均于2016年3月18日起計(jì)算。
十一、基金財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因
基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人
不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處
分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷(xiāo)。
十二、基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等）的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
2、銀行間和交易所市場(chǎng)的固定收益品種估值，主要依據(jù)由第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格
數(shù)據(jù)。第三方估值機(jī)構(gòu)包括中央國(guó)債登記結(jié)算公司和中證指數(shù)有限公司。
3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
4、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值
的情況下，按成本估值。
7、股票指數(shù)期貨合約估值方法
（1）股票指數(shù)期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值；
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估
值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)
定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并
與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（3）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額的基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,將各類(lèi)基金份額的基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值
錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到任一類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到任一類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第4項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易場(chǎng)所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人應(yīng)免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本章節(jié)的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十三、基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、基金收益分配后任一類(lèi)基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一
類(lèi)基金份額凈值減去該類(lèi)每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額之間由于A類(lèi)基金份額不收取而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金同一類(lèi)別的每份基金份額享有同等分配
權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)
15個(gè)工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十四、基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。
本基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年
度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下:
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法
定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)中第4－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用
實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
五、與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
本基金申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)
明書(shū)“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的相關(guān)規(guī)定?！?
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)
制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、調(diào)整基金份額類(lèi)別的設(shè)置；
22、發(fā)生涉及本基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十一）投資中小企業(yè)私募債信息披露
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)工作日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱(chēng)、數(shù)量、期限、收益率等信息。
本基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露中小
企業(yè)私募債券的投資情況。
（十二）投資股指期貨相關(guān)公告
在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股指
期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交
易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十三）投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。
（十四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)
作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招
募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
4、申購(gòu)贖回的具體事項(xiàng)安排詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”章節(jié)約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為
基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等
由基金管理人承擔(dān)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶及特定資
產(chǎn)的相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)
信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：
1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱(chēng)、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
3）特定資產(chǎn)的名稱(chēng)、代碼、發(fā)行人等基本信息；
4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況及其他與特定
資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間，該凈值
或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格
的承諾；
6）可能對(duì)投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直
接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策
等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接
影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于債券，其收益水平
會(huì)受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀
況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投
資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（5）債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場(chǎng)深度和寬度相對(duì)較低，交易相對(duì)較不
活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧?rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎?
的影響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的
影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基
金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率。
（8）信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，或由于債
券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過(guò)程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績(jī)效監(jiān)督檢查過(guò)程
中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為
因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的
損失。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開(kāi)放式基金，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回，
因此會(huì)面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。所謂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基
金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。在基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形，從
而導(dǎo)致基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，引發(fā)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
（1）本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1）擬投資市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：本基金擬投資于A股市場(chǎng)股票、銀行間和交易所債券、
貨幣市場(chǎng)工具等投資品種。上述資產(chǎn)均存在規(guī)范的交易場(chǎng)所，運(yùn)作時(shí)間長(zhǎng)，市場(chǎng)透明度較高，
運(yùn)作方式規(guī)范，歷史流動(dòng)性狀況良好，正常情況下能夠及時(shí)滿足基金變現(xiàn)需求，保證基金按
時(shí)應(yīng)對(duì)贖回要求。極端市場(chǎng)情況下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)，
從而影響投資者按時(shí)收到贖回款項(xiàng)。根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，絕大部分時(shí)間上述資產(chǎn)流動(dòng)性充裕，
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控，當(dāng)遇到極端市場(chǎng)情況時(shí)，基金管理人會(huì)按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，
及時(shí)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
2）擬投資行業(yè)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：股票投資方面，本基金將在考慮行業(yè)生命周期、景氣程
