新華策略精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）
新華策略精選股票型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年12月25日
送出日期：2024年12月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱新華策略精選股票基金代碼001040
新華基金管理股份有限中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2015-03-31
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2017-05-17
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理趙強
證券從業(yè)日期2003-09-01
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況。
把握整體市場和行業(yè)中的機會，精選投資策略，尋找具有行業(yè)增長潛
投資目標力和價值低估的優(yōu)質(zhì)上市公司進行投資，在風險可控的前提下追求基
金資產(chǎn)凈值的持續(xù)、穩(wěn)定增長。
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行
上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股
票、存托憑證）、權(quán)證、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)
債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券）、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
投資范圍金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的
80%-95%；基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金的大類資產(chǎn)配置主要通過對宏觀經(jīng)濟運行狀況、國家財政和貨
主要投資策略
幣政策、國家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市場資金環(huán)境、證券市場走勢的分析，
預(yù)測宏觀經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，并據(jù)此評價未來一段時間股票、債券市場
相對收益率，主動調(diào)整股票、債券類資產(chǎn)在給定區(qū)間內(nèi)的動態(tài)配置，
以使基金在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，優(yōu)化投資組合。
2、股票投資策略
本基金采用自上而下與自下而上相結(jié)合的主動投資策略，深入分析并
積極跟蹤驅(qū)動股票市場、行業(yè)板塊、公司股價形成上升趨勢的根本性
因素，通過前瞻性地把握市場中存在的趨勢機會，入手選擇具有長期
可持續(xù)成長能力的股票。
業(yè)績比較基準80%×滬深300指數(shù)收益率+20%×上證國債指數(shù)收益率
本基金為股票型基金，基金的預(yù)期風險與預(yù)期收益高于混合型基金、
風險收益特征債券型基金和貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中高風險投資品
種。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：1、本基金于2015年3月31日成立，合同生效當年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年
度進行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
N
15天≤N
贖回費30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費1.20%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
審計費用80,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計
師費、律師費和訴訟費；基金份額持有
人大會費用；基金的證券交易費用；基
其他費用金的銀行匯劃費用、賬戶開戶費用、賬相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
戶維護費；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金
合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的
其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計費用、
信息披露費用為由基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.43%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)
認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的主要風險
本基金的主要風險包括：市場系統(tǒng)性風險、上市公司風險、利率風險、流動性風險、信
用風險、管理風險、本基金的特有風險、資產(chǎn)配置風險、不可抗力風險及其他風險。
2、本基金的特有風險
本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券，可轉(zhuǎn)換債券的條款相對于普通債券和股票而言更為復(fù)雜，對
這些條款研究不足導(dǎo)致的事件可能為本基金帶來損失。例如，當可轉(zhuǎn)換債券的價格明顯高于
其贖回價格時，若本基金未能在可轉(zhuǎn)換債券被贖回前轉(zhuǎn)股或賣出，則可能產(chǎn)生不必要的損失。
本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風險及流動性風險。信用風險主要是由目
前國內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展狀況所導(dǎo)致的發(fā)行人違約、不按時償付本金或利息的風險；流動性風
險主要是由債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓所導(dǎo)致的無法按照合理的價格及時變現(xiàn)的風險。由于中小
企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風險將有所提高。
本基金在選擇投資標的時，將充分考慮上述風險給投資者帶來的不利影響，在投資比例
和標的選擇上進行嚴格的風險控制，最大程度降低投資中小企業(yè)私募債券對本基金整體運作
的影響。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國
存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地
位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造
成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的
風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風
險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時，準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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