華富安鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議
華富安鑫債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...........................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查...................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查........................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..........................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行..................................................16
七、交易及清算交收安排......................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..............................................23
九、基金收益分配............................................................28
十、基金信息披露............................................................29
十一、基金費(fèi)用..............................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管..............................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存................................................34
十四、基金托管人和基金管理人的更換..........................................35
十五、禁止行為..............................................................37
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................38
十七、違約責(zé)任..............................................................40
十八、爭議解決方式..........................................................41
十九、基金托管協(xié)議的效力....................................................42
二十、其他事項(xiàng)..............................................................43
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路26弄1號(hào)3層、4層辦公地址：上海市浦東新
區(qū)棲霞路18號(hào)陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓法定代表人:趙萬利
成立時(shí)間：2004年4月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字[2004]47號(hào)
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市北京東路689號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行
金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)
及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；
外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、
售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；信托投資公司資金信托托管業(yè)務(wù)；
專項(xiàng)委托資金托管業(yè)務(wù)；中比產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；農(nóng)村養(yǎng)老
保險(xiǎn)基金托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金賬戶管理業(yè)務(wù)；
短期融資券承銷業(yè)務(wù)；中央單位預(yù)算外資金收入收繳代理業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；網(wǎng)上支付稅費(fèi)
業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資基金托管業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行（外匯）結(jié)售付匯業(yè)務(wù)；信貸資產(chǎn)證券化業(yè)
務(wù)；保險(xiǎn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)資本金存款行業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的
其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立基金托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡
稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《華富安鑫債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立基金托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)
算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，
保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立基金托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相
同含義。
（四）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查
（一）基金托管人對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資
對象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的
格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同
關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括可
轉(zhuǎn)換債券及分離交易可轉(zhuǎn)債、國債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、短期融資券、政府機(jī)構(gòu)債、
政策性金融機(jī)構(gòu)金融債、商業(yè)銀行金融債、資產(chǎn)支持證券等）、股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對基金投資比例及投資工具有新的規(guī)定，本基金在履行適當(dāng)程序
后進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
基金的投資組合比例為：本基金對債券、貨幣市場工具等固定收益類證券的投資比例不低
于基金資產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，基金保留不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金及應(yīng)收申購款等；權(quán)證的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
（二）基金托管人對投資比例的監(jiān)督
本基金的投資比例限制：
(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10％；
(3)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該
權(quán)證的10％；
(4)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40％，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
(5)基金的投資組合比例為：對固定收益類證券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、
權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，權(quán)證的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的
3%；
(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
(9)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％（托管人項(xiàng)下義務(wù)僅限于監(jiān)督管
理人管理并在托管人處托管的基金符合此比例限制）；
(10)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予
以全部賣出；
(11)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(12)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
(13)本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金托管
人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)
制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)；
（14）本基金保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（18)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
除上述第（10）、（14）、（15）、（16）項(xiàng)外，因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變
動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則該債券基金投資不
再受相關(guān)限制。
針對投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理人需要制定相應(yīng)的投資策略、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施,
并與資產(chǎn)托管人協(xié)商具體的核算估值辦法和投資監(jiān)督指標(biāo)，給各方系統(tǒng)開發(fā)預(yù)留出合理時(shí)間，
共同完成系統(tǒng)上線后才能開展以上品種的投資。
（三）對基金投資禁止行為的監(jiān)督
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金
禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；
6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同約定禁止的其他活動(dòng)；
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議基金投資禁止
行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)
法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)
構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名
單，加蓋公章或托管部章并書面提交?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從
事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如
基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對于基金管理人交易所場內(nèi)已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的
規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）銀行間債券市場信用風(fēng)險(xiǎn)控制
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行間債
券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用
的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋送ㄟ^電話與管理人確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易
對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手
名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，
仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金
托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任
及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其
他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償。
基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基
金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管
理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀行存
款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存款，由
于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)
任人進(jìn)行賠償。如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定
監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（六）對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市公司證券發(fā)
行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖
定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股
票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書
面或其他雙方約定的方式確認(rèn)收到上述資料。
4、基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限
證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并
應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足
夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
5、基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述
資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或
防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出
具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行
該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請求解決。如果基金托
管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基
金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（七）基金托管人的其他監(jiān)督事項(xiàng)
基金托管人根據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各
類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等事項(xiàng)的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督
和核查。
若基金宣傳推介材料中需登載本基金業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人應(yīng)根據(jù)《銷售辦法》等相關(guān)法
規(guī)編制本基金業(yè)績表現(xiàn)，并及時(shí)提交基金托管人復(fù)核，基金托管人按照《銷售辦法》對本基金
業(yè)績表現(xiàn)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行復(fù)核。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作違規(guī)時(shí)的處理方式和程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令或其實(shí)際投資運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、基金
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國
證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金
合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)
規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)
基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告以及其他履行基金托管人監(jiān)督職責(zé)的行為，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警
告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）根據(jù)《基金法》、《基金合同》及其它有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管
職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資
金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人的合法合規(guī)指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的資金劃撥等指令、泄露基金投資信息等違反《基金
法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾
正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違法違規(guī)行為，有權(quán)立即報(bào)