度、估值水平以及股票市場(chǎng)行業(yè)輪動(dòng)規(guī)律的基礎(chǔ)上決定行業(yè)的配置，同時(shí)本基金將根據(jù)宏觀
經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)環(huán)境的變化，及時(shí)對(duì)行業(yè)配置進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。債券投資方面，本基金通過(guò)深
入分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢(shì)以及不同類(lèi)屬的收益率水平、流動(dòng)性和信用
風(fēng)險(xiǎn)等因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)分布策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為輔，構(gòu)造
能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場(chǎng)工具組合。因此本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中的行業(yè)配置較
為靈活，在綜合考慮宏觀因素及行業(yè)基本面的前提下進(jìn)行配置，不以投資于某單一行業(yè)為投
資目標(biāo)，行業(yè)分散度較高，受到單一行業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響較小。
3）投資資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：本基金針對(duì)流動(dòng)性較低資產(chǎn)的投資進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，以
降低基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%。本基金絕大部分基金資產(chǎn)投資于7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)，包括可在交易所、銀行
間市場(chǎng)正常交易的股票、債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及同業(yè)存單，7個(gè)工作日內(nèi)到期或
可支取的逆回購(gòu)、銀行存款，7個(gè)工作日內(nèi)能夠確認(rèn)收到的各類(lèi)應(yīng)收款項(xiàng)等，上述資產(chǎn)流動(dòng)
性情況良好。
（2）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
1）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施?；鸱蓊~持有人存在不能及時(shí)
贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
2）若本基金發(fā)生了巨額贖回，基金管理人有可能采取延緩支付贖回款項(xiàng)的措施以應(yīng)對(duì)
巨額贖回，具體措施請(qǐng)見(jiàn)基金合同及招募說(shuō)明書(shū)中“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分“巨額贖
回的處理方式”。因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額
的風(fēng)險(xiǎn)。
3）本基金基金份額，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上述
贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)在投資者贖回基金份額時(shí)收取。
4）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值。投資者可能面臨所查詢到的凈值不能及時(shí)、準(zhǔn)確地反映基金投資的
市場(chǎng)價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
具體措施詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資管理風(fēng)險(xiǎn)：（1）本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)均高于貨幣型基金、
債券型基金，而低于股票型基金，屬于證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的基金類(lèi)型；
（2）選股方法、選股模型風(fēng)險(xiǎn)；（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他風(fēng)險(xiǎn)。
7、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金參與股指期貨交易。股指期貨交易采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠
桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股指期貨標(biāo)的指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損
失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被
強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。此外，交易所對(duì)股指期貨的交易限制與規(guī)定會(huì)對(duì)基金
投資股指期貨的策略執(zhí)行產(chǎn)生影響，從而對(duì)基金收益產(chǎn)生不利影響。
8、中小企業(yè)私募債風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采
用非公開(kāi)方式發(fā)行的債券。由于不能公開(kāi)交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣(mài)出所持有的中小
企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來(lái)更大的負(fù)面影響和損失。
9、投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來(lái)自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，整體投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無(wú)漲跌停限制，第六日開(kāi)始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個(gè)股波
動(dòng)幅度較其他股票加大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門(mén)檻較高，個(gè)人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬(wàn)以上才可
參與，二級(jí)市場(chǎng)上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量流通盤(pán)導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較
差，基金組合存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）信用風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退市制度，科創(chuàng)
板個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場(chǎng)可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)
濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來(lái)政策影響。
10、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基
金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)
生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而
帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷(xiāo)售外，本基金還通過(guò)基金管理人指定的基金銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售，基金管理人與基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金
托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)
當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；
基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金
管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人的基金份額
低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)
或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人大會(huì)可通
過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)，會(huì)議程序
比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行；基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方
式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)
面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，自基金合同生效日起，凡與將來(lái)頒布的涉及基金份額持有人大會(huì)規(guī)定的法律法規(guī)不一致
的，基金管理人與托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有
約束力。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：東吳基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路117號(hào)9樓901、902室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路117號(hào)瑞明大廈9F
郵政編碼：200120
法定代表人：李素明
成立日期：2004年9月2日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004] 132號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其
他業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
（二）基金托管人
名稱(chēng)：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
成立時(shí)間：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：伍拾壹億貳仟叁百叁拾伍萬(wàn)零肆佰壹拾陸元整
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)各項(xiàng)信托業(yè)務(wù)；
經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行或買(mǎi)賣(mài)人民幣有價(jià)證券；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政
府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；外匯存款、匯款；境內(nèi)境外借款；從事同業(yè)拆借；外匯借款；外匯
擔(dān)保；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)或代客買(mǎi)賣(mài)外匯及外幣有價(jià)證券、自
營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；國(guó)際結(jié)算；外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯
貸款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；代理收付款項(xiàng)；黃金進(jìn)口業(yè)務(wù)；提
供信用證服務(wù)及擔(dān)保；提供保管箱服務(wù)；外幣兌換；結(jié)匯、售匯；信用卡業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)管
機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或允許的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資
對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板，創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期
貨、銀行存款、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，投資于移動(dòng)互聯(lián)主題
的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)
債、中小企業(yè)私募債、短期融資券、公司債、中期票據(jù)、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離型可
轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款以及貨幣市場(chǎng)工具等固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投
資比例不低于基金資產(chǎn)的5%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；本基金每個(gè)交易
日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)
金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等，股指期貨的投資比例遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。本基金投資于其他金融工具的比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例
進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，投資于移動(dòng)互聯(lián)主題的股
票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)
債、中小企業(yè)私募債、短期融資券、公司債、中期票據(jù)、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離型可
轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款以及貨幣市場(chǎng)工具等固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投
資比例不低于基金資產(chǎn)的5%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（15）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（16）單只證券投資基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（17）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的
20%；
4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（18）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的30%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
基金管理人應(yīng)于基金合同生效前向基金托管人提供本基金股票池清單，確保本基金股票
池清單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的股票池清單發(fā)送給基金托管人。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)
險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五條
第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供
與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的
證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，
并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名
單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)
議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，應(yīng)
向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并承
擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情
況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，
基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇
存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金
投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)
務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2、基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書(shū)面協(xié)
議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核
對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，
以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4、基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。基金
托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定
的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管
人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄?
人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)
工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔(dān)
任何責(zé)任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資流通受限證
券進(jìn)行監(jiān)督。
1．基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行為的緊急通
知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2．流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公
開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格和流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的
投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。基金投資非公開(kāi)發(fā)行
股票，基金管理人還應(yīng)提供流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受
限證券的投資額度和投資比例控制情況。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，基金管理
人應(yīng)至少于首次投資流通受限證券之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管人，保證基
金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
4．在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)按約定時(shí)間向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)流通受限證券的信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：擬發(fā)行證券
主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、鎖定期、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、
總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、
劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
5.基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定與基金托管銀行簽訂風(fēng)險(xiǎn)控
制補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議應(yīng)包括基金托管人對(duì)于基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)型風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)
案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督等內(nèi)容。
6．基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定媒介
披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基
金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
7．基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為
上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的
消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資流通受
限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（七）基金管理人應(yīng)在基金首次投資中期票據(jù)或中小企業(yè)私募債券前，與基金托管人簽
署相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定和補(bǔ)充協(xié)議的約定向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資中期票據(jù)或中小企業(yè)私募債券的投資管理制度。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)
在兩個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。
對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管
人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和
監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通
知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)；
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
3．基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
4．基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任；
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1．基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2
名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜。
（三）基金托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理
1．基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金托管專(zhuān)戶，保管基金的銀行存款。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)
款，均需通過(guò)基金托管專(zhuān)戶進(jìn)行?；鸸芾砣耸跈?quán)基金托管人辦理托管專(zhuān)戶的開(kāi)立、銷(xiāo)戶、
變更工作，本基金托管賬戶無(wú)需預(yù)留印鑒，具體按基金托管人要求辦理。
2．基金托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．基金托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有
關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理
1．基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立
基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3．基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)
用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深
圳分公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、交收價(jià)差資金等的收取按
照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）銀行間債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借
市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，基金
托管人保管協(xié)議正本，基金管理人保存協(xié)議副本。
（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理
在本托管協(xié)議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也
可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)
買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐k理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際
有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同
傳真給基金托管人，并在30個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為
基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2．復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額的基金份
額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3．根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等）的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估
值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)
格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（2）銀行間和交易所市場(chǎng)的固定收益品種估值，主要依據(jù)由第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)
格數(shù)據(jù)。第三方估值機(jī)構(gòu)包括中央國(guó)債登記結(jié)算公司和中證指數(shù)有限公司。
（3）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
（6）中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)
值的情況下，按成本估值。
（7）股票指數(shù)期貨合約估值方法
1）股票指數(shù)期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值；
2）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，
均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的
方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基
金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
3）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
3．特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（4）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政
策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值
錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到任一類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到任一類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金托管人獨(dú)立
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分
歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響
到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)表的編制，
基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成。
基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招
募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基
金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間
的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)
務(wù)部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其
編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人因編制基金定期報(bào)告等合理原因要求基金管理人提供相關(guān)資料時(shí)，基金管理
人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完
整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，
并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有
約束力。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要
和市場(chǎng)的變化增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容：
一、基金份額持有人注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人委托注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)
配備安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶、基金份
額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管，基金份額持有人名冊(cè)的管理，權(quán)益分配時(shí)紅利的登記、派
發(fā)，基金交易份額的清算過(guò)戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。
二、持有人交易記錄查詢及定期對(duì)帳單服務(wù)
1、本基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
2、定期對(duì)賬單服務(wù)
基金管理人設(shè)立客戶服務(wù)部門(mén)。對(duì)賬單服務(wù)分為電子對(duì)賬單服務(wù)和紙質(zhì)對(duì)賬單服務(wù)。每
月度、季度、年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，客戶服務(wù)部門(mén)將通過(guò)郵件向所有選擇電子對(duì)賬單
服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對(duì)賬單，記錄該持有人最近一月度，或一季度或一年度內(nèi)所
有申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶等交易發(fā)生的時(shí)間、金額、數(shù)量、價(jià)格以及當(dāng)前賬戶的余額等。
每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，客戶服務(wù)部門(mén)將向本年度有交易的或持有份額的，且選擇紙
質(zhì)對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人寄送該持有人最近一年度紙質(zhì)對(duì)賬單?；鸱蓊~持有人也可
通過(guò)基金公司網(wǎng)站下載電子對(duì)賬單或撥打基金公司客服熱線索取電子或紙質(zhì)對(duì)賬單，亦可通
過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。
三、紅利再投資服務(wù)
若基金份額持有人選擇紅利再投資形式進(jìn)行基金收益分配，該持有人當(dāng)期分配所得基金
收益將按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額，且不收取任何申購(gòu)費(fèi)用。若基金份
額持有人不選擇此項(xiàng)服務(wù)，本基金將按照默認(rèn)的現(xiàn)金分紅方式對(duì)紅利予以發(fā)放。
四、定期定額投資計(jì)劃
在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人可利用直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資
的服務(wù)。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過(guò)固定的渠道，定期定額申購(gòu)基金份額，具
體方法另行公告。
五、客戶服務(wù)中心（Call Center）
客服中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供7*24小時(shí)基金交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)
等信息查詢。
客服中心人工坐席在每個(gè)工作日提供不少于8小時(shí)的坐席服務(wù)，投資者可以通過(guò)撥打熱
線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、資料修改、疑難解答、客戶投訴/意見(jiàn)/建議處理、
信函補(bǔ)寄、基金信息的定制等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：021-50509666、400-821-0588
六、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)
基金管理人網(wǎng)站可為投資者提供下列服務(wù)：信息定制、在線賬戶查詢、信息下載、專(zhuān)家
在線咨詢、舉辦網(wǎng)上活動(dòng)等。
投資者還可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站直接進(jìn)行網(wǎng)上交易，享受一站式服務(wù)。
公司網(wǎng)站：www.scfund.com.cn
七、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
（1）2023年11月10日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)站、
中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于參加上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（2）2023年11月29日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)站、
中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于參加嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司申購(gòu)
補(bǔ)差費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（3）2023年12月04日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)站、
中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增上海中歐財(cái)富
基金銷(xiāo)售有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（4）2023年12月06日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)站、
中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金招募說(shuō)明書(shū)更新的提示性公
告》；
（5）2023年12月06日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈
活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)及產(chǎn)品資料概要》；
（6）2023年12月15日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)站、
中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于提醒客戶謹(jǐn)防虛假APP、網(wǎng)站、
二維碼、公眾號(hào)詐騙的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》；
（7）2023年12月29日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、上交所網(wǎng)
站、公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公
告》；
