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              新華策略精選股票型證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：新華基金管理股份有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

【重要提示】

新華策略精選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請(qǐng)經(jīng)中國

證監(jiān)會(huì)2015年1月8日證監(jiān)許可【2015】66號(hào)文注冊(cè)。本基金的合同已于2015年

3月31日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收

益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金

的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資

者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，

理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決

策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括利率風(fēng)險(xiǎn)，信用

風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，再投資風(fēng)險(xiǎn)，通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、

本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主

要是由目前國內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r所導(dǎo)致的發(fā)行人違約、不按時(shí)償付本金或利息

的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是由債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓所導(dǎo)致的無法按照合理的價(jià)格

及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風(fēng)險(xiǎn)將有所提高。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面

臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明

書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基

金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出

投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金為股票型基金，基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益

高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)投

資品種。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不

構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，

但不對(duì)投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策

后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

本招募說明書（更新）基金管理人信息截止日為2024年12月24日，其他所載內(nèi)

容截止日為2024年11月15日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年9月30日（財(cái)

務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）。

目錄

一、前言........................................................4

二、釋義........................................................5

三、基金管理人..................................................9

四、基金托管人..............................錯(cuò)誤！未定義書簽。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................21

六、基金的募集.................................................47

七、基金合同的生效.............................................48

八、基金份額的申購與贖回.......................................49

九、基金的投資.................................................59

十、基金的業(yè)績.................................................71

十一、基金的財(cái)產(chǎn)...............................................73

十二、基金資產(chǎn)的估值...........................................74

十三、基金的收益與分配.........................................79

十四、基金的費(fèi)用與稅收.........................................81

十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).........................................83

十六、基金的信息披露...........................................84

十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.................................................91

十八、基金的終止與清算.........................................96

十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................98

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................114

二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)................................127

二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)........................................128

二十三、招募說明書的存放及查閱方式............................130

二十四、備查文件..............................................131

一、前言

《新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金

法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基

金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及《新華策略精選股

票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了新華策略精選股票型證券投資基金（以下簡稱“基金”或

“本基金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要

事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

本基金根據(jù)本招募說明書所載明資料申請(qǐng)募集。本招募說明書由新華基金管理

股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明

書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。

本基金招募說明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定

基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者依基金合同取得基金份額，即

成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)

基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、

承擔(dān)義務(wù)，基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指新華策略精選股票型證券投資基金

2、基金管理人：指新華基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金合同》

及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《新華策略精選股票

型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公

告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司

法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第

五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國

人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人

民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公

開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合

法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體

或其他組織

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦

法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境

外的機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指新華基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投

資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為新華基金管理股份

有限公司或接受新華基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)

辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額變動(dòng)

及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日

期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不

得超過3個(gè)月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開

放日

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《新華基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和

投資人共同遵守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)

購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定

的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告

規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管

理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持

基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購

日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)

自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上

基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額

總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

46、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以

合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行

定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行

存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申

購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程

53、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）

等媒介

54、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層

重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層

法定代表人：銀國宏

設(shè)立日期：2004年12月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2004】197號(hào)

注冊(cè)資本：21,750萬元人民幣

聯(lián)系人：齊巖

電話：（010）68779666

傳真：（010）68779528

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱 股權(quán)比例 

恒泰證券股份有限公司 58.6207% 

北京華融綜合投資有限公司 30.3104% 

杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 6.0690% 

重慶市江北區(qū)國有資本投資運(yùn)營管理集團(tuán)有限公司 4.9999% 

合計(jì) 100.0000% 



（二）主要人員情況

1、董事會(huì)成員

銀國宏先生：董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，恒泰證券股份有限公司黨委副書記、總裁，

恒泰期貨股份有限公司法定代表人、董事長。曾任中國教育科技信托投資有限公司

證券營業(yè)部財(cái)務(wù)出納、咨詢部經(jīng)理，中信建投證券股份有限公司（前華夏證券）研

究所所長助理，東興證券股份有限公司研究所所長、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理

總部總經(jīng)理、公司助理總經(jīng)理及副總經(jīng)理、東興期貨有限責(zé)任公司董事長、東興基

金管理有限公司董事長，中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)管理公司籌備組副組

長、資產(chǎn)管理中心管理委員會(huì)委員?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司董事長。

楊金亮先生：董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳干部，華

融證券股份有限公司副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，華融中關(guān)村不良資產(chǎn)交易中心股份有

限公司黨委委員、副總經(jīng)理，中郵證券有限責(zé)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官兼任合規(guī)總監(jiān)。現(xiàn)

任新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理。

張宗友先生：董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古證券有限責(zé)任公司營業(yè)部經(jīng)理、人力資源

部經(jīng)理，太平洋證券股份有限公司副總裁，恒泰證券股份有限公司副總裁，新華基

金管理股份有限公司總經(jīng)理、董事長、聯(lián)席董事長?，F(xiàn)任恒泰證券股份有限公司黨

委副書記。

李磊先生：董事，碩士。曾任江蘇雙登集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)管理、江蘇中盛光

電股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、江蘇華源防爆電機(jī)集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、新華信

托股份有限公司財(cái)務(wù)運(yùn)營總監(jiān)?，F(xiàn)任新華信托股份有限公司破產(chǎn)管理人綜合小組負(fù)

責(zé)人。

匡雙禮先生：獨(dú)立董事，碩士。曾任北京同和通正律師事務(wù)所律師、北京大成律

師事務(wù)所高級(jí)合伙人、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)外部評(píng)審專家、最高人民檢察院咨詢專家。

現(xiàn)任北京市圣大律師事務(wù)所主任律師，兼任山西永東化工股份有限公司獨(dú)立董事。

張坤女士：獨(dú)立董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古臨河金川保健啤酒總廠黨委辦公室主任、

新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司投資管理中心綜合管理部負(fù)責(zé)人、新華資產(chǎn)管理股份有

限公司人事行政部總經(jīng)理，中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員部總監(jiān)、秘書長助理、協(xié)

會(huì)資深高級(jí)專家（一級(jí)）。

陳佳俊女士：獨(dú)立董事，博士。曾任保定金融高等?？茖W(xué)校助教、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)副教授?，F(xiàn)任中國政法大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，兼任麥趣爾集

團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、福建福日電子股份有限公司獨(dú)立董事、福建鴻生材料科

技股份有限公司獨(dú)立董事。

2、監(jiān)事會(huì)成員

盧東亮先生：監(jiān)事長，碩士。曾任首鋼安裝公司技術(shù)員，金融街控股股份有限公

司預(yù)算員、投資管理部總經(jīng)理，金融街（北京）置業(yè)有限公司總經(jīng)理，金融街控股

股份有限公司成本管理部總經(jīng)理、經(jīng)營管理部總經(jīng)理，北京金融街奕興置業(yè)有限公

司總經(jīng)理，北京石開房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理、副董事長，北京金石融景房地產(chǎn)

開發(fā)有限公司總經(jīng)理、董事長，金融街武漢置業(yè)有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事、黨支

部副書記，金融街控股股份有限公司職工監(jiān)事等。現(xiàn)任恒泰證券股份有限公司人力

總監(jiān)。

王建嶺先生：職工監(jiān)事，學(xué)士。曾任天津紅日藥業(yè)股份有限公司人力資源部人事

專員，融達(dá)信實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司人力資源部招聘經(jīng)理、績效經(jīng)理。現(xiàn)任新華基金管

理股份有限公司人力資源部副總監(jiān)。

孫義女士：職工監(jiān)事，碩士。曾任南水北調(diào)中線建管局工程管理部高級(jí)工程師，

天風(fēng)創(chuàng)新投資有限公司投資管理部總經(jīng)理、投決委成員，新華基金管理股份有限公

司總經(jīng)理辦公室、市場(chǎng)服務(wù)部總監(jiān)助理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司綜合辦公

室主任助理。

3、高級(jí)管理人員

楊金亮先生：總經(jīng)理，簡歷同上。

齊巖先生：督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)，學(xué)士。曾任中信證券股份有限公司解放北

路營業(yè)部職員、天津管理部職員、天津大港營業(yè)部綜合部經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管理

股份有限公司督察長兼任子公司北京新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司董事。

王之光先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司常務(wù)副總經(jīng)

理、上海陸金所基金銷售有限公司執(zhí)行董事、華潤元大基金管理有限公司總經(jīng)理助

理，曾在上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、諾安基金、南方基金、富國基金等公司

任職?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理。

崔鳳廷先生：副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，碩士。曾任恒泰長財(cái)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)

新業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司資產(chǎn)管理中心基金投資負(fù)責(zé)人兼投

資經(jīng)理、恒泰證券人力資源部總經(jīng)理。現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼

任董事會(huì)秘書。

徐端騫先生：副總經(jīng)理兼任首席信息官，學(xué)士。曾任上海君創(chuàng)財(cái)經(jīng)顧問有限公司

并購部經(jīng)理、上海力矩產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司并購部經(jīng)理、新時(shí)代證券有限責(zé)任公

司投行部項(xiàng)目經(jīng)理、新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼運(yùn)作保障部總監(jiān)?，F(xiàn)

任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼任首席信息官。

蔣茜先生：副總經(jīng)理兼任權(quán)益投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)，碩士。曾任蓋安德咨詢

公司高級(jí)分析師、中信證券股份有限公司高級(jí)經(jīng)理、天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司研

究總監(jiān)、渤海人壽保險(xiǎn)股份有限公司權(quán)益投資總監(jiān)、東方基金管理股份有限公司總

經(jīng)理助理。現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼任權(quán)益投資總監(jiān)、研究部總

監(jiān)。

4、本基金基金經(jīng)理

（1）歷任基金經(jīng)理：

崔建波先生：管理本基金時(shí)間：2015年3月31日—2017年5月26日。

欒江偉先生：管理本基金時(shí)間：2015年7月16日—2017年5月23日。

（2）現(xiàn)任基金經(jīng)理

趙強(qiáng)先生：管理學(xué)碩士，曾任國金基金高級(jí)研究員、英大基金基金經(jīng)理、中歐

基金投資經(jīng)理。2016年11月加入新華基金管理股份有限公司，現(xiàn)任權(quán)益投資部總

監(jiān)、基金投資部總監(jiān)，新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華策略精選

股票型證券投資基金基金經(jīng)理、新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)

理、新華趨勢(shì)領(lǐng)航混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華安享多裕定期開放靈活配置

混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會(huì)成員

主席：總經(jīng)理?xiàng)罱鹆料壬桓敝飨焊笨偨?jīng)理兼任權(quán)益投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)

蔣茜先生、總經(jīng)理助理兼任固定收益投資總監(jiān)、固定收益投資部總監(jiān)王濱先生；成

員：權(quán)益投資部總監(jiān)兼任基金投資部總監(jiān)趙強(qiáng)先生、固定收益研究部總監(jiān)陳星屹女

士。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配

收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、

策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。

2、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。

3、本基金管理人建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財(cái)產(chǎn)用

于下列投資或活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家

有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營，違反基金合同或托管協(xié)議；

（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（3）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料中弄虛作假；

（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（5）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（6）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）除依法進(jìn)行基金資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)允許的其它業(yè)務(wù)外，直接或間接

進(jìn)行其他股票投資；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀

取不當(dāng)利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關(guān)的交易活動(dòng)；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制制度

（1）內(nèi)部控制的原則

健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制

度的有效執(zhí)行。

獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自

有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，

以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

1）控制環(huán)境

①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、

控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、

積極執(zhí)行，牢固樹立誠實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過營

造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部門、崗位和業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)。

③董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評(píng)估審查，對(duì)公司

建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時(shí)，通過充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的

監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符

合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。

④建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程

序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系

統(tǒng)。

⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格

制定單位業(yè)績和個(gè)人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠

實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。

2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對(duì)經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面

影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能

性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。

3）組織體系

內(nèi)部控制組織體系包括三個(gè)層次：

第一層次：董事會(huì)層面對(duì)公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制工作的指導(dǎo)；公司董

事會(huì)層面對(duì)公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制的組織主要是董事會(huì)通過其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)

控制與審計(jì)委員會(huì)和督察長對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，著力于從強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控的角度對(duì)公司

自有資產(chǎn)經(jīng)營、基金資產(chǎn)經(jīng)營及合規(guī)性經(jīng)營管理中的合規(guī)性進(jìn)行全面、重點(diǎn)的跟蹤

分析并提出改進(jìn)方案，調(diào)整、確定公司的內(nèi)部控制制度并評(píng)估其有效性。其目的是

完善董事會(huì)的合規(guī)監(jiān)控功能，建立良性的公司治理結(jié)構(gòu)。

督察長負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)決議的具體執(zhí)行，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和

風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)的授權(quán)對(duì)公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)合法性進(jìn)行監(jiān)督稽核；參

與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有權(quán)向公司董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)直接報(bào)

告。

第二層次：公司管理層對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制的組織主要是風(fēng)險(xiǎn)管理委員

會(huì)和監(jiān)察稽核部。

①風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是公司日常經(jīng)營管理的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。主要職權(quán)是：擬

定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的基本策略和制度，并監(jiān)督實(shí)施；對(duì)公司日常經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整

體分析和評(píng)估，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施；負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理工作等。

②監(jiān)察稽核部是公司內(nèi)部監(jiān)察部門，獨(dú)立執(zhí)行內(nèi)部的監(jiān)督稽核工作。風(fēng)險(xiǎn)管理

人員使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，隨時(shí)對(duì)基金投資過程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，

并提出具體的改進(jìn)意見。

第三層次：各職能部門對(duì)各自業(yè)務(wù)的自我檢查和監(jiān)控。

公司各職能部門作為公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的具體實(shí)施單位，在公司各項(xiàng)基本管理

制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)劃和各部門的具體情況制訂本部門的業(yè)

務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。

4）制度體系

制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。

①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部管理控制制度、業(yè)務(wù)控制制度、會(huì)計(jì)核算控制制度、

信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。

②內(nèi)部管理控制制度包括授權(quán)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管

理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。

③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、資料檔案管理制度、技

術(shù)保障制度和危機(jī)處理制度。

5）信息與溝通

建立內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，

保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送

達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

2、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及管

理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部

控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人概況

1、基本情況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：任航

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)

國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1

月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、

業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)

務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀

行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居

《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國

有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、

可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競爭策略，著力打造“伴你成

長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，

致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長。

中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)

質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評(píng)為中國“最佳托管銀行”。2007

年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)

報(bào)告。自2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，

表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的

健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，

在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”

獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲

第十屆中國財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；2013年至2017年連續(xù)榮獲上

海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)

秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最

佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀

行”獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020

年被美國《環(huán)球金融》評(píng)為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆

借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》

年度評(píng)選中首次榮獲“中國最佳保險(xiǎn)托管銀行”。

中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行

批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管

理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理

部、營運(yùn)管理部、營運(yùn)一部、營運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)

系統(tǒng)。

2、主要人員情況

中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專家60名，服

務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融

從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止到2024年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式

證券投資基金共898只。

（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，

守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，

確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，

配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)

務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；

業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按

規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門

設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)

務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定

的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投

資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行

為。

當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處

理：

1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

2、書面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式

對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；

3、書面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，

書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）直銷中心：

名稱：新華基金管理股份有限公司直銷中心

注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層

法定代表人：銀國宏

電話：010-68730999

聯(lián)系人：鄭維丹

公司網(wǎng)址:www.ncfund.com.cn

客服電話：400-819-8866

（2）電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺(tái)

網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

1）中國工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

法定代表人：廖林

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

2）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

法定代表人：谷澍

客服電話：95599

網(wǎng)址：www.abchina.com

3）中國建設(shè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：中國北京西城區(qū)金融大街25號(hào)

法定代表人：張金良

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

4）招商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

5）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1388號(hào)

法定代表人：張為忠

客服電話：95528

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

6）興業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)17樓

法定代表人：呂家進(jìn)

聯(lián)系人：林小蕓

興業(yè)銀行官網(wǎng)：www.cib.com.cn

7）廣發(fā)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)

辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)

法定代表人：王凱

客服電話：400-830-8003

網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn

8）平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)，中國廣東省深圳市福田區(qū)益

田路5023號(hào)平安金融中心B座

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

網(wǎng)址：bank.pingan.com

9）寧波銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)

法定代表人：陸華裕

聯(lián)系人：唐琛

網(wǎng)址：http：//www.nbcb.com.cn/

客戶服務(wù)電話：95574

10）江蘇銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)

法定代表人：葛仁余

辦公地址：南京市中華路26號(hào)

聯(lián)系人：何寬

客服電話：95319

網(wǎng)址：www.jsbchina.cn

11）重慶銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號(hào)

辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號(hào)

法定代表人：楊秀明

客服電話：956023

網(wǎng)址：www.cqcbank.com

12）重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路36號(hào)

辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路36號(hào)

法定代表人：謝文輝

客服電話：95389

網(wǎng)址：www.cqrcb.com

13）蒙商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座

辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座

法定代表人：于學(xué)忠

聯(lián)系人：李玥錢

客服電話：95352

網(wǎng)址：www.gip.bsb.com.cn

14）中信百信銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓8層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓6-11層

法定代表人：李如東

聯(lián)系人：韓曉彤

客服電話：400-818-0100

網(wǎng)址：www.aibank.com

15）中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)鴻安國際大廈

法定代表人：王常青

客服電話：95587

網(wǎng)站：www.csc108.com

16）國信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

17）招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)

法定代表人：霍達(dá)

客服電話：95565

網(wǎng)站：www.cmschina.com

18）廣發(fā)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室

辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈

法定代表人：林傳輝

客服電話：95575

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

19）中信證券股份有限公司

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

法定代表人：張佑君

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

20）中國銀河證券股份有限公司

辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101

郵編：100073

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888、95551

公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

21）長江證券股份有限公司

注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)

法定代表人：金才玖

客服電話：95579或4008-888-999

網(wǎng)址：www.cjsc.com

22）華泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)

辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)

法定代表人：張偉

客服電話：95597

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

23）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層

法定代表人：肖海峰

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)址：sd.citics.com

24）中信證券華南股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室

（部位：自編01號(hào)）

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國際金融中心主塔5、19-20

層

法定代表人：陳可可

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

25）上海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓、8樓、16樓

法定代表人：李海超

客服電話：4008-918-918

網(wǎng)址：www.shzq.com

26）平安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25

層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25

層

法定代表人：何之江

客服電話：95511-8

網(wǎng)址：www.pingan.com

27）華安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)

法定代表人：章宏韜

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com

28）中原證券股份有限公司

注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)

辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)

法定代表人：魯智禮

客戶服務(wù)電話：95377

傳真：0371-86505911

網(wǎng)址：www.ccnew.com

29）恒泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合

樓

辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號(hào)德勝國際中心B座12層

法定代表人：祝艷輝

客服電話：956088

網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

30）中泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)

辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)

法定代表人：王洪

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

31）德邦證券股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號(hào)外灘金融中心N1幢9層

法定代表人：武曉春

客戶服務(wù)電話：400-8888-128

公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

32）西部證券股份有限公司

注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客服電話：95582

公司網(wǎng)址：www.westsecu.com

33）五礦證券有限公司

注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401

辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈（18-25層）

法定代表人：鄭宇

客戶服務(wù)電話：40018-40028

網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

34）紅塔證券股份有限公司

注冊(cè)地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)

辦公地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)

法定代表人：沈春暉

客服電話：956060

網(wǎng)址：https：//www.hongtastock.com

35）東方財(cái)富證券股份有限公司

注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈

法定代表人：戴彥

聯(lián)系人：陳亞男

客服電話：95357

公司網(wǎng)站：http：//www.18.cn

36）粵開證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、21、22、23層

辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心23層

法定代表人：嚴(yán)亦斌

客戶服務(wù)電話：95564

公司網(wǎng)址：http：//www.ykzq.com

37）江海證券有限公司

注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)

法定代表人：趙洪波

客服電話：0451-85863673

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

38）國金證券股份有限公司

注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)成證大廈16樓

法定代表人：冉云

客戶服務(wù)熱線：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

39）華寶證券股份有限公司

注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層

法定代表人：劉加海

客戶服務(wù)電話：400-820-9898

公司網(wǎng)址：https：//www.cnhbstock.com

40）英大證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址：深圳市深南中路華能大廈30樓

法定代表人：段光明

客服電話：0755-26982993

網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn

41）天風(fēng)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層

辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)天風(fēng)大廈2號(hào)樓

法定代表人：龐介民

客服電話：95391

公司網(wǎng)址：www.tfzq.com

42）華金證券股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)1902室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層

法定代表人：燕文波

客戶服務(wù)電話：956011

公司網(wǎng)址：https：//www.huajinsc.cn

43）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2

棟3401

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座9層

法定代表人：張斌

聯(lián)系人：張燕

客服電話：400-066-1199

網(wǎng)址：www.new-rand.cn

44）和訊信息科技有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層

法定代表人：章知方

客服電話：400-920-0022

聯(lián)系人：劉洋

公司網(wǎng)站：http：//funds.hexun.com/

45）上海陸享基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08單元

法定代表人：粟旭

聯(lián)系人：張宇明

上海陸享官網(wǎng)：www.luxxfund.com

46）貴州省貴文文化基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17

號(hào)

辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)阿路CCDT大樓一樓

法定代表人：陳成

客服電話：0851-85407888

網(wǎng)址：https：//www.gwcaifu.com/

47）騰安基金銷售（深圳）有限公司

辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈11層

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海

商務(wù)秘書有限公司）

法定代表人：譚廣鋒

聯(lián)系人：鄭駿鋒

客服電話：4000-890-555

網(wǎng)址：www.txfund.com

48）民商基金銷售（上海）有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)龍華東路868號(hào)2208室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路707號(hào)生命人壽大廈32樓

法定代表人：孫瑩

聯(lián)系人：林志楓

客服電話：021-50206003

網(wǎng)址：www.msftec.com

49）北京度小滿基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓

法定代表人：盛超

聯(lián)系人：王笑宇

電話：95055

公司網(wǎng)址：https：//www.duxiaomanfund.com/

50）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號(hào)2號(hào)樓

法定代表人：吳衛(wèi)國

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

51）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層

12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

聯(lián)系人：童彩平

公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

52）上海天天基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈

法定代表人：其實(shí)

客服電話：400-1818-188

聯(lián)系人：屠彥洋

公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

53）上海好買基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤時(shí)代廣場(chǎng)10、11、12、14層

法定代表人：陶怡

聯(lián)系人：胡凱雋

客服電話：400-700-9665

公司網(wǎng)址：www.shyqby.com

54）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3棟5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

聯(lián)系人：韓愛彬

網(wǎng)址：www.fund123.cn

55）上海長量基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

聯(lián)系人：唐詩洋

客服電話：400-820-2899

公司網(wǎng)站：www.erichfund.com

56）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓

法定代表人：吳強(qiáng)

聯(lián)系人：洪泓

客服電話：952555

公司網(wǎng)站：fund.10jqka.com.cn

57）北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路11號(hào)郵電新聞大廈6層

法定代表人：閆振杰

客服電話：400-8188-000

聯(lián)系人：馬林

公司網(wǎng)站：www.myfund.com

58）上海利得基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36

室

辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號(hào)10號(hào)樓12樓

法定代表人：李興春

聯(lián)系人：曹怡晨

客服電話：95733

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

59）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A

辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室

法定代表人：梁蓉

聯(lián)系人：李婷婷

客服電話：010-66154828

公司網(wǎng)站：www.5irich.com

60）泛華普益基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座12

層

法定代表人：王建華

聯(lián)系人：隋亞芳

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)址：http：//www.pywm.com.cn/

61）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C座180

法定代表人：湯蕾

聯(lián)系人：劉夢(mèng)軒

客服電話：400-6099-200

公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com

62）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)

法定代表人：錢燕飛

聯(lián)系人：王鋒

客服電話：95177

公司網(wǎng)站：www.snjijin.com

63）浦領(lǐng)基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)16層1611

辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)樓10層1001號(hào)04室

法定代表人：張蓮

客服電話：400-012-5899

聯(lián)系人：李艷

公司網(wǎng)站：www.prolinkfund.com

64）華源證券股份有限公司

注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

聯(lián)系人：張曄

聯(lián)系電話：95305-8

公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com

65）北京匯成基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-619-9059

網(wǎng)址：http：//www.hcfunds.com/

66）一路財(cái)富（深圳）基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈2111

辦公地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號(hào)院20號(hào)樓9層101-14

法定代表人：吳雪秀

聯(lián)系人：劉棟棟

客服電話：400-001-1566

網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

67）北京錢景基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)城通街26號(hào)院2號(hào)樓17層1702

辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路18號(hào)1號(hào)樓11層B-1108

法定代表人：王利剛

客服電話：400-893-6885

聯(lián)系人：盛海娟

公司網(wǎng)站：www.qianjing.com

68）天津國美基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號(hào)MSDC1-28層2804-2、2805

辦公地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號(hào)MSDC1-28層2804-2、2805

法定代表人：陳萍

聯(lián)系人：郭寶亮

客服電話：400-111-0889

公司網(wǎng)站：www.gomefund.com

69）上海大智慧基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元

法定代表人：張俊

聯(lián)系人：邢成林

客服電話：021-20292031

公司網(wǎng)址：https：//www.wg.com.cn/

70）北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊

新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈

法定代表人：李柳娜

聯(lián)系人：付文紅

客服電話：010-62675369

公司網(wǎng)站：www.xincai.com

71）濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓冠捷大廈3層307單元

法定代表人：楊健

聯(lián)系人：李海燕

客服電話：400-673-7010

公司網(wǎng)站：www.jianfortune.com

72）上海萬得基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)

法定代表人：簡夢(mèng)雯

聯(lián)系人：馬燁瀅

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

客戶服務(wù)電話：4008210203

73）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室

辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號(hào)

法定代表人：尹彬彬

聯(lián)系人：陳東

客服電話：400-118-1188

公司網(wǎng)址：www.66liantai.com

74）上海匯付基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室

辦公地址：上海市宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓

法定代表人：金佶

匯付網(wǎng)站：www.hotjijin.com

匯付客服熱線：021-34013999

75）北京坤元基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A座）八

層816號(hào)

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)院北京財(cái)富中心寫字樓A座30層

3001B

法定代表人：杜福勝

客服電話：4006498989

網(wǎng)址：www.kunyuanfund.com

76）泰信財(cái)富基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)京匯大廈1206

法定代表人：彭浩

聯(lián)系人：孔安琪

客服電話：4000048821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

77）上?；匣痄N售有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元

辦公地址：上海市昆明路518號(hào)北美廣場(chǎng)A1002-A1003室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：藍(lán)杰

客服電話：400-820-5369

公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn

78）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓

法定代表人：陳繼武

聯(lián)系人：葛佳蕊

客服電話：400-643-3389

網(wǎng)址：www.vstongewealth.com

79）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523

聯(lián)系人：陸欣

網(wǎng)址：https：//www.zzwealth.cn/

80）北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號(hào)10層1015室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號(hào)10層1015室

法定代表人：張曉杰

聯(lián)系人：王重陽

客服電話：400-618-0707

公司網(wǎng)址：www.hongdianfund.com

81）上海攀贏基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室

辦公地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室

法定代表人：鄭新林

聯(lián)系人：吳衛(wèi)東

客服電話：021-68889082

網(wǎng)址：http：//www.pytz.cn/

82）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓

法定代表人：陳祎彬

聯(lián)系人：何雪

客服電話：400-821-9031

公司網(wǎng)站：www.lufunds.com

83）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：鐘琛

客服電話：020-89629066

公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn

84）和耕傳承基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓

503

辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓

503

法定代表人：溫麗燕

聯(lián)系人：董亞芳

電話：0371-85518396

公司網(wǎng)址：https：//www.360fund.net/

85）奕豐基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海

商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

聯(lián)系人：葉健

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

86）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層

法定代表人：吳志堅(jiān)

聯(lián)系人：焦金巖

客服電話：4008-909-998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

87）上海愛建基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)民生路1299號(hào)丁香國際西塔1902/03室

法定代表人：吳文新

聯(lián)系人：葉偉文

客服電話：400-803-2733

網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn

88）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部

A座17層

法定代表人：鄒保威

電話：4000988511（個(gè)人業(yè)務(wù)）、4000888816（企業(yè)業(yè)務(wù)）

商務(wù)聯(lián)系人：李丹

客服熱線：4000988511

公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com

89）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000899100

公司網(wǎng)址：http：//www.yibaijin.com

90）北京雪球基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)融新科技中心C座17層

法定代表人：李楠

聯(lián)系人：王悅

客服電話：400-159-9288

網(wǎng)址：danjuanapp.com

91）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海

商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲南路2008號(hào)新洲同創(chuàng)匯3層D303號(hào)

法定代表人：楊柳

聯(lián)系人：林麗

客服電話：400-666-7388

網(wǎng)址：www.ppwfund.com

92）華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司

辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14

層

注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14

層

法定代表人：王樹科

客服電話：952303

網(wǎng)址：https：//www.huaruisales.com/

93）玄元保險(xiǎn)代理有限公司

注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2

辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2

法定代表人：馬永諳

聯(lián)系人：盧亞博

客服電話：4000808208

網(wǎng)址：https：//www.licaimofang.cn/

94）陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司

注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層

辦公地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層

法定代表人：李科

聯(lián)系人：王磊

客服電話：95510

網(wǎng)址：http：//fund.sinosig.com/

95）中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)

法定代表人：白濤

客服電話：95519

公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

96）中信期貨有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13

層1301-1305、14層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305

室,14層518048

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

97）銀河期貨有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街8號(hào)樓31層2702單元31012室、33層

2902單元33010室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街8號(hào)樓北京國際財(cái)源中心A座31層、

33層法定代表人：王東

客戶服務(wù)電話：400-886-7799

公司網(wǎng)址：www.yhqh.com.cn

98）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19

層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19

層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com

99）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期5312-15單元

法定代表人：張峰

聯(lián)系人：景琪

客戶服務(wù)電話：400-021-8850

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

100）萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司

注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413

室

辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈5層

法定代表人：戴曉云

客服電話：010-59013895

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）登記機(jī)構(gòu)

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層

辦公地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層

法定代表人：銀國宏

電話：023-63711923

傳真：023-63710297

聯(lián)系人：陳猷憂

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021—31358666

傳真：021—31358600

聯(lián)系人：安冬

經(jīng)辦律師：安冬、陸奇

（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層

辦公地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層

法定代表人：李惠琦

電話：010-8566 5588

傳真：010-8566 5120

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張偉、鄧冰清

聯(lián)系人：鄧冰清

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息

披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金許可［2015］

66號(hào)文核準(zhǔn)，募集期為2015年3月9日—2015年3月27日。經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所

（特殊普通合伙）驗(yàn)資，按照每份基金份額1.00元計(jì)算，設(shè)立募集期間募集及利息

結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)4,069,936,018.00份，有效認(rèn)購戶數(shù)為51193戶。

七、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

本基金合同已于2015年3月31日正式生效。

(二)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者

基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)

六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，

如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大

會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場(chǎng)所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和

基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的

其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金銷售

機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）申購與贖回的開放日及時(shí)間

1、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的申購、贖回

的價(jià)格。

2、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、

深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在

實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為

基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即依照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖

回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)向銷售

機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請(qǐng)。

2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖

回申請(qǐng)日(T日)，正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確

認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T＋2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)

或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退

還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的

確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。

3、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購

申請(qǐng)即為成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款

項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)單筆申購的最低金額為人民幣1元；投資者在直銷

機(jī)構(gòu)的直銷中心首次申購的最低金額為人民幣1,000元；通過基金管理人基金網(wǎng)上

交易系統(tǒng)單筆申購的最低金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及

交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額；

每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后

將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。

如因紅利再投資、非交易過戶等原因?qū)е碌馁~戶余額少于10份之情況，不受

此限，但再次贖回時(shí)必須一次性全部贖回。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參

見更新的招募說明書。

4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金

管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大

額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)

定請(qǐng)參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的

申購金額和贖回份額及最低持有份額的數(shù)量等限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案。

（六）本基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率

1、申購費(fèi)率

申購采用前端收費(fèi)模式，投資人有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。申購

費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。具體費(fèi)率如下：

單筆申購金額（M） 申購費(fèi)率 

M＜100萬元 1.50% 



100萬元≤M＜200萬元 1.20% 

200萬元≤M＜500萬元 0.80% 

M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆 



2、贖回費(fèi)率

投資人在贖回基金份額時(shí)，贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，

在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加

而遞減。具體費(fèi)率如下：

基金份額持有期限 贖回費(fèi)率 

Y 1.50% 

15日≤Y 0.75% 

30日≤Y 0.50% 

1年≤Y 0.10% 

Y≥2年 0% 



（注：M為認(rèn)購、申購金額；Y為基金份額持有期限；1年指365日；基金份額持有期限為申

購申請(qǐng)確認(rèn)日（含）起至贖回申請(qǐng)確認(rèn)日的前一日（含）止。）

投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。對(duì)于持有期少于30日的基金份

額所收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持有期不少于30日但少于3個(gè)月的基

金份額所收取的贖回費(fèi)，其75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持有期不少于3個(gè)月但少于6

個(gè)月的基金份額所收取的贖回費(fèi)，其50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持有期長于6個(gè)月的

基金份額所收取的贖回費(fèi)，其25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)部分用于支付登

記費(fèi)和必要的手續(xù)費(fèi)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方

式，調(diào)整后的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式在更新的招募說明書中列示。上述費(fèi)

