宏利淘利債券型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
宏利淘利債券型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書
基金管理人:宏利基金管理有限公司
基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
宏利淘利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）2013年6月25日獲中
國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2013〕837號(hào)文核準(zhǔn)，并于2014年7月7日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證
券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于本基金延期募集備案的回函[2014]691號(hào)。本基金合同于
2014年8月6日生效。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)后募集，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資者贖回時(shí)，
所得或會(huì)高于或低于投資者先前所支付的金額。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者
在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
等等。本基金為債券型基金，屬于證券市場(chǎng)中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，預(yù)期收益和預(yù)期
風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)
并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基
金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決
策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師
事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基
金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱
進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋
賬戶對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)
價(jià)格大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨
損失。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)
制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本次更新招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2024年8月6日，其中對(duì)“三、基金管
理人”、“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容更新至2024年12月17日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為2024年6月30日。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
本次更新事項(xiàng)：因調(diào)整本基金贖回費(fèi)率修訂招募說(shuō)明書（更新），修訂內(nèi)容
自2024年12月18日起生效。
目錄
重要提示..............................................................1
一、緒言..............................................................4
二、釋義..............................................................5
三、基金管理人........................................................9
四、基金托管人.......................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................21
六、基金的募集.......................................................46
七、基金合同的生效...................................................47
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................47
九、基金的投資.......................................................59
十、基金的業(yè)績(jī).......................................................68
十一、基金的財(cái)產(chǎn).....................................................72
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................72
十三、基金的收益分配.................................................77
十四、基金的費(fèi)用與稅收...............................................78
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)...............................................80
十六、基金的信息披露.................................................80
十七、側(cè)袋機(jī)制.......................................................86
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................89
十九、基金合同的終止與清算...........................................92
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.............................................94
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................109
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................119
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................120
二十四、招募說(shuō)明書存放及查閱方式....................................123
二十五、備查文件....................................................123
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金
法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《宏利淘利債券型證券投資基金基金合同》編
寫。
本招募說(shuō)明書闡述了宏利淘利債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、
費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本招募說(shuō)明書。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金的募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)
募集。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信
息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜?
資者欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
《宏利淘利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》中，除非文意另有所指，下列詞
語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指宏利淘利債券型證券投資基金
2、基金管理人：指宏利基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《宏利淘利債券型證券投資基金基金合同》及
對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利淘利債券型
證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書：指《宏利淘利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《泰達(dá)宏利淘利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代
表常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共
和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日發(fā)布、同年10月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
14、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
15、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從
而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并
得到公平對(duì)待
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織
21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦
法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境
外的機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指宏利基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理
協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為宏利基金管理有限
公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)
買賣基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日
期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不
得超過(guò)3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)
放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《宏利基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和
投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買本基金基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買本基金基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定
的條件要求將本基金基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、申購(gòu)金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程
53、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基
金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額
凈值和基金份額累計(jì)凈值
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
56、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬
戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
58、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件
59、基金產(chǎn)品資料概要：指《宏利淘利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：宏利基金管理有限公司
設(shè)立日期：2002年6月6日
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
組織形式：有限責(zé)任公司
信息披露聯(lián)系人：吳海燕
聯(lián)系電話：010-66577739
注冊(cè)資本：一億八千萬(wàn)元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：宏利投資管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投資管理（香
港）有限公司：49％
宏利基金管理有限公司原名湘財(cái)合豐基金管理有限公司、湘財(cái)荷銀基金管理有
限公司、泰達(dá)荷銀基金管理有限公司、泰達(dá)宏利基金管理有限公司，成立于2002
年6月。截至目前，公司管理著包括宏利價(jià)值優(yōu)化型系列基金、宏利行業(yè)精選混合
型證券投資基金、宏利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金、宏利貨幣市場(chǎng)基金、宏利效
率優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）、宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、宏利市
值優(yōu)選混合型證券投資基金、宏利集利債券型證券投資基金、宏利紅利先鋒混合型
證券投資基金、宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、宏利領(lǐng)先中小盤混合型證
券投資基金、宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）、宏利中證500指數(shù)增強(qiáng)型證
券投資基金（LOF)、宏利逆向策略混合型證券投資基金、宏利宏達(dá)混合型證券投資
基金、宏利淘利債券型證券投資基金、宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金、宏利改
革動(dòng)力量化策略靈活配置混合型證券投資基金、宏利復(fù)興偉業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金、宏利新起點(diǎn)靈活配置混合型證券投資基金、宏利藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投
資基金、宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金、宏利活期友貨幣市場(chǎng)基金、宏利
匯利債券型證券投資基金、宏利睿智穩(wěn)健靈活配置混合型證券投資基金、宏利京元
寶貨幣市場(chǎng)基金、宏利純利債券型證券投資基金、宏利溢利債券型證券投資基金、
宏利恒利債券型證券投資基金、宏利全能優(yōu)選混合型基金中基金（FOF）、宏利交
利3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利金利3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)
起式證券投資基金、宏利績(jī)優(yōu)增長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、宏利澤利3個(gè)月
定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利泰和平衡養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基
金中基金（FOF）、宏利印度機(jī)會(huì)股票型證券投資基金（QDII）、宏利永利債券型
證券投資基金、宏利消費(fèi)行業(yè)量化精選混合型證券投資基金、宏利中證主要消費(fèi)紅
利指數(shù)型證券投資基金、宏利泰和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金
（FOF）、宏利價(jià)值長(zhǎng)青混合型證券投資基金、宏利樂(lè)盈66個(gè)月定期開(kāi)放債券型證
券投資基金、宏利高研發(fā)創(chuàng)新6個(gè)月持有期混合型證券投資基金、宏利波控回報(bào)12
個(gè)月持有期混合型證券投資基金、宏利消費(fèi)服務(wù)混合型證券投資基金、宏利新能源
股票型證券投資基金、宏利中債1-5年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金、宏利悠然養(yǎng)
老目標(biāo)日期2025一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利新興景氣龍頭混合型
證券投資基金、宏利景氣領(lǐng)航兩年持有期混合型證券投資基金、宏利中短債債券型
證券投資基金、宏利先進(jìn)制造股票型證券投資基金、宏利景氣智選18個(gè)月持有期
混合型證券投資基金、宏利昇利一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利閩
利一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利悠享養(yǎng)老目標(biāo)日期2030一年持
有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、宏
利醫(yī)藥健康混合型發(fā)起式證券投資基金、宏利睿智成長(zhǎng)混合型證券投資基金、宏利
中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金、宏利半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起
式證券投資基金、宏利鑫享90天持有期債券型證券投資基金在內(nèi)的六十多只證券
投資基金。
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
金旭女士，董事長(zhǎng)，北京大學(xué)及美國(guó)紐約大學(xué)碩士研究生。1993年7月至2001
年11月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司
任副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006
年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5
月至2014年12月任國(guó)泰基金管理有限公司總經(jīng)理。2015年1月至2022年1月先
后任招商基金管理有限公司總經(jīng)理及/或副董事長(zhǎng)。2022年1月至2022年10月任
招商銀行股份有限公司總行巡視員。2022年11月加入宏利投資（上海）有限公司，
現(xiàn)任中國(guó)區(qū)財(cái)富及資產(chǎn)管理主席及宏利投資（上海）有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理兼
法定代表人。2022年12月23日起任公司董事長(zhǎng)。
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，董事，多倫多大學(xué)碩士研究生。2010年加入
宏利金融，曾任集團(tuán)戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展助理副總裁、宏利亞
洲養(yǎng)老金業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)董事總經(jīng)理等職位。2023年起擔(dān)任宏利投資（上海）
有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、法定代表人。2024年8月加入宏利基金管理有限公
司，擔(dān)任公司總經(jīng)理（法定代表人）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
杜汶高先生，董事。畢業(yè)于美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)，持有數(shù)學(xué)及管理科學(xué)學(xué)士學(xué)
位，現(xiàn)為宏利投資管理（亞洲）總裁兼亞洲區(qū)主管及宏利投資管理（新加坡）私人
有限公司、宏利投資管理（香港）有限公司董事，掌管亞洲（包括日本）的資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)推動(dòng)宏利在亞洲區(qū)內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷發(fā)展與壯大。出任現(xiàn)職
前，杜先生掌管宏利于亞洲區(qū)（香港除外）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2001年至2004年，
杜先生駐于波士頓，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)息差產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)工作。杜先生于2001年加入宏
利，之前任職于一家國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，曾獲派駐紐約、倫敦及悉尼擔(dān)任杠桿融資及資
產(chǎn)擔(dān)保證券等不同部門的主管。杜先生擁有三十多年的資本市場(chǎng)及資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。
CHAD FOYN先生，董事。畢業(yè)于南非大學(xué)和夸祖魯-納塔爾大學(xué)，分別獲得會(huì)計(jì)
科學(xué)學(xué)士和會(huì)計(jì)碩士學(xué)位。2000年1月至2003年3月在德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所（南非
及美國(guó)）擔(dān)任審計(jì)師，2003年5月至2004年6月在瑞士信貸（英國(guó)）擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)分
析師，2004年6月至2006年8月在美林證券（英國(guó)）擔(dān)任副總裁，2008年8月至
2019年5月在澳洲聯(lián)邦銀行悉尼分行和香港分行擔(dān)任執(zhí)行經(jīng)理及國(guó)際、機(jī)構(gòu)、銀行
和市場(chǎng)業(yè)務(wù)首席財(cái)務(wù)官，2019年5月至2022年6月在宏利投資管理（香港）有限
公司擔(dān)任亞洲財(cái)富與資產(chǎn)管理首席財(cái)務(wù)官，2022年7月至今在宏利投資管理國(guó)際控
股有限公司擔(dān)任亞洲財(cái)富與資產(chǎn)管理首席財(cái)務(wù)官。
查卡拉·西索瓦先生，獨(dú)立董事。擁有艾戴克高等商學(xué)院（北部）工商管理學(xué)
士、法國(guó)金融分析學(xué)院財(cái)務(wù)分析學(xué)位、芝加哥商學(xué)院工商管理學(xué)碩士等學(xué)位。曾擔(dān)
任歐洲聯(lián)合銀行（巴黎）組合經(jīng)理助理、組合經(jīng)理，富達(dá)管理與研究有限公司（東
京）高級(jí)分析師，NatWest Securities Asia亞洲運(yùn)輸研究負(fù)責(zé)人，Credit
Lyonnais International Asset Management研究部主管、高級(jí)分析師，Comgest遠(yuǎn)
東有限公司董事總經(jīng)理、基金經(jīng)理及董事?，F(xiàn)任Jayu Ltd.負(fù)責(zé)人。
樸睿波先生，獨(dú)立董事。擁有美國(guó)西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、美國(guó)西北大學(xué)凱洛格
管理學(xué)院管理學(xué)碩士、美國(guó)西北大學(xué)凱洛格管理學(xué)院金融學(xué)博士等學(xué)位。曾擔(dān)任聯(lián)
邦儲(chǔ)備系統(tǒng)管理委員會(huì)金融經(jīng)濟(jì)師，芝加哥商業(yè)交易所高級(jí)金融經(jīng)濟(jì)師，Ennis
Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale資產(chǎn)管理公司（波士頓）董
事，Commerz國(guó)際資本管理（CICM）（德國(guó)）聯(lián)合首席執(zhí)行官/副執(zhí)行董事，德國(guó)
商業(yè)銀行（英國(guó)）資產(chǎn)管理部門董事總經(jīng)理。現(xiàn)任上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院實(shí)踐
教授。
陸敏，獨(dú)立董事。畢業(yè)于上海交通大學(xué)和美國(guó)紐約州立大學(xué)，分別獲得工學(xué)學(xué)
士學(xué)位和工商管理碩士學(xué)位。1985年7月至1987年6月任上海第二工業(yè)大學(xué)材料
系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部經(jīng)
理，1994年9月至2000年9月任怡富證券上海代表處首席代表，2001年10月至
2002年7月任荷蘭合作銀行上海分行副總裁，2002年8月至2006年4月任荷蘭銀
行資產(chǎn)管理上海代表處首席代表，2006年5月至2007年5月?lián)喂廨x國(guó)際上海合
伙人，2007年6月至2016年2月任荷寶基金上海代表處首席代表，2016年2月至
2017年7月任荷寶投資（上海）有限公司總經(jīng)理，2018年3月至2021年6月任瀚
亞投資管理（上海）有限公司顧問(wèn)/總經(jīng)理，2021年7月至今擔(dān)任同濟(jì)校友基金投
資合伙人，同時(shí)在其投資的上海百年愷歌廣告有限合伙企業(yè)擔(dān)任投資合伙人委派代
表。
2、監(jiān)事成員基本情況
鄧嘉明先生，監(jiān)事會(huì)主席。擁有香港科技大學(xué)，工商管理碩士；資訊系統(tǒng)管理
學(xué)碩士；香港城市大學(xué)，仲裁及爭(zhēng)議解決學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。1986年-1990年在羅兵
咸會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任審計(jì)主管，負(fù)責(zé)審計(jì)工作；1990年-1996年在香港證券及期貨
監(jiān)察委員會(huì)擔(dān)任中介團(tuán)體監(jiān)察科高級(jí)經(jīng)理，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；1996年-1999年在大和
證券（香港）擔(dān)任監(jiān)察及內(nèi)部核算部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察及內(nèi)部核算工作；1999年-
2002年在匯富集團(tuán)（Kingsway Group）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)
察/業(yè)務(wù)拓展工作；2002年-2003年在Alpha Alliance Group擔(dān)任營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，負(fù)責(zé)
營(yíng)運(yùn)管理工作；2004年-2007年在景順集團(tuán)（INVESCO）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展
部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)察/業(yè)務(wù)拓展工作；2007年-2008年在荷銀投資管理（亞洲）擔(dān)任
大中華區(qū)監(jiān)察、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理部門主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理工作；2008
年-2013年在德意志資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任監(jiān)察部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；2013年至
今在宏利投資管理（香港）有限公司擔(dān)任亞洲區(qū)財(cái)富及資產(chǎn)管理規(guī)管部主管，負(fù)責(zé)
監(jiān)察工作。
薛濤先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，工商管理專業(yè)碩士。曾就職于北
京燕金源置業(yè)有限公司。2011年7月加入宏利基金管理有限公司，歷任行政主管、
綜合管理部總經(jīng)理助理、綜合管理部副總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理。
魏冰先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，曾就職于招商基金管理有限
公司。2023年9月加入宏利基金管理有限公司，任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總監(jiān)。
3、高級(jí)管理人員基本情況
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，公司總經(jīng)理（法定代表人）兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，
簡(jiǎn)歷同上。
汪蘭英女士，常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）；畢業(yè)于浙江大學(xué)與北京大學(xué)，
分別獲得工學(xué)學(xué)士和法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2001年7月至2002年2月曾任職于中信證券
股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)投資部；2002年2月至2013年11月曾任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)
管部；2013年12月至2016年7月曾任職于中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司基金投資部
等部門，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人；2016年9月至2020年12月任職于易方達(dá)基金管理有限
公司，曾擔(dān)任公司首席大類資產(chǎn)配置官（副總經(jīng)理級(jí)）；2021年1月至2022年8
月，曾任職于國(guó)新投資有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理兼國(guó)新新格局私募證券投資基金總
經(jīng)理；2022年9月加入宏利基金管理有限公司，2022年10月至2022年12月起任
公司常務(wù)副總經(jīng)理并代任公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）。
高貴鑫先生，首席信息官，畢業(yè)于上海交通大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)，分獲學(xué)士、
碩士學(xué)位。2000年10月加入華夏基金；2006年3月加入大成基金，任金融工程部
總監(jiān)等職；2012年3月加入國(guó)泰基金，任總經(jīng)理助理等職；2015年4月加入大成
基金，任總經(jīng)理助理等職；2020年1月加入渤海銀行，任總行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理
等職；2021年11月加入方正證券，任資管分公司總經(jīng)理等職。2022年12月加入
公司，任公司總經(jīng)理（法定代表人）兼首席信息官兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職；2024年8月
任公司首席信息官等職。
刁羽先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，金融數(shù)學(xué)與金融工程博士。2007
年2月至2009年2月任職于國(guó)泰君安證券股份有限公司，擔(dān)任自營(yíng)投資組交易員。
2009年2月至2009年6月任職于浦銀安盛基金管理公司，擔(dān)任基金經(jīng)理助理。
2009年6月至2014年3月任職于富國(guó)基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理助理、基
金經(jīng)理。2014年4月至2014年5月任職于鑫元基金管理有限公司。2014年7月至
2023年7月任職于中歐基金管理有限公司，歷任固收投決會(huì)委員/投資總監(jiān)/投資經(jīng)
理、基金經(jīng)理。2023年7月加入宏利基金管理有限公司，2023年9月起任公司副
總經(jīng)理。
宋揚(yáng)先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)與法國(guó)諾歐商學(xué)院，零售管理
碩士。2007年7月至2010年5月，分別任職于匯豐銀行、渣打銀行、嘉訊科博等
機(jī)構(gòu)。2010年6月至2020年6月，任職于南方基金管理股份有限公司，歷任北京
營(yíng)銷中心主管、北京分公司副總監(jiān)、市場(chǎng)管理部（后更名為零售服務(wù)部）總經(jīng)理。
2020年7月至2023年9月，任職于鵬揚(yáng)基金管理有限公司，擔(dān)任總經(jīng)理助理、首
席市場(chǎng)官兼市場(chǎng)營(yíng)銷部總監(jiān)。2023年11月加入宏利基金管理有限公司，2023年11
月起任公司副總經(jīng)理，2024年3月起兼任深圳分公司負(fù)責(zé)人。
徐嬌女士，督察長(zhǎng)，畢業(yè)于西北政法大學(xué)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士。2011年7月至2013
年4月就職于南京證券股份有限公司任項(xiàng)目經(jīng)理；2013年4月至2016年4月就職
于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)任高級(jí)主辦；2016年4月至2019年6月就職于第一創(chuàng)業(yè)證券股
份有限公司任部門負(fù)責(zé)人；2019年6月至2021年2月就職于金鷹基金管理有限公
司任督察長(zhǎng)；2021年2月加入宏利基金管理有限公司，2021年2月起任公司督察
長(zhǎng)。
4、本基金基金經(jīng)理
李宇璐女士：英國(guó)伯明翰大學(xué)國(guó)際銀行貨幣學(xué)碩士研究生；2012年1月至2014
年12月任職于大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司,擔(dān)任行業(yè)組長(zhǎng)；2015年1月至2016年3月
任職于安邦保險(xiǎn)集團(tuán)有限公司，擔(dān)任信用評(píng)審經(jīng)理；2016年3月至2021年3月任職于
建信養(yǎng)老金管理有限責(zé)任公司，擔(dān)任投資經(jīng)理；2021年4月加入宏利基金管理有限
公司，任職于固定收益部，曾任基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任基金經(jīng)理；2021年7月8日至今
擔(dān)任宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年8月9日至今擔(dān)任宏利
恒利債券型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年8月9日至今擔(dān)任宏利交利3個(gè)月定期開(kāi)
放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理；2021年11月11日至今擔(dān)任宏利集利債券型
證券投資基金基金經(jīng)理；2021年11月11日至今擔(dān)任宏利淘利債券型證券投資基金基
金經(jīng)理；2021年11月11日至今擔(dān)任宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；
2023年2月16日至今擔(dān)任宏利添盈兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理；具
備8年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有基金從業(yè)資格。
蔡熠陽(yáng)先生：碩士研究生；2017年6月至2023年7月任職于中歐基金管理有限公
司，歷任產(chǎn)業(yè)研究組組長(zhǎng)、基金經(jīng)理助理；自2023年7月起任職于宏利基金管理有
限公司，現(xiàn)任固收研究部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2023年9月25日至今擔(dān)任宏利風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)算混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2023年9月25日至今擔(dān)任宏利淘利債券型證券
投資基金基金經(jīng)理；2024年8月29日至今擔(dān)任宏利金利3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式
證券投資基金基金經(jīng)理；2024年8月29日至今擔(dān)任宏利純利債券型證券投資基金基
金經(jīng)理。具備7年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有基金從業(yè)資格。
本基金歷任基金經(jīng)理：
胡振倉(cāng)先生(2014年08月至2015年06月)；
丁宇佳女士(2015年06月至2019年11月)；
龐寶臣先生(2019年09月至2020年01月）；
李祥源先生（2020年01月至2021年11月）；
宋加旺先生（2021年01月至2022年07月）；
曾薏桐女士（2022年06月至2023年09月）。
5、投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)成員由公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）汪蘭英、權(quán)益投
資部執(zhí)行總經(jīng)理李坤元、權(quán)益投資部總經(jīng)理王鵬、研究部副總經(jīng)理（主持工作）兼
基金經(jīng)理孟杰、宏觀策略投資部副總經(jīng)理兼首席策略分析師兼基金經(jīng)理莊騰飛、資
產(chǎn)配置部總經(jīng)理張曉龍、公司副總經(jīng)理刁羽、固定收益部總經(jīng)理孫甜、固收研究部
總經(jīng)理繆婧倩、固收研究部副總經(jīng)理蔡熠陽(yáng)、固定收益部副總經(jīng)理余羅暢、基金經(jīng)
理李宇璐。
投資決策委員會(huì)根據(jù)決策事項(xiàng)，可分類為固定收益類事項(xiàng)、權(quán)益類事項(xiàng)、其它
事項(xiàng)：
（1）固定收益類事項(xiàng)由刁羽（主任委員）、孫甜、繆婧倩、蔡熠陽(yáng)、余羅暢、
李宇璐表決。
（2）權(quán)益類事項(xiàng)由汪蘭英（主任委員）、李坤元、王鵬、孟杰、莊騰飛、張
曉龍表決。
（3）其它事項(xiàng)由全體成員參與表決。
6、上述人員之間均不存在親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
12、有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證
券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證
券法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）承銷證券；
（4）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（5）從事可能使基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘
密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取
的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、對(duì)倒、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)
格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)
過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理部，監(jiān)察稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理
部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的
機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更
具客觀性和操作性。
2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)
公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理
層對(duì)內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核
部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終的
責(zé)任；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；及時(shí)向董事會(huì)及/或董
事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置方
案和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控；
（5）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并
為每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)
境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；
（6）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部
門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
的開(kāi)發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高
管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察
稽核工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基
金經(jīng)理分開(kāi)，投資決策分開(kāi)，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡
機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確
自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：分別建立了公司營(yíng)運(yùn)風(fēng)
險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作和投資有關(guān)的
風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層
次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投
資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建
立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)
采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)
的培訓(xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富
的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以
上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀
行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資
基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境
外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、
私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首
家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，
是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2024年6月30日，中國(guó)銀行已托管1111只證券投資基金，其中境內(nèi)基金
1046只，QDII基金65只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、
REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模
位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成
部分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀
行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)
管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工
作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際
主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制
度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，
并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程
序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約
定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人
1．直銷機(jī)構(gòu)
名稱：宏利基金管理有限公司直銷中心
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
聯(lián)系人：劉戀
聯(lián)系電話：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服電話：4006988888/010-66555662
傳真：010-66577760/61
公司網(wǎng)站：www.manulifefund.com.cn
名稱：宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
支持本公司旗下基金網(wǎng)上直銷的銀行卡和第三方支付有：中國(guó)銀行卡、農(nóng)業(yè)銀
行卡、建設(shè)銀行卡、交通銀行卡、招商銀行卡、民生銀行卡、興業(yè)銀行卡、中信銀
行卡、光大銀行卡、浦發(fā)銀行卡、廣發(fā)銀行卡和快錢支付。
（2）宏利基金微信公眾賬號(hào)：manulifefund_BJ
支持民生銀行卡、招商銀行卡和快錢支付。
客戶服務(wù)電話：4006988888/010-66555662
客戶服務(wù)信箱：irm@manulifefund.com.cn
2．代銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人:谷澍
客服電話：95599
聯(lián)系人：張偉
公司網(wǎng)站：www.abchina.com
（2）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
聯(lián)系人：劉文霞
公司網(wǎng)站：www.boc.cn
（3）名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
客服電話：95588
聯(lián)系人：楊威
公司網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
（4）名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
聯(lián)系人：王菁
公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com
（5）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
聯(lián)系人：肖武俠
客戶服務(wù)熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（6）名稱：招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：季平偉
客戶服務(wù)電話：95555
公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com
（7）名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)s
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
客戶服務(wù)熱線：95511-3
公司網(wǎng)站：bank.pingan.com
（8）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)大廈9層
法定代表人：呂家進(jìn)
客戶服務(wù)電話：95561
聯(lián)系人：李博
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（9）名稱：東莞銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法定代表人：程勁松
聯(lián)系人：朱杰霞
客服電話：956033
公司網(wǎng)站：www.dongguanbank.cn
（10）名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
客戶服務(wù)熱線：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（11）名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法定代表人：王錦虹
客服電話：95541
聯(lián)系人：王宏
公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn
（12）名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：李雪萍
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
（13）名稱：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)中國(guó)人壽廣場(chǎng)A座4層
法定代表人：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631539
公司網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
客服熱線：95519
（14）名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：徐繼軍
客戶服務(wù)熱線：95319
公司網(wǎng)站：www.jsbchina.cn
（15）名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：朱健
客服電話：95521
聯(lián)系人：黃博銘
公司網(wǎng)站：www.gtja.com
（16）名稱：華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良
客服電話：95547
聯(lián)系人：王虹
公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn
（17）名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（18）名稱：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈
法定代表人：周杰
客服電話：95553，400-8888-001
聯(lián)系人：金蕓
公司網(wǎng)站：www.htsec.com
（19）名稱：申萬(wàn)宏源證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd.
注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層（郵編:200031）
法定代表人：張劍
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523
公司網(wǎng)站:www.swhysc.com
聯(lián)系人：余潔
（20）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95562
（21）名稱：湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11層
法定代表人：高振營(yíng)
客服電話：95351
聯(lián)系人：李欣
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
（22）名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客戶服務(wù)電話：95597
聯(lián)系人：郭力銘
公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
（23）名稱：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
法定代表人：龔德雄
客服電話：95503
聯(lián)系人：胡月茹
公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
（24）名稱：南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
聯(lián)系人：王萬(wàn)君
客戶服務(wù)電話：95386
公司網(wǎng)站：www.njzq.com.cn
（25）名稱：長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：王軍
聯(lián)系人：金夏
客戶服務(wù)電話：95514、400-6666-888
公司網(wǎng)站：www.cgws.com
（26）名稱：平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道金田路4036號(hào)榮超大廈18層
法定代表人：何之江
客服電話：95511轉(zhuǎn)8
聯(lián)系人：王陽(yáng)
公司網(wǎng)站：stock.pingan.com
（27）名稱：誠(chéng)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501
法定代表人：張威
聯(lián)系人：田芳芳
客戶服務(wù)電話：95399
公司網(wǎng)站：www.cctgsc.com.cn
（28）名稱：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
客戶服務(wù)電話：95565，400-888-8111
公司網(wǎng)站：www.newone.com.cn
（29）名稱：渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
客戶服務(wù)電話:956066
公司網(wǎng)站：www.bhzq.com
（30）名稱：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：何耀
客戶服務(wù)電話：95525、4008888788
公司網(wǎng)站：www.ebscn.com
（31）名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
聯(lián)系人：李穎
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（32）名稱：德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-888-8128
聯(lián)系人：朱磊
公司網(wǎng)站：www.tebon.com.cn
（33）名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
客服電話：4008-888-108
聯(lián)系人：權(quán)唐
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（34）名稱：金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
客戶服務(wù)電話：95372
聯(lián)系人：馬賢清
公司網(wǎng)站：www.jyzq.cn
（35）名稱：中信證券華南股份有限公司
公司簡(jiǎn)稱：中信證券（華南）
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
聯(lián)系人：梁微
公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn
（36）名稱：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
聯(lián)系人:周楷鈺
公司網(wǎng)站：www.essence.com.cn
（37）名稱：財(cái)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟(B座)26層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心36層（410005）
法定代表人：劉宛晨
聯(lián)系人：劉智輝
客服電話：95317
公司網(wǎng)站：www.cfzq.com
（38）名稱：東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531；400-8888-588
公司網(wǎng)站：www.longone.com.cn
（39）名稱：國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層（100007）
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層（100007）
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
公司網(wǎng)站：www.guodu.com
（40）名稱：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：95538
聯(lián)系人：張峰源
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（41）名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：金才玖
客戶服務(wù)熱線：95579或400-888-8999
聯(lián)系人：奚博宇
公司網(wǎng)站：www.95579.com
（42）名稱：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.,Ltd.
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20
樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓
2005室（郵編:830002）
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客戶服務(wù)電話：95523
公司網(wǎng)站：www.swhysc.com
聯(lián)系人：梁麗
（43）名稱：國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
客服電話：95310
公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn
（44）名稱：西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
聯(lián)系人：張吉安
公司網(wǎng)站：www.west95582.com
（45）名稱：中山證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
公司網(wǎng)站：www.zszq.com
客服熱線：95329
（46）名稱：中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：鄭慧
公司網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com
客服熱線：95548
（47）名稱：江海證券有限公司
注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
公司網(wǎng)站：www.jhzq.com.cn
客服熱線：956007
（48）名稱：華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：徐璐
客戶服務(wù)熱線：95305
公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com
（49）名稱：萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E棟12層
法定代表人：王達(dá)
聯(lián)系人：丁思
公司網(wǎng)站：www.wlzq.cn
客服熱線：95322
（50）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座
法定代表人：肖海峰
客服熱線：95548
聯(lián)系人：趙如意
公司網(wǎng)站：sd.citics.com
（51）名稱：西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：姜棟林
客服熱線：400-809-6096、95355
聯(lián)系人：周青
公司網(wǎng)站：www.swsc.com.cn
（52）名稱：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
客服電話：400-990-8826
聯(lián)系人：梁美娜
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（53）名稱：恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
法定代表人：祝艷輝
聯(lián)系人：陰冠華
公司網(wǎng)站：www.cnht.com.cn
客服電話：956088
（54）名稱：東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
客戶服務(wù)電話：95360
公司網(wǎng)站：www.nesc.cn
（55）名稱：東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
聯(lián)系人：陳士銳
網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn
（56）名稱：國(guó)融證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號(hào)四樓
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街129號(hào)金隅大廈16層
法定代表人：張智河
聯(lián)系人：李慧超
客服電話：95385
網(wǎng)址：www.grzq.com
（57）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號(hào)205室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
（58）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（59）名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（60）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1218號(hào)1棟202室
辦公地址：杭州市西湖區(qū)天目山路266號(hào)黃龍時(shí)代廣場(chǎng)B座支付寶
法定代表人：王珺
客服電話：400-076-6123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（61）名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（62）名稱：上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：4008202899
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（63）名稱：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
（64）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
客服電話：400-818-8000
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
（65）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（66）名稱：一路財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號(hào)院20號(hào)樓9層101-14
辦公地址：北京市海淀區(qū)奧北科技園-國(guó)泰大廈9層
法定代表人：吳雪秀
客服電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（67）名稱：上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013996
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（68）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-821-9031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
（69）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號(hào)華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號(hào)富卓大廈A座6層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199-2
公司網(wǎng)址：http://8.jrj.com.cn/
（70）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號(hào)
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1118
公司網(wǎng)址：www.66zichan.com
（71）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
客服電話：4001599288
公司網(wǎng)址：http://www.danjuanfunds.com/
（72）名稱：北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)宏泰東街浦項(xiàng)中心B座19層
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-623-6060
公司網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
（73）名稱：北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院東區(qū)3號(hào)樓為明大廈C座
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：http://www.xincai.com/
（74）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東路1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（75）名稱：上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)
發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（76）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1138號(hào)
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（77）名稱：上海云灣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路27號(hào)、明月路1257號(hào)1幢1層
103-1、103-2辦公區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋水路27號(hào)1號(hào)樓
法定代表人：姚楊
客服電話：400-820-1515
公司網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com
（78）名稱：上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：4007991888
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（79）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)海淀東三街2號(hào)4層401-15
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院a座17層
法定代表人：鄒保威
客服電話：95518/4000888816
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（80）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-066-8586
公司網(wǎng)址：www.igesafe.com
（81）名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
客服電話：4009217755
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（82）名稱：濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（83）名稱：萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-
2413
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
客服電話：010-59013825
公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（84）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)樓soho現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.puzefund.com
（85）名稱：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
客服電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com
（86）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（87）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商
務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）
公司網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（88）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（89）名稱：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期53層5312-15
單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路91號(hào)金地中心A座6層
法定代表人：張峰
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn
（90）名稱：上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)(上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室
辦公地址:中國(guó)(上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室
法定代表人：方磊
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（91）名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523（021-33635338）
公司網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（92）名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商
務(wù)秘書有限公司
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（93）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（94）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路488號(hào)太平金融大廈603室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：http://www.pytz.cn/
（95）名稱：玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（96）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：中國(guó)大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2F
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（97）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400—0555—671
公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（98）名稱：泛華普益基金銷售有限公司
公司名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路15號(hào)珠江城大廈42樓
法定代表人：王建華
客服電話：028-8661-6229
公司網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
（99）名稱：泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)址：www.taixincf.com
(100）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)址：corp.5irich.com
（101）名稱：博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（102）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
公司網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（103）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（104）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：龔德雄
客服電話：95357
公司網(wǎng)址：http://www.18.cn
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
聯(lián)系人：石楠
聯(lián)系電話：010-66577769
傳真：010-66577750
（三）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：曹陽(yáng)、姜愛(ài)悅
聯(lián)系人：曹陽(yáng)
六、基金的募集
（一）本基金依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
〔2013〕837號(hào)文核準(zhǔn)，并于2014年7月7日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)
于本基金延期募集備案的回函[2014]691號(hào)。
（二）基金類型、運(yùn)作方式及存續(xù)期
本基金類型：債券型
本基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
本基金存續(xù)期：不定期
（三）基金募集情況
經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集的有
效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為1282戶，凈銷售金額為人民幣612,276,459.25元，折合基金份額
612,276,459.25份（其中A類基金份額303,556,569.61份，C類基金份額
308,719,889.64份）；募集資金在基金合同生效前產(chǎn)生的利息共計(jì)人民幣
90,192.91元，折合90,192.91份基金份額歸基金份額持有人所有（其中A類基金份
額為52,111.60份，C類基金份額為38,081.31份），合計(jì)募集份額為
612,366,652.16份（其中A類基金份額為303,608,681.21份，C類基金份額為
308,757,970.95份）。上述資金已于2014年8月5日劃入本基金在基金托管人中國(guó)銀
行股份有限公司開(kāi)立的基金托管專戶。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2014年8
月6日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露。
自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金合
同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；
2、連續(xù)60個(gè)工作日，有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200人。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在
其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)
構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在
實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2014年10月28日起開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、
贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回。
5、“基金份額持有人利益優(yōu)先”原則，即若發(fā)生申購(gòu)、贖回?fù)p害基金份額持
有人利益的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必
須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)
即為成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，
贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
特殊情況下，基金份額持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人可與基金托管人協(xié)商，
在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)。如遇交易所或交易市場(chǎng)
數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金
托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至問(wèn)題解決后的下一個(gè)工
作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基
金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜
臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)
退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
通過(guò)直銷中心申購(gòu)本基金，單個(gè)基金賬戶單筆首次申購(gòu)最低金額為10萬(wàn)元（含
申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為1000元（含申購(gòu)費(fèi)），已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金
記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制；通過(guò)
代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，單個(gè)基金賬戶單筆申購(gòu)最低金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)），追加
申購(gòu)最低金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)），銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)
自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購(gòu)金額下限，投資者在辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循對(duì)
應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷進(jìn)行申購(gòu)，單個(gè)基金賬戶單筆最低申購(gòu)金額為1元（含申
購(gòu)費(fèi)），單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請(qǐng)參照網(wǎng)上直銷說(shuō)明。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資者可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回份
額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回的基金份額不得低于1份。
3、基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后，在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶保留
的基金份額余額不足1份的，基金管理人有權(quán)一次將持有人在該交易賬戶保留的剩
余基金份額全部贖回。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份
額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
6、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕
大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金
管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制，具
體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)用與贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取基金申購(gòu)費(fèi)用。本基金C類基金份額不收取申
購(gòu)費(fèi)用。投資者如果有多筆A類基金份額的申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基
金對(duì)通過(guò)直銷中心申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)
收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：1、全國(guó)社會(huì)保障基金；2、可以投資基金
的地方社會(huì)保障基金；3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；4、企業(yè)年金理事會(huì)委
托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；6、職業(yè)年金計(jì)劃；7、養(yǎng)
老目標(biāo)基金；8、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)
管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公
告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老
金客戶外的其他投資者。
（1）通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)
率見(jiàn)下表所示：
申購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.2%
100萬(wàn)元≤M＜250萬(wàn)元 0.125%
250萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.075%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
（2）本基金其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）申購(gòu)本基金A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率如
下表：
申購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.8%
100萬(wàn)元≤M＜250萬(wàn)元 0.5%
250萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.3%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金
財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類基金份額與C類基金份額分別設(shè)置贖回費(fèi)率。本基金贖回費(fèi)率隨投資
人申請(qǐng)份額持有時(shí)間的增加而遞減。
本基金A類基金份額具體贖回費(fèi)率如下表所示：
持有期 費(fèi)率
1天～6天 1.5%
7天（含）以上 0%
本基金C類基金份額具體贖回費(fèi)率如下表所示：
持有期 費(fèi)率
1天～6天 1.5%
7天（含）以上 0%
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投
資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金資產(chǎn)。本基金的贖回
費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)
率或調(diào)整收費(fèi)方式。申購(gòu)、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)依照有
關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基
金贖回費(fèi)率。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當(dāng)程
序后，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
6、基金管理人于2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開(kāi)放式證券投資基金申
（認(rèn)）購(gòu)（含定期定額投資）金額下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，投資
者申購(gòu)本基金，首次申購(gòu)最低金額調(diào)整為1元，超過(guò)部分不設(shè)最低極差限制；追加
申購(gòu)金額為1元，超過(guò)部分不設(shè)最低級(jí)差限制。銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提
下，可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購(gòu)金額下限，投資者在辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，
需遵循對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（七）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金A類份額申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類份額的基金份額凈
值，有效份額單位為份，計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。本基金C類份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
（1）A類申購(gòu)份額
1）若適用比例費(fèi)率時(shí)，A類申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值
2）若適用固定費(fèi)用時(shí)，A類申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額-固定費(fèi)用
申購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值
例如：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬(wàn)元申購(gòu)Ａ類份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.8%，
假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）＝50,000／（1+0.8％）＝
49,603.17元
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額＝50,000－49,603.17＝396.83元
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值＝49,603.17／1.0160＝
48,822.02份
即：投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，
則可得到48,822.02份基金份額。
（2）C類申購(gòu)份額
C類申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值
上述計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)C類份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0160
元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值＝50,000／1.0160＝49,212.60
份
即：投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值為1.0160元，
則可得到49,212.60份基金份額。
2、基金份額贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以贖回申請(qǐng)當(dāng)日該類份額的基金份額
凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用
計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例如：某投資者贖回本基金A類基金份額1萬(wàn)份，持有時(shí)間不少于7天，假設(shè)贖
回當(dāng)日A類基金份額基金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.1200=11,200.00元
贖回費(fèi)用=11,200.00×0%=0元
凈贖回金額=11,200.00-0=11,200.00元
即：投資者贖回A類基金份額1萬(wàn)份，持有期限不少于7天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基
金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖回金額為11,200.00元。
例如：某投資人持有本基金C類基金份額不少于7天，在T日贖回其持有的C類基
金份額10,000份，T日的基金份額凈值為1.2000元，則投資人獲得的贖回金額計(jì)算
如下：
贖回總金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回費(fèi)用＝12,000.00×0%＝0元
凈贖回金額＝12,000.00-0＝12,000.00元
即投資者持有本基金C類基金份額不少于7天，在T日贖回其持有的C類基金份額
10,000份，T日的C類基金份額凈值為1.2000元，則其可得到贖回金額為12,000.00
元。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
（八）申購(gòu)和贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人
規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦
理登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦
理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1、發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時(shí)，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
（3）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
（4）接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一
且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫
停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退
還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
2、在發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付
贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%
以上時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接
受基金贖回申請(qǐng)。
（3）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（5）出現(xiàn)繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可暫
停接受投資者的贖回申請(qǐng)。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量
占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的
基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相
關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予
以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可
對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖
回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申
請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一
開(kāi)放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延
期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，
但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（4）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上
的贖回申請(qǐng)情形下，按以下兩種情形處理：
①當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以全
部贖回；
②當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回
申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以延
期辦理贖回申請(qǐng)，具體措施如下，
a.對(duì)單個(gè)投資者超過(guò)基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)和未超過(guò)基金總份額20%的
贖回申請(qǐng)分開(kāi)設(shè)定當(dāng)日贖回確認(rèn)比例，前者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例不高于對(duì)后者設(shè)定
的贖回確認(rèn)比例；
b.對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日
贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回
金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的
限制。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募
說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，
并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登
基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日該類基金份額的基金份額凈
值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
本基金已于2014年10月28日起開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法詳見(jiàn)相關(guān)公告。
（十三）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；
司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要
求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，
并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)是指投資者可通過(guò)本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，
約定每期扣款時(shí)間、扣款金額，由指定的銷售于每次約定扣款日在投資者指定資金
賬戶自動(dòng)完成扣款，并提交基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。
本基金已于2014年10月28日起開(kāi)始接受定期定額投資業(yè)務(wù)。具體實(shí)施辦法詳見(jiàn)
相關(guān)公告。
根據(jù)2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開(kāi)放式證券投資基金申（認(rèn)）購(gòu)（含
定期定額投資）金額下限的公告》，自2017年1月23日起，投資者申（認(rèn)）購(gòu)（含
定期定額申購(gòu)）本基金，首次申購(gòu)（含定期定額申購(gòu)）最低金額調(diào)整為1元，超過(guò)
部分不設(shè)最低級(jí)差限制；追加申購(gòu)最低金額為1元，超過(guò)部分不設(shè)最低級(jí)差限制。
銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金申購(gòu)（含
定期定額申購(gòu)）金額下限，投資者在辦理申購(gòu)（含定期定額申購(gòu)）業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循
對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十七）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基
金份額的過(guò)戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份
額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”
部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
九、基金的投資
在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)主動(dòng)管理，力爭(zhēng)創(chuàng)造高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資
收益。
（一）投資目標(biāo)
在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)主動(dòng)管理，力爭(zhēng)創(chuàng)造高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資
收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括企業(yè)債券、公司債券、
短期融資券、地方政府債券、商業(yè)銀行金融債券、商業(yè)銀行次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換公司債
券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）、資產(chǎn)支持證券、逆回購(gòu)、國(guó)債、中央銀行票
據(jù)、政策性金融債券、中期票據(jù)、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具等，以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金不直接從一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，但可持有因可
轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證以及因投資可分離債券而產(chǎn)
生的權(quán)證等，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行賣出。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于
80%，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范
圍。
依托基金管理人自身債券評(píng)級(jí)體系和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，通過(guò)積極主動(dòng)的管理，采
用自上而下和自下而上相結(jié)合的投資策略，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳配比。
1、債券類屬配置策略
本基金將根據(jù)對(duì)政府債券、信用債等不同債券板塊之間的相對(duì)投資價(jià)值分析，
確定債券類屬配置策略，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，從而選擇既能匹配目標(biāo)久
期、同時(shí)又能獲得較高持有期收益的類屬債券配置比例。
2、久期管理策略
本基金將根據(jù)對(duì)利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，以較多
地獲得債券價(jià)格上升帶來(lái)的收益，在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期，以規(guī)避債券
價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
3、收益率曲線策略
本基金資產(chǎn)組合中的長(zhǎng)、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進(jìn)行合
理配置。本基金在確定固定收益資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，將結(jié)合收益率曲線變
化的預(yù)測(cè)，適時(shí)采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子彈、
杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
4、信用債券投資策略
本基金將主要通過(guò)買入并持有信用風(fēng)險(xiǎn)可承擔(dān)、期限與收益率相對(duì)合理的信用
債券產(chǎn)品，獲取票息收益。此外，本基金還將通過(guò)對(duì)內(nèi)外部評(píng)級(jí)、利差曲線研究和
經(jīng)濟(jì)周期的判斷，主動(dòng)采用信用利差投資策略，獲取利差收益。
5．特殊債券品種投資策略
（1）可轉(zhuǎn)換公司債券投資策略
在綜合分析可轉(zhuǎn)換公司債券的股性特征、債性特征、流動(dòng)性、攤薄率等因素的
基礎(chǔ)上，本基金采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型和二叉樹(shù)期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化
估值工具評(píng)定其投資價(jià)值，選擇其中安全邊際較高、發(fā)行條款相對(duì)優(yōu)惠、流動(dòng)性良
好，并且基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良、具有較強(qiáng)盈利能力、成長(zhǎng)前景好、股性活躍并具有
較高上漲潛力的品種，以合理價(jià)格買入并持有。根據(jù)內(nèi)含收益率、折溢價(jià)比率、久
期、凸性等因素構(gòu)建可轉(zhuǎn)換公司債券投資組合，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。此外，本基
金將通過(guò)分析不同市場(chǎng)環(huán)境下可轉(zhuǎn)換公司債券股性和債性的相對(duì)價(jià)值，通過(guò)對(duì)標(biāo)的
轉(zhuǎn)債股性與債性的合理定價(jià)，力求選擇被市場(chǎng)低估的品種。
（2）資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券
（MBS）等，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成
及質(zhì)量、提前償還率等。
本基金將在債券市場(chǎng)宏觀分析基礎(chǔ)上，結(jié)合蒙特卡洛模擬等數(shù)量化方法，對(duì)資
產(chǎn)支持證券進(jìn)行定價(jià)，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行投資。
（三）投資策略
依托基金管理人自身債券評(píng)級(jí)體系和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，通過(guò)積極主動(dòng)的管理，采
用自上而下和自下而上相結(jié)合的投資策略，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳配比。
1、債券類屬配置策略
本基金將根據(jù)對(duì)政府債券、信用債等不同債券板塊之間的相對(duì)投資價(jià)值分析，
確定債券類屬配置策略，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，從而選擇既能匹配目標(biāo)久
期、同時(shí)又能獲得較高持有期收益的類屬債券配置比例。
2、久期管理策略
本基金將根據(jù)對(duì)利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，以較多
地獲得債券價(jià)格上升帶來(lái)的收益，在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期，以規(guī)避債券
價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
3、收益率曲線策略
本基金資產(chǎn)組合中的長(zhǎng)、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進(jìn)行合
理配置。本基金在確定固定收益資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，將結(jié)合收益率曲線變
化的預(yù)測(cè)，適時(shí)采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子彈、
杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
4、信用債券投資策略
本基金將主要通過(guò)買入并持有信用風(fēng)險(xiǎn)可承擔(dān)、期限與收益率相對(duì)合理的信用
債券產(chǎn)品，獲取票息收益。此外，本基金還將通過(guò)對(duì)內(nèi)外部評(píng)級(jí)、利差曲線研究和
經(jīng)濟(jì)周期的判斷，主動(dòng)采用信用利差投資策略，獲取利差收益。
5．特殊債券品種投資策略
（1）可轉(zhuǎn)換公司債券投資策略
在綜合分析可轉(zhuǎn)換公司債券的股性特征、債性特征、流動(dòng)性、攤薄率等因素的
基礎(chǔ)上，本基金采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型和二叉樹(shù)期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化
估值工具評(píng)定其投資價(jià)值，選擇其中安全邊際較高、發(fā)行條款相對(duì)優(yōu)惠、流動(dòng)性良
好，并且基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良、具有較強(qiáng)盈利能力、成長(zhǎng)前景好、股性活躍并具有
較高上漲潛力的品種，以合理價(jià)格買入并持有。根據(jù)內(nèi)含收益率、折溢價(jià)比率、久
期、凸性等因素構(gòu)建可轉(zhuǎn)換公司債券投資組合，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。此外，本基
金將通過(guò)分析不同市場(chǎng)環(huán)境下可轉(zhuǎn)換公司債券股性和債性的相對(duì)價(jià)值，通過(guò)對(duì)標(biāo)的
轉(zhuǎn)債股性與債性的合理定價(jià)，力求選擇被市場(chǎng)低估的品種。
（2）資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券
（MBS）等，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成
及質(zhì)量、提前償還率等。
本基金將在債券市場(chǎng)宏觀分析基礎(chǔ)上，結(jié)合蒙特卡洛模擬等數(shù)量化方法，對(duì)資
產(chǎn)支持證券進(jìn)行定價(jià)，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例
不低于80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
本基金管理人管理的全部基金持有的一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期
的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，到期后不得展期；
(11)本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第
（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在此期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控制股東、實(shí)際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市
場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予
以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二的獨(dú)立董事
通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
本基金可不受上述規(guī)定的限制。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中債總財(cái)富總指數(shù)收益率。
中債總財(cái)富總指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的中國(guó)債券指數(shù)。
該指數(shù)同時(shí)覆蓋了上海證券交易所、銀行間以及銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)上的主要債券類
證券，具有廣泛的市場(chǎng)代表性，能夠反映債券市場(chǎng)總體走勢(shì)，適合作為本基金的債
券投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，本基金
可以在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，報(bào)
證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中債總財(cái)富總指數(shù)收益率。
中債總財(cái)富總指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的中國(guó)債券指數(shù)。
該指數(shù)同時(shí)覆蓋了上海證券交易所、銀行間以及銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)上的主要債券類
證券，具有廣泛的市場(chǎng)代表性，能夠反映債券市場(chǎng)總體走勢(shì)，適合作為本基金的債
券投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，本基金
可以在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，報(bào)
證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
本基金為債券型基金，屬于證券市場(chǎng)中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，屬于證券市場(chǎng)中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
（七）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”的規(guī)定。
（八）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年8月13日
復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止2024年6月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 260,418,627.68 96.56
其中：債券 260,418,627.68 96.56
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售 金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 178,682.26 0.07
8 其他資產(chǎn) 9,100,290.62 3.37
9 合計(jì) 269,697,600.56 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票資產(chǎn)。
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 1,113,478.77 0.48
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 116,298,246.22 50.09
其中：政策性金融債 61,575,699.76 26.52
4 企業(yè)債券 56,878,255.03 24.50
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 46,848,919.22 20.18
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 39,279,728.44 16.92
9 其他 - -
10 合計(jì) 260,418,627.68 112.17
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 200219 20國(guó)開(kāi)19 200,000 20,930,240.44 9.02
2 200203 20國(guó)開(kāi)03 200,000 20,473,349.73 8.82
3 240210 24國(guó)開(kāi)10 200,000 20,172,109.59 8.69
4 312400001 24工行TLAC非資本債01A 200,000 20,130,383.56 8.67
5 112420151 24廣發(fā)銀行CD151 200,000 19,650,318.47 8.46
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
9.1本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期未投資于國(guó)債期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。
9.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)。
9.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期沒(méi)有投資國(guó)債期貨。
10、投資組合報(bào)告附注
10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，廣發(fā)銀行股份有限公司于2023年8
月3日曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局公開(kāi)處罰。
本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基
金合同的要求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期
沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰
的情形。
10.2基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 146.57
2 應(yīng)收證券清算款 9,048,922.32
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 51,221.73
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 9,100,290.62
10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。
10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
本基金合同生效日為2014年8月6日，基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)及與同期業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)的比較如下表所示：
（一）截止2024年6月30日基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率的比較：
宏利淘利債券A
階段 基金凈值收益率① 基金凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 比較基準(zhǔn)收益率③ 比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2014年8月6日至2014年12月31日 6.20% 0.27% 5.24% 0.19% 0.96% 0.08%
2015年1月1日-2015年12月31日 10.92% 0.12% 8.03% 0.11% 2.89% 0.01%
2016年1月1日-2016年12月31日 2.63% 0.06% 1.30% 0.12% 1.33% -0.06%
2017年1月1日-2017年12月31日 2.22% 0.04% -1.19% 0.09% 3.41% -0.05%
2018年1月1日至2018年12月31日 6.84% 0.07% 9.63% 0.11% -2.79% -0.04%
2019年1月1日至2019年12月31日 5.01% 0.07% 4.36% 0.08% 0.65% -0.01%
2020年1月1日至2020年12月31日 4.76% 0.12% 3.07% 0.15% 1.69% -0.03%
2021年1月1日至2021年12月31日 7.08% 0.10% 5.69% 0.08% 1.39% 0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.30% 0.07% 3.37% 0.09% -2.07% -0.02%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.55% 0.04% 4.67% 0.06% -2.12% -0.02%
2024年1月1日至2024年6月30日 2.47% 0.04% 3.83% 0.09% -1.36% -0.05%
本基金合同生效之日起至2024年6月30日 65.57% 0.10% 59.32% 0.11% 6.25% -0.01%
宏利淘利債券C
階段 基金凈值收益率① 基金凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 比較基準(zhǔn)收益率③ 比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2014年8月6日至2014年12月31日 5.90% 0.26% 5.24% 0.19% 0.66% 0.07%
2015年1月1日-2015年12月31日 11.05% 0.13% 8.03% 0.11% 3.02% 0.02%
2016年1月1日-2016年12月31日 2.38% 0.06% 1.30% 0.12% 1.08% -0.06%
2017年1月1日-2017年12月31日 1.94% 0.04% -1.19% 0.09% 3.13% -0.05%
2018年1月1日至2018年12月31日 6.56% 0.07% 9.63% 0.11% -3.07% -0.04%
2019年1月1日至2019年12月31日 4.73% 0.07% 4.36% 0.08% 0.37% -0.01%
2020年1月1日至2020年12月31日 4.51% 0.12% 3.07% 0.15% 1.44% -0.03%
2021年1月1日至2021年12月31日 6.78% 0.10% 5.69% 0.08% 1.09% 0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.05% 0.07% 3.37% 0.09% -2.32% -0.02%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.29% 0.04% 4.67% 0.06% -2.38% -0.02%
2024年1月1日至2024年6月30日 2.33% 0.04% 3.83% 0.09% -1.50% -0.05%
本基金合同生效之日起至2024年6月30日 61.68% 0.10% 59.32% 0.11% 2.36% -0.01%
注：本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中債總財(cái)富總指數(shù)收益率
（二）宏利淘利基金自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2014年8月6日-2024年6月30日）
注：本基金在建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)及截止報(bào)告期末各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同規(guī)定
的比例要求。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申
購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)
及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格。
（2）在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)。
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活
躍市場(chǎng)時(shí)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值進(jìn)行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價(jià)值，
應(yīng)持續(xù)評(píng)估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時(shí)做出適當(dāng)調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)于活躍
市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，按成本應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)
計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用估值技
術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)
或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人
回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償
期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)
格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期間市場(chǎng)利率沒(méi)有
發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當(dāng)程
序后，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并
按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基
金管理人對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，
視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估
值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由
于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)
誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值
錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不
全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享
有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美?
還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的
總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)
后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息予以公布。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十三、基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配；若《基金合
同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分
配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不
得超過(guò)15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)
構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、C類份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，
支付日期順延至最近一個(gè)工作日。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延
至最近一個(gè)工作日。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.25%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金
管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類份額基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3
個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若
遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近一個(gè)工作日。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第3－7項(xiàng)及第9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
（一）基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
書面確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人
組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法
規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定
網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站
及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將
基金招募說(shuō)明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的
次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金份額
凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)
告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將
季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、
報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
（8）基金募集期延長(zhǎng)；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)
務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
（22）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有
關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，
并予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金
定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相
關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專業(yè)
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和實(shí)施程序
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)
所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理人所在地中國(guó)證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶的基金份額持有人名冊(cè)和份額。
2、對(duì)于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖
回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。對(duì)于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，視為投資者對(duì)側(cè)
袋機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)。
基金份額持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)將被拒絕。
4、基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬
戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖
回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)
超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
6、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬
戶沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。
7、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，申購(gòu)贖回和基金份額登記的具體事項(xiàng)安排見(jiàn)基金管理
人屆時(shí)的相關(guān)公告。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?
管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；鸸?
理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)僅考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)按投資損失處理。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組
合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金合
同分紅條款的，可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。
六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為
基數(shù)計(jì)提。
2、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)。其他費(fèi)用詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
3、因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
七、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，
采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款
項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)
及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法
一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及
時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
八、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公
告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回
的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處
置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編
制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露
報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)
價(jià)格的承諾。
九、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)側(cè)袋機(jī)制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本部
分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行
適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)審議。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周
期性變化。基金主要投資于債券類金融工具，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)
險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)金融市場(chǎng)利率水平變化時(shí)，將會(huì)引起債券的價(jià)格和收益率
變化，進(jìn)而影響基金的凈值表現(xiàn)。例如當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，基金所持有的債券價(jià)格
將下降，若基金組合久期較長(zhǎng)，則基金資產(chǎn)面臨損失。
（4）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)?
通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（5）債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：是指收益率曲線沒(méi)有按預(yù)期變化導(dǎo)致基金投
資決策出現(xiàn)偏差。
（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)：該風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，基金所
持有的債券價(jià)格會(huì)上漲，而基金將投資于債券類金融工具所得的利息收入進(jìn)行再投
資將獲得較低的收益率，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大；反之，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，基金所持
有的債券價(jià)格會(huì)下降，利率風(fēng)險(xiǎn)加大，但是利息的再投資收益會(huì)上升。
（7）估值風(fēng)險(xiǎn)：本基金采用的估值方法有可能不能充分地反映和揭示利率風(fēng)
險(xiǎn)，或經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化時(shí)，在一定時(shí)期內(nèi)可能高估或低估基金資產(chǎn)的凈值。
基金管理人和基金托管人將共同協(xié)商，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，使調(diào)整后的基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價(jià)值，
確?；鹳Y產(chǎn)凈值不會(huì)對(duì)基金份額持有人造成實(shí)質(zhì)性的損害。
（8）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：它與基金所投資債券的發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所引起的收入現(xiàn)金
流的不穩(wěn)定性有關(guān)。債券發(fā)行人期間運(yùn)營(yíng)收入變化越大，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越大；反之，
運(yùn)營(yíng)收入越穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越小。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息，或者不能履行合約規(guī)
定的其他義務(wù)，或者其信用等級(jí)降低，將會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格下降，進(jìn)而造成基金資產(chǎn)
損失。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在某種情況下因市場(chǎng)交易量不足，某些投資品種的流動(dòng)性不佳，可能導(dǎo)致證券
不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，進(jìn)而影響到基金投資收益的實(shí)現(xiàn)。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者認(rèn)為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、
IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影
響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)
性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
6、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反基
金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
8、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)
因違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管
理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終
止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人職責(zé)終
止，涉及基金管理人、臨時(shí)基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基
金管理人對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)
行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔
離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶將停止披露基金凈值信息，并不
得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶正常開(kāi)放贖回，部分基金份額持有人將在啟
用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，因此，持有側(cè)袋賬戶份額的
基金份額持有人可能面臨不能贖回側(cè)袋賬戶份額，無(wú)法及時(shí)獲得側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)部分
的資金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)
價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金
份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的凈值，即便基金管理人在基
金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)
最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人
不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)
政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考
慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行
按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化
情況。
十九、基金合同的終止與清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、債券基金的終止事由
如發(fā)生下列情形之一，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可直接終止基金合
同，無(wú)須召開(kāi)持有人大會(huì)：
1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬(wàn)元；
2）連續(xù)60個(gè)工作日，基金份額持有人數(shù)量少于200人；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金
管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
法律法規(guī)規(guī)定的其他人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作
日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人權(quán)利和義務(wù)
（1）基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
1）依法募集基金；
2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向
他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資
料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通
知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事
務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集
期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人權(quán)利和義務(wù)
（1）基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)
產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管
理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀
行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)
（1）基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)、贖回費(fèi)，及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表
有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約
定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開(kāi)事由
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在不違反法律法規(guī)和《基金合同》約定，且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)和調(diào)低除基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)以外法律法規(guī)規(guī)定的其
他費(fèi)用；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
3）調(diào)低本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
6）調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置；
7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的
其他情形。
3、如在出現(xiàn)如下情形之一的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可直接終
止基金合同，并根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)：
1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬(wàn)元；
2）連續(xù)60個(gè)工作日，基金份額持有人數(shù)量少于200人；
4、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人
自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)
當(dāng)配合；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為
有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
5、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公
告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、書面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面
通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣?
或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效
力。
6、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符
合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。若到會(huì)者在權(quán)
益登記日代表的有效基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審
議事項(xiàng)重新召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)
益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之
一（含三分之一）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通
知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取書面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；若本人直接出
具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在
權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召
開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之一（含三分之一）以上基金份額的持
有人直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書
面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見(jiàn)的代理人出
具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開(kāi)方式上，本
基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人
大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)
主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的
情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基
金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持
表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人
大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不
影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)
督下形成決議。
8、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)
事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議
通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為
棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、
逐項(xiàng)表決。
9、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有
人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)
議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧?
金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清
點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書
面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
10、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和
側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金
份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或
代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
（4）若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)
應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參
與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，
應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決。同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每
份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決
權(quán)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容
為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用本部分相關(guān)約定。
12、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條
件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份
額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
（3）債券基金的終止事由
如發(fā)生下列情形之一，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可直接終止基金合
同止，無(wú)須召開(kāi)持有人大會(huì)：
1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬(wàn)元；
2）連續(xù)60個(gè)工作日，基金份額持有人數(shù)量少于200人；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以
及法律法規(guī)規(guī)定的其他人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
8）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作
日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按
照其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約
束力。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在
合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立時(shí)間：2002年6月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]37號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.8億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
行長(zhǎng)：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從
事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱
服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以
外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代
客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、
見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤?
許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)?
貨幣；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的
技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的債券類金融工具，包括企業(yè)債券、公司
債券、短期融資券、地方政府債券、商業(yè)銀行金融債券、商業(yè)銀行次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換
公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）、資產(chǎn)支持證券、逆回購(gòu)、國(guó)債、中央
銀行票據(jù)、政策性金融債券、中期票據(jù)、銀行存款等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不直接從一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，但可持有因可
轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證以及因投資可分離債券而產(chǎn)
生的權(quán)證等，但基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行賣出。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于
80%，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范
圍。
基金管理人應(yīng)將擬投資的債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，
并通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；
（2）對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
1）本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不
低于80%；
2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；本
基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基
金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的
30%；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，到期后不得展期；
11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一
致；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體
為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金合同約定的投資范
圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失。
14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第
2）、9）、12）、13）項(xiàng)外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主
袋賬戶。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（3）為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相
互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；
（4）基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù)，交
易對(duì)手庫(kù)由銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組
成?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整，并
通知基金托管人。基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手
庫(kù)的范圍?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合
交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督；
（5）基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)
估，控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，在具
體的交易中，應(yīng)盡力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損
失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（6）基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金
托管人據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)
的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限
期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本
協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基
金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵
守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本
協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、
開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作
等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出
回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照
法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律
法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)
產(chǎn)。
3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
5）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行
驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注
冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開(kāi)立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本
基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存
款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬
戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需
的相關(guān)資料。
5、基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易
所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守
上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
6、債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間
同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的名義
在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金
進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人
負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥
善保管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大
合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30
日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代
表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基
金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金
托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)
算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的
基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作
日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)
果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金
會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公
允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及
時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基
金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)
前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基
金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值
數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不
正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成
了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)
了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還
金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償
金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免
除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的
影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)
協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公
布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
1、基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金
份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
（1）基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（3）基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（4）每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
2、基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年
度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額
持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)權(quán)益
登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向
基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有
人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名
冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
（七）適用法律與爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通
過(guò)友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商
方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有
約束力。
3、除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
或備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，
基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主
要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金投資者交易資料的對(duì)賬服務(wù)
基金投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱對(duì)賬單。
基金投資者也可向本公司定制電子或短信形式的對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見(jiàn)本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（二）網(wǎng)上直銷服務(wù)
（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
（2）宏利基金微信公眾賬號(hào)：manulifefund_BJ
（三）客服電話服務(wù)
基金管理人客服中心為投資者提供7×24小時(shí)的電話語(yǔ)音服務(wù)，投資者可通過(guò)
客服電話4006988888/010-66555662的語(yǔ)音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站
www.manulifefund.com.cn，查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，
人工座席在工作時(shí)間還將為投資者提供周到的人工答疑服務(wù)。
（四）投訴建議受理
投資者可以撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話4006988888/010-66555662或客
服信箱：irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投訴和建議。
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦
法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并在指定媒
介上公告。
1.本基金管理人已于2023年8月15日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金更新
招募說(shuō)明書》。
2.本基金管理人已于2023年8月15日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金（A類
份額）基金產(chǎn)品資料概要更新》。
3.本基金管理人已于2023年8月15日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金（C類
份額）基金產(chǎn)品資料概要更新》。
4.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年中期報(bào)告提示性公告》。
5.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金2023
年中期報(bào)告》。
6.本基金管理人已于2023年9月2日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)
管理人員變更公告》。
7.本基金管理人已于2023年9月16日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金基金
經(jīng)理變更公告》。
8.本基金管理人已于2023年9月26日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金基金
經(jīng)理變更公告》。
9.本基金管理人已于2023年9月27日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于調(diào)低旗
下兩只基金費(fèi)率并修改基金合同等法律文件的公告》。
10.本基金管理人已于2023年10月19日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下
部分基金參加海通證券股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的
公告》。
11.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年第3季度報(bào)告提示性公告》。
12.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金
2023年第3季度報(bào)告》。
13.本基金管理人已于2023年11月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)
高級(jí)管理人員變更公告》。
14.本基金管理人已于2023年12月7日發(fā)布《關(guān)于宏利淘利債券型證券投資基金
A類基金份額開(kāi)展直銷渠道贖回費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。
15.本基金管理人已于2023年12月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于提醒投
資者及時(shí)更新過(guò)期身份證件及補(bǔ)充完善身份資料信息的公告》。
16.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年第4季度報(bào)告提示性公告》。
17.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金2023
年第4季度報(bào)告》。
18.本基金管理人已于2024年1月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部
分基金新增上海華夏財(cái)富投資管理有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參加其申購(gòu)（含定期定額
投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。
19.本基金管理人已于2024年2月28日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參加渤海銀行股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
20.本基金管理人已于2024年3月11日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部
分基金參加螞蟻（杭州）基金銷售有限公司基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
21.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年年度報(bào)告提示性公告》。
22.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金2023
年年度報(bào)告》。
23.本基金管理人已于2024年4月8日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下部分基
金關(guān)于參加京東肯特瑞基金銷售有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活
動(dòng)的公告》。
24.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2024年第1季度報(bào)告提示性公告》。
25.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金2024
年第1季度報(bào)告》。
26.本基金管理人已于2024年4月29日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參加招商銀行股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
27.本基金管理人已于2024年6月7日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于終止與
深圳市金海九州基金銷售有限公司銷售合作關(guān)系的公告》。
28.本基金管理人已于2024年6月7日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于暫停北
京輝騰匯富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》。
29.本基金管理人已于2024年6月7日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于參加北
京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。
30.本基金管理人已于2024年6月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于暫停海
銀基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》。
31.本基金管理人已于2024年6月29日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于提醒投
資者及時(shí)更新過(guò)期身份證件及補(bǔ)充完善身份資料信息的公告》。
32.本基金管理人已于2024年7月16日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參加中國(guó)銀河證券股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)
的公告》。
33.本基金管理人已于2024年7月19日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2024年第2季度報(bào)告提示性公告》。
34.本基金管理人已于2024年7月19日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金2024
年第2季度報(bào)告》。
35.本基金管理人已于2024年7月19日發(fā)布《宏利淘利債券型證券投資基金暫停
接受大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及大額定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》。
36.本基金管理人已于2024年7月29日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于終止喜
鵲財(cái)富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》。
二十四、招募說(shuō)明書存放及查閱方式
招募說(shuō)明書分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的住所，
投資者可在辦公時(shí)間查閱、復(fù)制；投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上
述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理
人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱和
下載招募說(shuō)明書。
二十五、備查文件
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；
2、基金合同；
3、托管協(xié)議；
4、法律意見(jiàn)書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式
1、存放地點(diǎn)：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人的住所；
其余備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買
復(fù)印件。
宏利基金管理有限公司
2024年12月18日
宏利淘利債券型證券投資基金更新招募說(shuō)明書.pdf