（8）2024年01月17日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)站、
中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于提醒客戶謹(jǐn)防虛假APP、網(wǎng)站、
二維碼、公眾號(hào)詐騙的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》；
（9）2024年01月22日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)站、
中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金2023年4季度報(bào)告提示性
公告》；
（10）2024年01月22日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)
靈活配置混合型證券投資基金2023年第4季度報(bào)告》；
（11）2024年02月07日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金估值方法
變更的公告》；
（12）2024年02月28日在證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介
上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增廣發(fā)證券股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（13）2024年03月06日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于提醒客戶謹(jǐn)防虛假APP、網(wǎng)
站、二維碼、公眾號(hào)詐騙的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》；
（14）2024年03月08日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于參加長(zhǎng)江證券股份有限公司
費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（15）2024年03月19日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增國(guó)投證券
股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（16）2024年03月29日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金2023年年度報(bào)告提示
性公告》；
（17）2024年03月29日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)
靈活配置混合型證券投資基金2023年年度報(bào)告》；
（18）2024年04月12日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)
靈活配置混合型證券投資基金2024年第1季度報(bào)告》；
（19）2024年04月22日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增金元證券
股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（20）2024年04月22日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金2024年1季度報(bào)告提
示性公告》；
（21）2024年04月29日在上海證券報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東
吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增世紀(jì)證券有限責(zé)任公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定
額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（22）2024年05月13日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增國(guó)信證券
股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（23）2024年05月21日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于參加中泰證券股份有限公司
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（24）2024年06月07日在上海證券報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東
吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華泰證券股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定
額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（25）2024年06月20日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品資料概要更新的提
示性公告》；
（26）2024年06月20日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)
靈活配置混合型證券投資基金更新基金產(chǎn)品資料概要》；
（27）2024年06月21日在上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介
上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增東方證券股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（28）2024年06月25日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于參加?xùn)|方證券股份有限公司
費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（29）2024年07月04日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增湘財(cái)證券
股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（30）2024年07月12日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財(cái)富基金銷(xiāo)售有限
公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)的公告》；
（31）2024年07月15日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)
靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告》；
（32）2024年07月19日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金2024年2季度報(bào)告提
示性公告》；
（33）2024年08月30日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)
靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告》；
（34）2024年08月30日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示
性公告》；
（35）2024年09月24日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增上海國(guó)信
嘉利基金銷(xiāo)售有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（36）2024年09月26日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金估值方法
變更的公告》；
（37）2024年10月11日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于參加中國(guó)民生銀行股份有限
公司費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（38）2024年10月16日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增大河財(cái)富
基金銷(xiāo)售有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（39）2024年10月16日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增江海證券
有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（40）2024年10月16日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信
息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增中國(guó)中金財(cái)富證券有
限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（41）2024年10月18日在上海證券報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東
吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增交通銀行股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定
額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（42）2024年10月21日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信
息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于終止中民財(cái)富基金銷(xiāo)售（上海）有限公
司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)的公告》；
（43）2024年10月21日在上海證券報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東
吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增申港證券股份有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定
額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》；
（44）2024年10月25日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、公司網(wǎng)
站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司旗下基金2024年3季度報(bào)告提
示性公告》；
（45）2024年10月25日在公司網(wǎng)站、中證信息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳移動(dòng)互聯(lián)
靈活配置混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告》；
（46）2024年10月30日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、公司網(wǎng)站、中證信
息網(wǎng)站等媒介上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增上海證券有限責(zé)任公
司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、開(kāi)通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
一、招募說(shuō)明書(shū)的存放地點(diǎn)
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的住所，并刊登在基金管理
人的網(wǎng)站上。
二、招募說(shuō)明書(shū)的查閱方式
投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱本基金的招募說(shuō)明書(shū)，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本招募說(shuō)明書(shū)的
復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說(shuō)明書(shū)的正本為準(zhǔn)。
二十五、備查文件
一、本基金在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)備案的募集文件
二、《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
三、《東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
四、法律意見(jiàn)書(shū)
五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
東吳基金管理有限公司
二零二四年十二月
東吳移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新—東吳基金管理有限公司2024年1號(hào).pdf