率和收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情

況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷

活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申

購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率，并進(jìn)行公告。

（七）申購份額和贖回金額的計(jì)算

1、本基金申購份額的計(jì)算

基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：

申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值

申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)：

凈申購金額=申購金額-固定金額

申購費(fèi)用=固定金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值

例：某投資者投資6,000.00元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日的基金份額

凈值為1.2100元，申購費(fèi)率為1.50%，則其獲得的基金份額計(jì)算如下：

凈申購金額＝6,000.00/（1＋1.50%）＝5,911.33元

申購費(fèi)用＝6,000.00－5,911.33＝88.67元

申購份額＝5,911.33/1.2100＝4,885.40份

即投資者投資6,000.00元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日的基金份額凈值

為1.2100元，則其獲得的基金份額為4,885.40份。

2、本基金贖回金額的計(jì)算

采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算

公式：

贖回總金額=贖回份額?T日基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用

例：某投資者贖回本基金基金份額10,000份，假設(shè)持有期為100天，對(duì)應(yīng)的贖

回費(fèi)率為0.5%，假定T日本基金基金份額的基金份額凈值為1.2100元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2100元=12,100.00元

贖回費(fèi)用=12,100×0.5%=60.50元

贖回金額=12,100-60.5=12,039.50元

即投資者贖回本基金基金份額10,000份，假定贖回當(dāng)日本基金基金份額的基金

份額凈值為1.2100元，則其可得到的贖回金額為12,039.50元。

3、基金份額凈值的計(jì)算

T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額總數(shù)。

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)

中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到

小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

（八）申購與贖回的登記

投資者申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記

手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)

登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但

不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介公告。

（九）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后

的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正

常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因

支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，

基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可

對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖

回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交

贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開

放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申

請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一

開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投

資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）在出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，對(duì)于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日超過上一日基金總份額

10%以上的贖回申請(qǐng)，基金管理人有權(quán)先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的

贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，之后對(duì)該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖

回申請(qǐng)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金

份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。

如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處

理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)

為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款

項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通

過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，

說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

（十）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資

人的申購申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請(qǐng)會(huì)損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)

基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、接受某一投資者申購申請(qǐng)后導(dǎo)致其份額達(dá)到或超過基金總份額50%以上的。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購

時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的

申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的

情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款

項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資

人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理

人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管

理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如

暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖

回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相

關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予

以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登

基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖

回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公

告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。

4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少重復(fù)

刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)

工作日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或

贖回日公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。

（十三）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金

管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)

則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知

基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

（十四）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷

售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

（十五）定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行

規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額

必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)

劃最低申購金額。

（十六）基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基

金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份

額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

（十七）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而

產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；

司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)

制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要

求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，

并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

（十八）基金份額的凍結(jié)與解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登

記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

九、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

把握整體市場(chǎng)和行業(yè)中的機(jī)會(huì)，精選投資策略，尋找具有行業(yè)增長潛力和價(jià)值

低估的優(yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)行投資，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下追求基金資產(chǎn)凈值的持續(xù)、穩(wěn)

定增長。

（二）投資范圍

本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股

票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證、

債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、

地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融

資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投

資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的80%-95%；基

金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

（三）投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金的大類資產(chǎn)配置主要通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國家財(cái)政和貨幣政策、

國家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)的分析，預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

趨勢(shì)，并據(jù)此評(píng)價(jià)未來一段時(shí)間股票、債券市場(chǎng)相對(duì)收益率，主動(dòng)調(diào)整股票、債券

類資產(chǎn)在給定區(qū)間內(nèi)的動(dòng)態(tài)配置，以使基金在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，

優(yōu)化投資組合。

2、股票投資策略

本基金采用自上而下與自下而上相結(jié)合的主動(dòng)投資策略，深入分析并積極跟蹤

驅(qū)動(dòng)股票市場(chǎng)、行業(yè)板塊、公司股價(jià)形成上升趨勢(shì)的根本性因素，通過前瞻性地把

握市場(chǎng)中存在的趨勢(shì)機(jī)會(huì)，入手選擇具有長期可持續(xù)成長能力的股票。

（1）趨勢(shì)跟蹤策略

趨勢(shì)跟蹤策略以期在某行業(yè)或個(gè)股出現(xiàn)趨勢(shì)性機(jī)會(huì)時(shí)，積極跟蹤其市場(chǎng)表現(xiàn)。

行業(yè)配置策略主要基于對(duì)行業(yè)景氣趨勢(shì)的分析判斷，依據(jù)不同行業(yè)景氣趨勢(shì)的

周期長短采用核心—衛(wèi)星配置策略。其中，核心資產(chǎn)重點(diǎn)配置于具有中長期景氣上

升趨勢(shì)的行業(yè)，衛(wèi)星資產(chǎn)則動(dòng)態(tài)配置處于短期景氣上升趨勢(shì)之中的行業(yè)。

本基金通過對(duì)上市公司盈利增長趨勢(shì)以及市場(chǎng)價(jià)格趨勢(shì)兩個(gè)維度的綜合考量，

將好公司與好股票有機(jī)結(jié)合，前瞻性地把握A股市場(chǎng)中存在的具有綜合趨勢(shì)機(jī)會(huì)的

個(gè)股，進(jìn)一步結(jié)合對(duì)上市公司品質(zhì)的評(píng)價(jià)構(gòu)建最終的投資組合。

（2）上市公司價(jià)格趨勢(shì)的判定

股票的價(jià)格趨勢(shì)是尋找趨勢(shì)機(jī)會(huì)不可忽略的一項(xiàng)指標(biāo)。這是因?yàn)橘Y本市場(chǎng)往往

具有先知先覺的特性，而且資產(chǎn)價(jià)格中包含大量投資者未曾挖掘的市場(chǎng)信息，因此

價(jià)格指標(biāo)經(jīng)?？梢杂行崾就顿Y機(jī)會(huì)或預(yù)示風(fēng)險(xiǎn)。

本基金所涉及的價(jià)格趨勢(shì)指標(biāo)為相對(duì)指標(biāo)，即采用經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理的相對(duì)漲跌

幅度（SRMI）作為判斷價(jià)格變化趨勢(shì)的指標(biāo)，并且依據(jù)相對(duì)標(biāo)的不同分為相對(duì)行業(yè)

的漲跌幅度SRMIS和相對(duì)市場(chǎng)整體的漲跌幅度SRMIM來判別價(jià)格變化趨勢(shì)。具體

計(jì)算如下：

其中，為過去1個(gè)月股票價(jià)格相對(duì)行業(yè)指數(shù)的年化日均超額收益率；

為過去1個(gè)月股票價(jià)格相對(duì)行業(yè)指數(shù)的年化日均超額收益率標(biāo)

準(zhǔn)差；

為過去1個(gè)月股票價(jià)格相對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的年化日均超額收益率；

為過去1個(gè)月股票價(jià)格相對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的年化日均超額收益率標(biāo)

準(zhǔn)差。

凡是SRMIS或SRMIM處于行業(yè)內(nèi)前1/3的公司都將作為價(jià)格趨勢(shì)良好的個(gè)

股成為本基金的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

（3）存托憑證投資策略

本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的

深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。

3、債券投資策略

由于流動(dòng)性管理及策略性投資的需要，本基金將進(jìn)行國債、金融債、企業(yè)債等

固定收益類證券以及可轉(zhuǎn)換債券的投資。本基金采用的固定收益品種主要投資策略

包括：久期策略、期限結(jié)構(gòu)策略和個(gè)券選擇策略等。

4、中小企業(yè)私募債券選擇策略

本基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資

決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以

防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。

本基金主要通過定量與定性相結(jié)合的研究及分析方法進(jìn)行中小企業(yè)私募債券的

選擇和投資。定性分析重點(diǎn)關(guān)注所發(fā)行債券的具體條款以及發(fā)行主體情況。

5、資產(chǎn)支持證券的投資策略

資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券、住房抵押貸款支持證券等?？梢詮?
信用因素、流動(dòng)性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因素等五個(gè)方面進(jìn)行考慮。

其中信用因素是目前最重要的因素,本基金運(yùn)用CreditMetrics模型——信用矩陣來

估計(jì)信用利差。該模型的方法主要是估計(jì)一定期限內(nèi)，債務(wù)及其它信用類產(chǎn)品構(gòu)成

的組合價(jià)值變化的遠(yuǎn)期分布。這種估計(jì)是通過建立信用評(píng)級(jí)轉(zhuǎn)移矩陣來實(shí)現(xiàn)的。其

中先對(duì)單個(gè)資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，然后通過考慮資產(chǎn)之間的相關(guān)性和風(fēng)險(xiǎn)頭寸，

把模型推廣到多個(gè)債券或貸款的組合。

6、權(quán)證

在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金將采用以下策略。普通策略：根據(jù)權(quán)證定價(jià)模型，

選擇低估的權(quán)證進(jìn)行投資。持股保護(hù)策略：利用認(rèn)沽權(quán)證，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)手中持股的

保護(hù)。套利策略：當(dāng)認(rèn)沽權(quán)證和正股價(jià)的和低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，并且總收益率超過市

場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)收益率時(shí)，可以進(jìn)行無風(fēng)險(xiǎn)套利。

（四）投資管理程序

1、決策和交易機(jī)制：本基金實(shí)行投資管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投

資管理委員會(huì)的主要職責(zé)是審批基金大類資產(chǎn)的配置策略，以及重大單項(xiàng)投資?；?
金經(jīng)理的主要職責(zé)是在投資管理委員會(huì)批準(zhǔn)的大類資產(chǎn)配置范圍內(nèi)構(gòu)建和調(diào)整投資

組合?；鸾?jīng)理負(fù)責(zé)下達(dá)投資指令。交易部負(fù)責(zé)資產(chǎn)運(yùn)作的一線監(jiān)控，并保證確保

交易指令在合法、合規(guī)的前提下得到執(zhí)行。

2、資產(chǎn)配置策略的形成：基金經(jīng)理在內(nèi)外研究平臺(tái)的支持下，對(duì)不同類別的大

類資產(chǎn)的收益風(fēng)險(xiǎn)狀況作出判斷?；鸸芾砣说牟呗苑治鰩熖峁┖暧^經(jīng)濟(jì)分析和策

略建議，行業(yè)分析師提供行業(yè)和個(gè)股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場(chǎng)工

具的投資建議，風(fēng)險(xiǎn)管理人員結(jié)合本基金的產(chǎn)品定位和風(fēng)險(xiǎn)控制要求提供資產(chǎn)配置

的定量分析?；鸾?jīng)理結(jié)合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據(jù)合同規(guī)定的

投資目標(biāo)、投資理念和投資范圍擬定大類資產(chǎn)的配置方案，向投資管理委員會(huì)提交

投資策略報(bào)告。投資管理委員會(huì)進(jìn)行投資策略報(bào)告的程序?qū)徍撕蛯?shí)質(zhì)性判斷，并根

據(jù)審核和判斷結(jié)果予以審批。

3、組合構(gòu)建：分析師根據(jù)自己的研究獨(dú)立構(gòu)建股票、債券等投資品的備選庫。

基金經(jīng)理在其中選擇投資品種，并決定交易的數(shù)量和時(shí)機(jī)。對(duì)投資比例重大的單一

品種的投資必須經(jīng)過投資管理委員會(huì)的批準(zhǔn)；投委會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策程序的

審核、投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，并聽取風(fēng)險(xiǎn)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)分析意見，最終作出投

資決策?；鸾?jīng)理根據(jù)審批結(jié)果實(shí)施投資。

4、交易操作和執(zhí)行：由交易部負(fù)責(zé)投資指令的操作和執(zhí)行。交易部確保投資指

令處于合法、合規(guī)的執(zhí)行狀態(tài)，對(duì)交易過程中出現(xiàn)的任何情況，負(fù)有監(jiān)控、處置的

職責(zé)。交易部確保將無法自行處置并可能影響指令執(zhí)行的交易狀況和市場(chǎng)變化向基

金經(jīng)理、投資總監(jiān)及時(shí)反饋。

5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績效分析：風(fēng)險(xiǎn)管理人員定期和不定期地對(duì)基金組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估和績效分析并提交報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告幫助投資管理委員會(huì)和基金經(jīng)理了解投資

組合承受的風(fēng)險(xiǎn)水平和風(fēng)險(xiǎn)的來源?？冃Х治鰣?bào)告幫助分析既定的投資策略是否成

功，以及組合收益來源是否是依靠實(shí)現(xiàn)既定策略獲得。風(fēng)險(xiǎn)管理人員就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和

績效分析的結(jié)果隨時(shí)向基金經(jīng)理和投資管理委員會(huì)反饋，對(duì)重大的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)可報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)。

6、投資管理委員會(huì)在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)

際需要調(diào)整上述投資管理程序。

（五）投資組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

1、本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的80％-95%；

2、保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％；

5、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

7、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的0.5％；

8、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的10％；

9、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

10、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

11、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

12、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告

發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

13、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

14、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不得展期；

15、本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

16、本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

17、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定

期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；

18、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本款項(xiàng)所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限

資產(chǎn)的投資；

19、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

20、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計(jì)算；

21、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2、12、18、19項(xiàng)之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變

動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管

理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（六）禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控

制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其

他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利

益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合

理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。

重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。

基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理

人在旅行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（七）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：80%×滬深300指數(shù)收益率+20%×上證國債指數(shù)

收益率

本基金采用滬深300指數(shù)作為股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)主要因?yàn)椋?
1、滬深300指數(shù)是上海和深圳證券交易所第一次聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整

體走勢(shì)的指數(shù)，指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有較強(qiáng)的獨(dú)立性、代

表性和良好的市場(chǎng)流動(dòng)性；

2、滬深300指數(shù)是一只符合國際標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)良指數(shù)，該指數(shù)體現(xiàn)出與市場(chǎng)整體表

現(xiàn)較高的相關(guān)度，且指數(shù)歷史表現(xiàn)強(qiáng)于市場(chǎng)平均收益水平，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也較好，

具有良好的投資價(jià)值；

3、滬深300指數(shù)編制方法的透明度較高；且具有較高的市場(chǎng)認(rèn)同度和未來廣泛

使用的前景，使基金之間更易于比較。

上證國債指數(shù)由上交所編制，具有較長的編制和發(fā)布?xì)v史，以及較高的知名度

和市場(chǎng)影響力，適合作為本基金債券投資部分的基準(zhǔn)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績比

較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的股票指數(shù)時(shí)，

本基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情況下，履行相關(guān)程序，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。如果本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未來

不再發(fā)布時(shí)，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后，依據(jù)維護(hù)基金

份額持有人合法權(quán)益的原則，選取相似的或可替代的指數(shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)的參照

指數(shù)。

（八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型基金，基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基

金和貨幣市場(chǎng)基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)投資品種。

（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東和債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基

金份額持有人的利益；

3、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟

取任何不當(dāng)利益。

（十）基金的融資融券和轉(zhuǎn)融通

本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。

（十一）基金投資組合報(bào)告

本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本基金的托管人――中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本

報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%) 

1 權(quán)益投資 190,748,724.11 88.78 

 其中：股票 190,748,724.11 88.78 

2 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

3 貴金屬投資 - - 

4 金融衍生品投資 - - 

5 買入返售金融資產(chǎn) 3,000,000.00 1.40 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 10,959,203.78 5.10 

7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 10,154,076.19 4.73 

8 合計(jì) 214,862,004.08 100.00 



2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 



B 采礦業(yè) - - 

C 制造業(yè) 158,335,010.15 77.30 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 

G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - - 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 32,404,718.34 15.82 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 8,995.62 0.00 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計(jì) 190,748,724.11 93.13 



（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 688351 微電生理 763,355 16,763,275.80 8.18 

2 688702 盛科通信 355,157 16,347,876.71 7.98 

3 688212 澳華內(nèi)鏡 328,707 16,073,772.30 7.85 

4 688256 寒武紀(jì) 55,333 16,000,090.28 7.81 

5 688498 源杰科技 126,159 15,507,464.28 7.57 

6 300633 開立醫(yī)療 408,100 14,818,111.00 7.23 

7 002463 滬電股份 352,610 14,160,817.60 6.91 

8 605117 德業(yè)股份 125,300 12,740,504.00 6.22 

9 688032 禾邁股份 53,118 8,829,273.96 4.31 

10 002130 沃爾核材 586,900 8,187,255.00 4.00 



4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報(bào)告期未持有股指期貨。

10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

本基金本報(bào)告期未持有國債期貨。

（2）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。

（3）本期國債期貨投資評(píng)價(jià)

本基金本報(bào)告期未持有國債期貨。

11、投資組合報(bào)告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在

報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司在報(bào)告

編制日前一年內(nèi)曾受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局的處罰。

本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。

除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被

監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 76,698.07 

2 應(yīng)收證券清算款 9,395,050.78 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 682,327.34 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 待攤費(fèi)用 - 

8 其他 - 

9 合計(jì) 10,154,076.19 



（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

十、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投

資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金成立以來的業(yè)績?nèi)缦拢?
（一）本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2015.3.31-2015.12.31 7.30% 2.58% -5.24% 2.12% 12.54% 0.46% 

2016.1.1-2016.12.31 -8.67% 1.73% -8.16% 1.12% -0.51% 0.61% 

2017.1.1-2017.12.31 11.43% 0.81% 17.32% 0.51% -5.89% 0.30% 

2018.1.1-2018.12.31 -23.72% 1.67% -19.66% 1.07% -4.06% 0.60% 

2019.1.1-2019.12.31 60.14% 1.30% 29.43% 1.00% 30.71% 0.30% 

2020.1.1-2020.12.31 70.09% 1.61% 22.61% 1.14% 47.48% 0.47% 

2021.1.1-2021.12.31 1.08% 1.38% -3.12% 0.94% 4.20% 0.44% 

2022.1.1-2022.12.31 -5.85% 1.84% -16.86% 1.03% 11.01% 0.81% 

2023.1.1-2023.12.31 -31.98% 1.31% -8.40% 0.68% -23.58% 0.63% 

2024.1.1-2024.9.30 -7.66% 2.39% 14.88% 0.94% -22.54% 1.45% 

成立至今(2015.3.31-2024.9.30) 35.63% 1.69% 10.31% 1.10% 25.32% 0.59% 



（二）自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)

收益率變動(dòng)的比較

新華策略精選股票型證券投資基金

累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖

(2015年3月31日至2024年9月30日)

十一、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申

購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶

以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的

財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其

他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基

金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

十二、基金資產(chǎn)的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定

需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)

及負(fù)債。

(三)估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的

余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從

其規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基

金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金

份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)

外公布。

(四)估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收

盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證

券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近

交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，

且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的

債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境

未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息

得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投

資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易

所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公

允價(jià)值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一

股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上

市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行

業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值

技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、基金所持有的中小企業(yè)私募債，按成本估值。國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定

進(jìn)行估值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國

家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，

共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問

題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管

理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

(五)基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基

金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后

發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按約定予以公布。

（六）估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，

視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售

機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)

任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤

處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)

計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)

調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于

估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤

責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義

務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)

誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并

且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估

值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全

部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償

受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求

交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受

損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超

過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原

因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行

評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正

和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登

記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人

并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(七)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人

協(xié)商一致的；

4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（八）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不

作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但

未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成

的影響。

十三、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)

費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)

現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，

每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3

個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅

利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收

益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金

份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分

配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不

得超過15個(gè)工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資

者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)

構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依

照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

十四、基金的費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

6、基金的證券交易費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)；

8、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方

法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金

財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金

財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類中第3－8項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金

財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。

十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

（一）基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)

年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披

露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)

核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以

書面方式確認(rèn)。

（二）基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)

計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人

組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法

規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整

性、及時(shí)性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息

通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以

下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的

時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者

重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說

明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及

基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站

上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作

監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明

的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基

金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人

至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將

基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)

當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露

招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合

同》生效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)

至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的

次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值

和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

5、基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)

構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度

報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)

告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中

期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將

季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期

報(bào)告或者年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他

重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份

額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)

情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

7、臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并

登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)

所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人

變更；

（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)

人發(fā)生變動(dòng)；

（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三

十；

（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)

務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項(xiàng)；

（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)

生變更；

（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；

（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；

（22）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息

可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有

關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

9、基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

10、投資于中小企業(yè)私募債券的信息

（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證

監(jiān)會(huì)指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明

書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

11、投資于資產(chǎn)支持證券的信息

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有

的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資

產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、

資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排

序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

12、清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行

清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將

清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

13、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

14、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披

露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，

對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金

定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相

關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，

并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)

會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金

財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)

機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散

投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提

供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資

所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運(yùn)作過程中可能面

臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日基金的凈贖回

申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)

及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的百分之十

時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，

投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一

般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。

投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、《招募說明書》等基金信息披露文件，了解基金

的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷

基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投

資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定

額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但

是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也

不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降

低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因分紅等行

為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，

基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證

本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對(duì)

本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做

出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)在于以下幾方面：

(一)市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格受政治、經(jīng)濟(jì)、投資心理和交易制度

等各種因素的影響會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)，從而對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金收益水

平發(fā)生波動(dòng)。證券市場(chǎng)中這種不能通過分散化投資而消除的風(fēng)險(xiǎn)，稱為市場(chǎng)系統(tǒng)性

風(fēng)險(xiǎn)。

(二)上市公司風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)中可能存在公司質(zhì)量迅速惡化的上市公司，針對(duì)可能投資此類股票而產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn)，本基金首先在構(gòu)建股票備選庫時(shí)剔除此類股票，其次采取分散化投資策略，

降低少數(shù)出現(xiàn)問題的上市公司對(duì)基金資產(chǎn)的影響。

(三)利率風(fēng)險(xiǎn)

金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著股

票和債券的價(jià)格和收益率，同時(shí)也影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金投資于債

券和股票，因此基金的收益水平會(huì)受到利率變化的影響。

(四)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回

款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。

1、基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章

節(jié)。

2、本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資對(duì)象主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，其中對(duì)股票投資占基金

資產(chǎn)的比例為80%-95%，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%。本基金堅(jiān)持組合管理和分散投資的基本原則，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有

關(guān)規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制進(jìn)行投資管理。綜上所述，本基金擬

投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。

3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，本基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申

請(qǐng)超過上一開放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)采取具體措施對(duì)其

進(jìn)行延期辦理贖回申請(qǐng)。連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人

可以暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。

4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依

照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等

進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不

限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)

具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“巨額贖回的情形及

處理方式”部分相關(guān)內(nèi)容。

（2）暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)

上述具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“暫停贖回或延

緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。

（3）收取短期贖回費(fèi)

對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全

額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

（4）暫停基金估值

當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采

用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金

管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受基金申購贖回申請(qǐng)

的措施。

（五）信用風(fēng)險(xiǎn)

基金所投資企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于企業(yè)債

券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

（六）管理風(fēng)險(xiǎn)

1、在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，

會(huì)影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金

收益水平；

2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基

金收益水平。

（七）本基金特有風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券，可轉(zhuǎn)換債券的條款相對(duì)于普通債券和股票而言更為

復(fù)雜，對(duì)這些條款研究不足導(dǎo)致的事件可能為本基金帶來損失。例如，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債

券的價(jià)格明顯高于其贖回價(jià)格時(shí)，若本基金未能在可轉(zhuǎn)換債券被贖回前轉(zhuǎn)股或賣出，

則可能產(chǎn)生不必要的損失。

本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主

要是由目前國內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r所導(dǎo)致的發(fā)行人違約、不按時(shí)償付本金或利息

的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是由債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓所導(dǎo)致的無法按照合理的價(jià)格

及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風(fēng)險(xiǎn)將有所提高。

本基金在選擇投資標(biāo)的時(shí)，將充分考慮上述風(fēng)險(xiǎn)給投資者帶來的不利影響，在

投資比例和標(biāo)的選擇上進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制，最大程度降低投資中小企業(yè)私募債券

對(duì)本基金整體運(yùn)作的影響。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面

臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的

風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)

證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑

證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自

動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證

券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、

監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。

(八)資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)

雖然資產(chǎn)配置將會(huì)對(duì)本基金資產(chǎn)的增值帶來超額回報(bào)，但由于信息來源的不足、

滯后或錯(cuò)誤，導(dǎo)致基金管理人在判斷宏觀市場(chǎng)、行業(yè)周期產(chǎn)生偏差及選擇證券品種

的失誤，造成基金資產(chǎn)的配置未能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投資者將蒙受一定的損失。

(九)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基

金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競爭、代

理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)

致基金或者基金持有人的利益受損。

(十)其他風(fēng)險(xiǎn)

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完

善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

6、其他風(fēng)險(xiǎn)。

十八、基金的終止與清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)

決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持

有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中

國證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并

自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估

價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告

出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，

清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)

產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審

計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告

于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公

告。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的內(nèi)容摘要

（本摘要如與正文不符，以正文為準(zhǔn)）

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但

不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理

基金財(cái)產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其

他費(fèi)用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反

了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲

得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行

使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施

其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服

務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但

不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金

財(cái)產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營

方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所

管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進(jìn)行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回的價(jià)格；

9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告

義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人

泄露；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資

料15年以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證

投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資

料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通

知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益

向基金托管人追償；

22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事

務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金

募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但

不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基

金財(cái)產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其

他費(fèi)用；

3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》

及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈

報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但

不限于：

1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的

熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基

金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)

相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同

基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根

據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管

理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；

11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回

款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)

或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀

行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任

不因其退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金

合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金

合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包

括但不限于：

1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事

項(xiàng)行使表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起

訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包

括但不限于：

1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，

自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)

任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表

有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁

有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

1、召開事由

（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)

準(zhǔn)的除外；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持

有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召

開基金份額持有人大會(huì)；

12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人

大會(huì)的事項(xiàng)。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會(huì)：

1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回

費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；

4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉

及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

6）在對(duì)已有基金份額持有人權(quán)益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下增加、取消或調(diào)整