告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人
有權(quán)利要求基金托管人賠償基金因此所遭受的直接損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管
理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警
告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、本基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管本基金的財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不
得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。托管人不對處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)責(zé)任。3、基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定開設(shè)基金的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對于因基金申購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)
通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)催收，因基金應(yīng)收資產(chǎn)未及時(shí)到賬給基金造成的損失，基
金管理人負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
（二）基金的資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1、基金托管人負(fù)責(zé)按相關(guān)規(guī)定在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立資產(chǎn)托管專戶。該資產(chǎn)托管
專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
進(jìn)行一級結(jié)算的專用銀行存款賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨
幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)向基金托管人提供
開戶所需資料并提供其他協(xié)助?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理基金銀行存款
賬戶的資金劃付。
2、基金的資產(chǎn)托管專戶印章由基金托管人保管和使用。基金銀行存款賬戶的開立和使用，
限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他
銀行賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理
條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、
《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他相關(guān)規(guī)定。
（三）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司、深圳
分公司以本基金和基金托管人聯(lián)名的名義開立證券賬戶,該賬戶用于本基金證券投資的交割和
存管?；鹜泄苋素?fù)責(zé)辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中登公司上
海分公司、深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶，亦不得使用本基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人保管證券賬戶卡原件。
5、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管
理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價(jià)差資金等的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
6、若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開
立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（四）銀行間債券托管專戶的開立和管理
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請
并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國
人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債
券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基
金管理人完成銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。
（五）其它賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使
用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于貨幣市場基金投資
銀行存款有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)議，
并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。存款賬戶必須以基金名義開立，
賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋本基金預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類型、
期限、利率、金額、賬號(hào)、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。為防范特殊情況下的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)
制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（七）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，也
可以存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/
深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心及其他有權(quán)保管機(jī)構(gòu)的代保管庫中。保管憑證由基金托管人持
有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄?
人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金管理人代表基金簽署與基金投資有關(guān)的各類合同并及時(shí)通知基金托管人。由基金管理
人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件由基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、
基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同。重大合同由基金管理人按規(guī)定保管15
年。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管
人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事
項(xiàng)。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)授權(quán)專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，并事先向基金托管人發(fā)
送書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限等，并規(guī)定基金管理人向基金
托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另
有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款（含贖回、分紅付款、
回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)算不需要基
金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行資金
結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬
戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的方
式或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在
發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),
致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人依照“授權(quán)通
知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得
否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法
的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾?
人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由一般劃款指令（不含非擔(dān)保
交收指令、新債、增發(fā)等申購指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令截至?xí)r間）前提交托管人，如基金管理
人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至
17點(diǎn))提交托管人。
新債、增發(fā)等申購指令，如需在申購當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行
指令所必需的時(shí)間，指令最遲不得晚于上午11：00點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r間的，
基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)任。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)
到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單
加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授
權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，
并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對基金管
理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定，指
令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通
知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)暫緩或拒絕執(zhí)行該指令，立即通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后
應(yīng)及時(shí)核對，并對基金托管人以雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外,基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)、未正確按照基金
管理人發(fā)送的合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金托管人承擔(dān)
賠償直接損失的責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員更換程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個(gè)交易
日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管
理人公章，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字
樣本。基金托管人收到變更通知當(dāng)日將通過電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明
的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變
更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)
行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送
交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基
金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形
式的責(zé)任?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過郵件、傳真或錄音電話等
方式通知基金管理人。
（八）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件
內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合
法指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代
理本基金證券買賣證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂
交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)在基金起始運(yùn)作前將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情
況及時(shí)以書面形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》及
時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y(jié)算數(shù)據(jù)。
（二）投資清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管銀
行證券資金結(jié)算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時(shí)，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客戶
書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托
管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。
投資管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金
到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按法律法
規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式
向基金托管人確認(rèn)。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，投資管理人應(yīng)敦促存款銀
行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至托管人。存款證實(shí)書送達(dá)托管人后，托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書原
件。托管人僅對存款證實(shí)書進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、
利率。托管人不對存款證實(shí)書真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
投資管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必要
的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期存
款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡稱“證實(shí)書”）妥善送至托
管人處。“證實(shí)書”移交給托管人之前，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀
行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往托管人處提
取“證實(shí)書”?！白C實(shí)書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的一
切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的書面授
權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至企業(yè)年金開立
在托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號(hào)、戶名、大額支
付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開立在托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)托管人確
認(rèn)的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)托管人書面同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對賬服務(wù)。首次對賬應(yīng)不晚于存款資金存入后
的一個(gè)自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合托管人對“證實(shí)
書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手
續(xù)。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將可用資金余額以雙方認(rèn)可的方式提供給基金管
理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證當(dāng)
天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核對，基
金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬相符、
賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額，每日核對。證券賬目的賬實(shí)核對由基金
托管人負(fù)責(zé)，證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對
一次，確保賬目相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、本基金自《基金合同》生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理申購與贖回，具體辦理
時(shí)間以公告為準(zhǔn)?；鸱蓊~申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確
認(rèn)的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)?；?
金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出
款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前
向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)
據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本協(xié)議
一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外；若
由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙
方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一
致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖回等資金清算
的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損
失，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資金，基
金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基金托
管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由基金托
管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管
人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊
款義務(wù)；如是基金托管人的原因造成，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)；如是除基金管理人、基金托管
人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給投資人造成
損失的，基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回資
金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議第六條規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議第七條規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原因
導(dǎo)致資金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給基金造
成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進(jìn)行相
應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格
按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在決定部分
延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(T-2日申購申請對應(yīng)申購金額與T-3日基
金轉(zhuǎn)換入申請對應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(T-3日贖回申請對應(yīng)贖回金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換出申
請對應(yīng)金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在
托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)
存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人
按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金轉(zhuǎn)
換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立
即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理
人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時(shí)之前劃
撥資金，用以完成清算交收。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額的基金份額凈值是指計(jì)
算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額的基金份額
凈值的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金A類基金份額、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金
的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對
外予以公布。每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額的
基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算
結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人約定對外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如
經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的
計(jì)算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公
允價(jià)格；
3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按
最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最
近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的
資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按
成本估值。（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基
金托管人另行協(xié)商約定。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（7）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，采用擺
動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方
協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金
管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值、
各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為該類基金份額凈
值錯(cuò)誤。
基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理
的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人
和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人
和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人未
對計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損
失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人
或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對，尚
不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公
布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致基
金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管
理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，
已決定延遲估值；
4．當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
5.中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(五)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政
策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（七）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊的建立
基金會(huì)計(jì)核算由基金管理人承擔(dān)，基金托管人復(fù)核。基金托管人也應(yīng)按雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊；雙方管理或托管的不同
基金的會(huì)計(jì)賬冊，應(yīng)完全分開，單獨(dú)編制和保管。
若基金管理人和基金托管人對會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方
應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此核算。
基金管理人按日編制基金估值表，與基金托管人核對，從而核對證券交易賬目。
基金托管人辦理基金的資金收付、證券實(shí)物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件
并記賬，每日將指令回執(zhí)和單據(jù)復(fù)印件傳真給基金管理人。
基金管理人與基金托管人對基金賬冊每月核對一次。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，
基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持雙方的賬冊記錄完全相符。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人、基金托管人分別負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定編制，基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核
基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表。
（2）報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后,進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時(shí)，應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對
過的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人的業(yè)務(wù)章，各留存一份。
（3）報(bào)表報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成；季度報(bào)告在《基金合同》生效后每
季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完成并公告；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
編制完成并公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完成并公告?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)
務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。《基金合同》生效不
足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。以上報(bào)告的具體
公告時(shí)間以證監(jiān)會(huì)的要求為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)在月
度報(bào)告內(nèi)容截止日后的3個(gè)工作日內(nèi)完成在月度報(bào)表編制，加蓋公章后，以傳真方式將有關(guān)報(bào)
表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金
管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報(bào)告內(nèi)容截止日的30日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基
金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金托管
人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)
行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋
公章，雙方各留存一份。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份額與C類基金
份額的基金費(fèi)用不同，不同類別的基金份額對應(yīng)的可供分配利潤或?qū)⒉煌?
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅
利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，由基金管理人承擔(dān)該項(xiàng)費(fèi)用；
3.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收益
分配比例不得低于該次可供分配利潤的50%，基金合同生效滿6個(gè)月后，若每季度最后一個(gè)自然
日每10份基金份額的可供分配利潤不低于0.20元，則基金須進(jìn)行收益分配并以該日作為收益分
配基準(zhǔn)日；
4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：
基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除
權(quán)日的各類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對A
類、C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過
15個(gè)工作日；
7.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金
份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管
人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
3．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
十、基金的信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)
于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密，不得向他
人泄漏。除依前述規(guī)定應(yīng)予披露的信息外，任何一方不得通過正式和非正式的途徑向外披露基
金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的相關(guān)業(yè)務(wù)信息。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或
基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為執(zhí)行法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、
決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息
披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法
定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要、基金開始申購、贖回公告、基金份額申購、贖回價(jià)格公告、定期報(bào)告、臨時(shí)公告、基金凈
值信息、基金份額持有人大會(huì)決議等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y產(chǎn)凈值、
各類基金份額的基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，
須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管
人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告部分，需經(jīng)有證券、期貨業(yè)務(wù)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，
方可披露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)信
用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于
本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管人應(yīng)在
接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）基金投資涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，已決定延遲估值；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致暫?；鸸乐档?；
（5）中國證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）本協(xié)議下基金的信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定、基金合同“第十八部分
基金的信息披露”及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7.基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
10、依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價(jià)格確定，法律法規(guī)另有
規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（二）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.7%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
（三）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若
遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（四）基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，
以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤八l(fā)生的信息
披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（六）費(fèi)用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷
售服務(wù)費(fèi)率而無需召開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在
指定媒介上刊登公告。
（七）費(fèi)用列支違規(guī)的處理
若發(fā)生費(fèi)用列支違反《基金法》、《基金合同》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，則基金管理
人與基金托管人應(yīng)采取合理措施及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并根據(jù)實(shí)際情況，承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、《基金合同》生效日的基金份額持有人名冊；
2、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、每季度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，開放式基金
的管理人應(yīng)于每季度前3個(gè)工作日內(nèi)以雙方約定的方式向基金托管人提供上季度最后一個(gè)交易
日的基金份額持有人名冊電子數(shù)據(jù)。在《基金合同》生效日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日
等日期，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供上述日期的基金份額持有人名冊?；鸸芾砣藢?
份額持有人名冊的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。保管方
式可以采用電子或文檔的形式。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。在基金托管人要求
或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提
供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用
于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定妥善保管基金份額持有人名冊。如基
金托管人無法妥善保存持有人名冊，基金管理人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并應(yīng)代為履行保管基
金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用給予補(bǔ)償。
為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人以及基金
管理人委托的注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑證、
交易記錄、公告、重要合同等文件檔案及相應(yīng)的電子文檔，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管。
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)
保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法規(guī)
及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本，
并建立基金資產(chǎn)的合同檔案。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份
額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的新任基金
管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
(3)備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
(4)交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管
理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金托管人核對基
金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2日內(nèi)公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替
換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份
額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的新任基金
托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
(3)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
(4)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基
金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2日內(nèi)公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原
基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成
損害的行為。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金
的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)
從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外；(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；(7)從事內(nèi)幕交易、
操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)
規(guī)定及基金合同約定禁止的其他活動(dòng)；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，在符合法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，可以對協(xié)議進(jìn)
行變更。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變
更應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（二）發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
1、本基金的《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金管理人接管其基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《基金合同》或其它法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
7．基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師
事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責(zé)任
（一）除本協(xié)議另有約定外,由于一方當(dāng)事人的原因，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全
履行的，由該方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬雙方當(dāng)事人的原因，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方當(dāng)事人分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》或者《基金合
同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為
依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。因共同行為給
基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，本協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，一方承
擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯(cuò)程度向另一方追償。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，違約方應(yīng)就對方實(shí)際損失進(jìn)行賠償，違
約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償對方由此發(fā)生的包括但不限于律師費(fèi)、公證費(fèi)、交通費(fèi)在內(nèi)的所有成本、費(fèi)
用和支出，以及由此遭受的實(shí)際損失。
（四）如由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）違約，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損失，另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的損失，則守約方有權(quán)
向違約方追償。違約方應(yīng)當(dāng)賠償守約方由此發(fā)生的包括但不限于律師費(fèi)、公證費(fèi)、交通費(fèi)在內(nèi)
的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的所有損失。
（五）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大，否則應(yīng)對擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違
約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）發(fā)生下列情況，本協(xié)議當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為
或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照本基金《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損
失或潛在損失等。
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基
金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）。
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、
調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海仲裁委員會(huì),仲裁地點(diǎn)為
上海市,仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有法律約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、基金托管協(xié)議的效力
基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)基金管理人的法定代表人或授
權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋公章，及經(jīng)基金托管人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字或蓋章并加
蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同專用章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)備案的文本為正式文本。
基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效?；鹜?
管協(xié)議的有效期自其生效之日起至本基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
基金托管協(xié)議正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人和基金托管人
分別持有兩份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
（一）本托管協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)履行相應(yīng)反洗錢義務(wù)，根據(jù)監(jiān)管
部門有關(guān)反洗錢要求開展客戶身份識(shí)別工作，遵守反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。
（二）除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用本基金《基金合同》的約定。本協(xié)
議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁為華富安鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議簽署頁，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時(shí)，
雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對本協(xié)議中
當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。
基金管理人（公章或合同專用章）基金托管人（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代理人法定代表人或授權(quán)代理人
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
華富安鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf