民生加銀歲歲增利定期開放債券型證券投資基金開放申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
民生加銀歲歲增利定期開放債券型證券投資基金
開放申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2024年11月14日
1公告基本信息
基金名稱 民生加銀歲歲增利定期開放債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 民生加銀歲歲增利債券
基金主代碼 000137
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2013年8月1日
基金管理人名稱 民生加銀基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 民生加銀基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《民生加銀歲歲增利定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《民生加銀歲歲增利定期開放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其更新
申購(gòu)起始日 2024年11月18日
贖回起始日 2024年11月18日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2024年11月18日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2024年11月18日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 民生加銀歲歲增利債券A 民生加銀歲歲增利債券C 民生加銀歲歲增利債券D
下屬分級(jí)基金的交易代碼 000137 000138 001785
該分級(jí)基金是否開放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換 是 是 否
注：民生加銀歲歲增利定期開放債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱：本基金）D類份額本次不開放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
2.1開放日
根據(jù)本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書》的規(guī)定，本基金以定期開放方式運(yùn)作，本基金的封閉期為自基金合同生效日起一年（包括基金合同生效日）或自每一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）一年的期間。本基金封閉期內(nèi)采取封閉運(yùn)作模式，不辦理申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金辦理申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放期為每個(gè)封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日起（含該日）5至10個(gè)工作日的期間。如在開放期尚不足五個(gè)工作日時(shí)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法繼續(xù)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)間中止計(jì)算。在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間，直至滿足基金合同關(guān)于開放期的時(shí)間要求，即確保每一開放期至少達(dá)到5個(gè)工作日（如發(fā)生上述情形時(shí)開放期已達(dá)到五個(gè)工作日，則本基金將在上述情形消失后繼續(xù)開放以達(dá)到預(yù)先公告的時(shí)間長(zhǎng)度）。
本基金的第十一個(gè)封閉期為自2023年11月18日起至2024年11月17日止。本基金第十一次辦理申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放期為2024年11月17日之后第一個(gè)工作日起十個(gè)工作日的期間，即2024年11月18日至2024年11月29日。本基金在上述開放期內(nèi)的每個(gè)工作日接受辦理本基金份額的申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
自2024年11月30日起至2025年11月30日止，為本基金的第十二個(gè)封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2.2開放時(shí)間
投資人在開放期內(nèi)的開放日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，其單筆申購(gòu)申請(qǐng)最低限額為100元，追加申購(gòu)最低金額為100元。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
投資者當(dāng)期分配的基金收益，通過(guò)紅利再投資方式轉(zhuǎn)入持有本基金基金份額的，不受最低申購(gòu)金額的限制。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)50%的除外。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取基金申購(gòu)費(fèi)用；C類和D類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。本基金申購(gòu)費(fèi)用主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金各類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
單筆申購(gòu)金額M（元） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率 C、D類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.60% 0
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn) 0.40%
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.20%
M≥500萬(wàn) 每次1000元
投資人同日或異日多次申購(gòu)，須按每次申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。當(dāng)需要采取比例配售方式對(duì)有效申購(gòu)金額進(jìn)行部分確認(rèn)時(shí)，投資人申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受申購(gòu)最低限額的限制。
本基金參加各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)起的基金申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，具體費(fèi)率優(yōu)惠方案以銷售機(jī)構(gòu)的安排為準(zhǔn)，請(qǐng)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)公告或詢問銷售機(jī)構(gòu)。
4贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
每次贖回基金份額不得低于100份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足100份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。通過(guò)本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)贖回，每次贖回份額不得低于100份。如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時(shí)，贖回辦理和款項(xiàng)支付的辦法將參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額為100份，若某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金具體贖回費(fèi)率如下表所示：
份額持有時(shí)間 A類基金份額贖回費(fèi)率 C、D類基金份額贖回費(fèi)率
在同一開放期內(nèi)申購(gòu)后又贖回且持有期少于7日的份額 1.50% 1.50%
在同一開放期內(nèi)申購(gòu)后又贖回且持有期不少于7日的份額 0.90% 0.90%
認(rèn)購(gòu)或在某一開放期申購(gòu)并在下一開放期贖回的份額 0.05% 0
認(rèn)購(gòu)或在某一開放期申購(gòu)，且在下一個(gè)開放期未贖回，而是在下一個(gè)開放期其后的開放期贖回的份額 0 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者，收取不少于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒介公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
開通本基金與本公司旗下其他已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理事宜以銷售機(jī)構(gòu)的安排為準(zhǔn)，請(qǐng)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)公告或詢問銷售機(jī)構(gòu)。本公司今后發(fā)行的其他開放式基金將視具體情況決定是否開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金管理人將另行公告。
基金轉(zhuǎn)換是指投資人可將其通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買并持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額，轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金的份額。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參照本公司官網(wǎng)中發(fā)布的《民生加銀基金管理有限公司旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則》。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為民生加銀基金管理有限公司。
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中三路2005號(hào)民生金融大廈13樓13A
網(wǎng)址：www.msjyfund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-8888-388
6.2非直銷銷售機(jī)構(gòu)
深圳前海微眾銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、青島銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司（招贏通）、江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、哈爾濱銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、英大證券有限責(zé)任公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信期貨有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、江海證券有限公司、長(zhǎng)沙銀行股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中航證券有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司、深圳騰元基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京微動(dòng)利基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海萬(wàn)得基金銷售有限公司、弘業(yè)期貨股份有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、天津國(guó)美基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、武漢佰鯤基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、貴州省貴文文化基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司（以上排名不分先后）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和《基金合同》等相關(guān)規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7基金份額凈值公告的披露安排
本基金的封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8其他需要提示的事項(xiàng)
1.本公告僅對(duì)本基金第十一次辦理申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，可于本基金管理人網(wǎng)站或相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查閱本基金相關(guān)法律文件及資料。本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。
2.本基金的開放期為每個(gè)封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日起（含該日）5至10個(gè)工作日的期間，開放期內(nèi)投資人可以辦理基金份額的申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，開放期未贖回的基金份額將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)封閉期。如在開放期尚不足五個(gè)工作日時(shí)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法繼續(xù)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)間中止計(jì)算。在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間，直至滿足基金合同關(guān)于開放期的時(shí)間要求，即確保每一開放期至少達(dá)到五個(gè)工作日（如發(fā)生上述情形時(shí)開放期已達(dá)到五個(gè)工作日，則本基金將在上述情形消失后繼續(xù)開放以達(dá)到預(yù)先公告的時(shí)間長(zhǎng)度）。
3.2024年11月18日至2024年11月29日為本基金的第十一個(gè)開放期，即在開放期內(nèi)的每個(gè)工作日接受辦理本基金份額的申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，2024年11月29日15：00以后暫停接受辦理本基金的申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)直至下一個(gè)開放期。屆時(shí)將不再另行公告。
4.投資者欲了解詳細(xì)情況，可到本基金各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。
1）民生加銀基金管理有限公司網(wǎng)站：www.msjyfund.com.cn
2）民生加銀基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：400-8888-388（免長(zhǎng)途通話費(fèi)用）
5.風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金自基金合同生效之日起每封閉運(yùn)作一年后開放5-10個(gè)工作日的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，基金份額持有人只能在開放期贖回基金份額，在封閉運(yùn)作期，基金份額持有人將面臨因不能贖回基金而出現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同和招募說(shuō)明書等法律文件，了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身情況投資與本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
民生加銀基金管理有限公司
2024年11月14日
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