基金份額類別設(shè)置；

7）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、

登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易

過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

8）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其

他情形。

2、會(huì)議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金

管理人召集。

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提

出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面

告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；

基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行

召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配

合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人

代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人

仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書

面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和

基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告

知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日

報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管

理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益

登記日。

3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效

期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中

說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方

式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決

意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指

定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通

知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶?
基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)

構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代

表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人

大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)

符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基

金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議

通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的

基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)

者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分

之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月

以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人

大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金

總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形

式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布

相關(guān)提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基

金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人

（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知

規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知

不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所

持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人

直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額

小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人

大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有

人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上

基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；

4）上述第3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書

面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出

具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、

《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用

其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基

金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份

額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、

決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大

會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)

在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布

監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)

主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的

情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基

金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持

表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金

份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有

人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或

單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或

單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止

日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)

督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別

決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金

管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過

方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符

合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合

會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為

棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、

逐項(xiàng)表決。

7、計(jì)票

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)

在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有

人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人

自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管

人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議

的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧?
托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布

計(jì)票結(jié)果。

3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可

以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，

重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，

不影響計(jì)票的效力。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托

管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)

票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書

面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通

訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)

構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大

會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件

等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消

或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召

開基金份額持有人大會(huì)審議。

（三）基金合同解除和終止的事由、程序

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額

持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自備案生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基

金清算。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組

成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報(bào)告；

5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出

具法律意見書；

6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，

清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)

產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進(jìn)行分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審

計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告

于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公

告。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（四）爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，

如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有

效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人

具有約束力。

《基金合同》受中國法律管轄。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的

辦公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱。

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（本摘要如與正文不符，以正文為準(zhǔn)）

（一）托管協(xié)議當(dāng)事人

1、基金管理人

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層

法定代表人:銀國宏

成立時(shí)間：2004年12月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2004】197號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：21,750萬元人民幣

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金托管人

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層

郵政編碼：100031

法定代表人：周慕冰

成立時(shí)間：2009年1月15日

基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦

理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行

卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；

代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)

務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；

發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；

自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、

個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；

企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托

管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)

品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、

投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理

人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫，以便基金托管人運(yùn)

用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行

監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股

票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證、

債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、

地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期

融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基

金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的80%-95%；基

金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資、

融券比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的80％-95%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)

行的證券，不超過該證券的10％；

（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（6）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，

不得超過該權(quán)證的10％；

（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈

值的0.5％；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20%；

(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)

支持證券規(guī)模的10％；

(11)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始

權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

(12)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告

發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(14)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不得展期；

(15)本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

(16)本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

(17)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放

式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管

的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通

股票的30%；

(18)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本款項(xiàng)所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限

資產(chǎn)的投資；

(19)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

(20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計(jì)算；

（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（12）、（18）、（19）項(xiàng)之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基

金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第

九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，

基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有

其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的

關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實(shí)、完整、全

面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基

金托管人，基金托管人應(yīng)及時(shí)確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格

遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基

金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與

銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)

慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適

用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)

交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)

行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，

應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)

商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新

名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行

結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行

交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承

擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事

先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基

金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇

存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約

定選擇存款銀行。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀

行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相

關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、

《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的

各項(xiàng)規(guī)定。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基

金合同的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基

金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)

報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證

監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。

5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)

算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳

推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國證監(jiān)

會(huì)。

6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資流通受

限證券進(jìn)行監(jiān)督。

（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為

的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》

等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行

股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,

不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購

交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、

風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性

的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避

免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度

經(jīng)董事會(huì)通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度

的決議提交給基金托管人。

（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托管

人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：

擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷

商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款

賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。

（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)

出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金

托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書

面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告

中國證監(jiān)會(huì)。

（6）基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確

保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問

題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基

金管理人承擔(dān)。

（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送

了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相

應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受

限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。

7、基金管理人應(yīng)在基金首次投資中期票據(jù)或中小企業(yè)私募債券前，與基金托管

人簽署相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定和補(bǔ)充協(xié)議的約定向基金

托管人提供經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資中期票據(jù)或中小企業(yè)私募債券

的投資管理制度。

8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法

律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾?
人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工

作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解

釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定

期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)

會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)

告中國證監(jiān)會(huì)。

9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管

協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)

間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)

要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)

據(jù)資料和制度等。

10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同

時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理

由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)

方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)

告中國證監(jiān)會(huì)。

（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托

管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)

算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息

披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、

未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金

法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限

期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管

理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述

規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；?
金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基

金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)

通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托管人無正當(dāng)理由，

拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)

行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中

國證監(jiān)會(huì)。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管

1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合

法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整

與獨(dú)立。

（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基

金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人

應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管

人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財(cái)產(chǎn)。

2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

（1）基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的

基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)

將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。

出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)

定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

3、基金資金賬戶的開立和管理

（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。

（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并

根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管

人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、

支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。

（3）基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

（4）基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶

辦理基金資產(chǎn)的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為

基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使

用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

（3）基金托管人以基金托管人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算

備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法

人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的

管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

（5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，

涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則

基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

5、債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與

結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r(shí)

代表基金簽訂全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議。

6、其他賬戶的開立和管理

（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)

責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人

根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托

管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)

基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)

的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的

合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序

1、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基金份額的資產(chǎn)

凈值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)

生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、復(fù)核程序

基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金

托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定對(duì)外公布。

（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包

括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益

登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)

的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保

管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額

持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和

12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、

基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十

個(gè)工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，

并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份

額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（七）爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁

地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠

實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（八）托管協(xié)議的修改與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，

其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資

產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管

理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金

份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）資料寄送

1、基金投資者對(duì)賬單：

基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期寄送

對(duì)賬單。

2、基金份額持有人可通過客戶服務(wù)中心開通凈值短信服務(wù)，基金管理人將定

期發(fā)送基金凈值信息。

3、其他相關(guān)的信息資料。

（二）多種收費(fèi)方式選擇

基金管理人在合適時(shí)機(jī)將為基金投資者提供多種收費(fèi)方式購買本基金，滿足基

金投資者多樣化的投資需求，具體實(shí)施辦法見有關(guān)公告。

（三）基金電子交易服務(wù)

基金管理人現(xiàn)已開通基金網(wǎng)上交易服務(wù)，在未來市場(chǎng)和技術(shù)條件成熟時(shí)，基金

管理人將為基金投資者提供更多基金電子交易服務(wù)。

（四）聯(lián)系方式

投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等

信息，可撥打基金管理人如下電話：

客戶服務(wù)專線：400-819-8866（免長途）

傳真：010-68731199

互聯(lián)網(wǎng)站：http://www.ncfund.com.cn

（五）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式

聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項(xiàng)

2、2024年4月19日新華策略精選股票型證券投資基金2024年第1季度

報(bào)告

3、2024年4月19日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年1

季度報(bào)告提示性公告

4、2024年5月9日新華策略精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要

（更新）

5、2024年5月9日新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書（更新）

6、2024年6月26日新華策略精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要

（更新）

7、2024年7月15日新華基金管理股份有限公司關(guān)于終止北京增財(cái)基金銷

售有限公司辦理本公司旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)及后續(xù)投資者服務(wù)措施的公告

8、2024年7月18日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年2

季度報(bào)告提示性公告

9、2024年7月18日新華策略精選股票型證券投資基金2024年第2季度

報(bào)告

10、2024年8月29日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年中

期報(bào)告提示性公告

11、2024年8月29日新華策略精選股票型證券投資基金2024年中期報(bào)告

12、2024年10月8日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金持有

的長期停牌股票估值方法調(diào)整的公告

13、2024年10月9日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金持有

的長期停牌股票估值方法調(diào)整的公告

14、2024年10月25日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年

第3季度報(bào)告提示性公告

15、2024年10月25日新華策略精選股票型證券投資基金2024年第3季

度報(bào)告

二十三、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投

資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本基金招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，

但應(yīng)以基金招募說明書正本為準(zhǔn)。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）查閱和下載

招募說明書。

二十四、備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營業(yè)

場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。

（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予新華策略精選股票型證券投資基金募集注冊(cè)的文件

（二）《新華策略精選股票型證券投資基金基金合同》

（三）《新華策略精選股票型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)新華策略精選股票型證券投資基金之法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

(八)新華基金管理股份有限公司代理銷售協(xié)議

上述備查文件存放在本基金管理人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱，

也可按工本費(fèi)購買復(fù)制件或復(fù)印件。

新華基金管理股份有限公司

2024年12月26日


              

                

               新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf